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河南宇建科技股份有限公司
HENAN YUJIAN TECHNOLOGY CO.,LTD.
（焦作市黄河大道（西段）128号）
公开转让说明书
主办券商
（北京市海淀区北三环西路99号院1号楼1501）
二○一四年七月
声 明
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的
法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明
书中财务会计资料真实、完整。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公
司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票
的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假
不实陈述。
根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由
此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
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重大事项提示
本公司特别提醒投资者注意下列重大事项：
一、技术被替代的风险
本公司成立以来一直致力于煤电机械制造，经过多年的技术创新和管理改
进，公司目前已经掌握了多项关键技术，为煤矿开采安全领域提供专业矿井支护、
瓦斯处理产品，提高煤矿开采的安全和效率。
虽然公司一直致力于煤电机械制造的技术研发，并不断加大投入，保持一定
的领先地位，但仍有可能随着其他企业的发展和技术进步，导致本公司的技术相
对落后，形成技术被替代的风险。
近年来，随着公司销售收入增长，盈利能力增强，研发投入也不断增加，公
司将进一步拓宽融资渠道，寻求资金，继续加大对产品研发以及领先技术的研发
的资金投入，发挥研发人员的作用，加大对相关专业技术人才的引进，并高度关
注客户需求和行业发展趋势，不断提高自身研发能力。
二、技术人员流失或技术泄密风险
本公司关键技术人员掌握了公司的核心技术，其研发能力是公司长期保持技
术优势的保障，因此对本公司的发展起着重要作用。但是随着行业的发展，业内
人才需求增大，人才竞争日益激烈，如果发生研发和技术队伍人才流失或技术泄
密现象，将对公司持续发展带来不利影响。
公司自成立以来一直高度重视技术开发和技术资料保密工作，建立了一套核
心技术开发的保密制度，并与关键技术人员签署保密协议，对可能产生的泄密问
题严加防范。同时，也形成了良好的人才引入制度和比较完善的约束与激励机制，
创建和谐的企业文化，切实做到待遇留人、制度留人、情感留人。
三、下游行业发展放缓风险
公司下游客户主要为煤矿开采企业。近年来，我国煤炭企业始终面临产能过
剩、库存高企的局面，政府通过鼓励企业兼并重组、关闭小型煤矿等措施淘汰落
后产能，煤炭行业整体表现较为疲软。下游行业发展放缓给公司带来一定的市场
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压力和回款风险。
近年来，政府一方面加快淘汰煤炭生产领域落后产能，另一方面加强对煤炭
安全生产的要求和监管。公司主要产品——矿用锚索锚具、液压支架立柱、瓦斯
抽采孔水力作业机适用于煤炭安全生产领域，符合国家加强煤炭安全生产的政策
导向。
四、大股东控制的风险
马宝安先生直接持有本公司75.00%的股份，为本公司的控股股东、实际控
制人马宝安先生同时担任公司的董事长职务，可以通过行使表决权对公司的人
事、财务和经营决策等进行控制。若公司实际控制人不能有效执行内部控制制度，
利用控股地位，对公司经营、人事、财务等进行不当控制，可能给公司的正常运
营和其他中小股东的利益带来不利的风险。
股份公司成立后，建立了较为合理的法人治理结构。《公司章程》规定了关
联交易决策的回避制度，在《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会
议事规则》、《总经理工作规则》、《关联交易管理制度》等制度中也作了相应的制
度安排，对实际控制人的行为进行了严格的限制。公司将严格按照《公司法》、
《证券法》等法律法规以及相关规范性文件的要求规范运作，强化监事会的监督
功能，适当时机引入独立董事，完善法人治理结构，切实保护公司和其他股东的
利益，避免实际控制人利用其控制地位损害公司和其他股东利益情况的发生。
五、应收账款余额较大的风险
2012年12月31日、2013年12月31日，公司应收账款分别为
17,612,377.13元、18,621,671.46元，增长5.73%；期末应收账款净额占当期
营业收入的比重分别为90.82%、87.79%，占比较高，体现了公司在回款能力方
面仍存在欠缺。
一方面，公司按照应收账款账龄充分计提了坏账准备；另一方面，公司为加
大回款力度，增加业务员，根据资金回收情况对业务员进行考核，并建立走访机
制，要求业务员和客户每日沟通，每月走访，同时公司高管每两个月走访一次主
要客户。
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公司的应收账款主要来自于其主要客户，包括霍州煤电集团李雅庄公司、河
南焦煤能源有限公司等，上述单位均为国内大中型煤炭企业，与公司有长期稳定
