(二)技术人员流失或技术泄密风险 本公司关键技术人员掌握了公司的核心技术,其研发能力是公司长期保持技 术优势的保障,因此对本公司的发展起着重要作用。但是随着行业的发展,业内 人才需求增大,人才竞争日益激烈,如果发生研发和技术队伍人才流失或技术泄 密现象,将对公司持续发展带来不利影响。 对策:公司自成立以来一直高度重视技术开发和技术资料保密工作,建立了 一套核心技术开发的保密制度,并与关键技术人员签署保密协议,对可能产生的 泄密问题严加防范。同时,也形成了良好的人才引入制度和比较完善的约束与激 励机制,创建和谐的企业文化,切实做到待遇留人、制度留人、情感留人。 (三)客户所处领域相对集中的风险 公司目前的客户主要集中于煤炭开采行业,如果公司现有客户所处行业发生 重大不利变化,可能影响公司经营的稳定性。 对策:近年来,《煤炭工业发展“十二五”规划》、《国务院办公厅关于进一 步加强煤矿安全生产工作的意见》等政策相继出台,国家对加强煤矿安全生产的 136 河南宇建科技股份有限公司 公开转让说明书 要求越来越高。公司紧抓市场机遇,立足于我国煤矿安全生产现状,推广瓦斯抽 采等先进技术,增强自身的行业影响力和盈利能力,在可预见的时期内形成较强 的市场竞争力。随着公司技术水平的不断提升,其先进的煤矿支护、瓦斯处理技 术能够为客户带来显着的安全、高效的经济利益。 (四)下游行业发展放缓风险 公司下游客户主要为煤矿开采企业。近年来,我国煤炭企业始终面临产能过 剩、库存高企的局面,政府通过鼓励企业兼并重组、关闭小型煤矿等措施淘汰落 后产能,煤炭行业整体表现较为疲软。下游行业发展放缓给公司带来一定的市场 压力和回款风险。 近年来,政府一方面加快淘汰煤炭生产领域落后产能,另一方面加强对煤炭 安全生产的要求和监管。公司主要产品——矿用锚索锚具、液压支架立柱、瓦斯 抽采孔水力作业机适用于煤炭安全生产领域,符合国家加强煤炭安全生产的政策 导向。 (五)市场竞争加剧的风险 尽管本公司目前在煤电机械制造行业存在一定的市场优势,掌握先进技术, 但随着相关市场规模的扩大,尤其是国家对煤矿安全生产的重视,将大力促进煤 矿安全生产机械制造行业市场的发展,势必会有更多的国内外企业加入市场竞 争,公司将面临市场竞争加剧的风险。 对策:由于煤矿安全生产对设备的质量、技术含量要求较高,客户选择供应 商时需考量供应商技术的成熟度,对其他新介入者有一定的市场壁垒。目前,公 司煤矿支护产品,特别是瓦斯抽采孔水力作业机产品在行业内处于领先地位。公 司充分利用自身的市场优势和技术优势,以自身产品优势占领市场,提高自身盈 利能力。 (六)运营管理风险 公司计划扩张业务规模,这需要对资源整合、市场开拓、技术研发、质量管 理、财务管理和内部控制等诸多方面进行调整,这对各部门工作的协调性、严密 性、连续性提出了更高的要求。如果公司管理层的管理水平不能适应公司规模扩 张的需要,组织模式和管理制度未能随着公司规模的扩大而及时调整和完善,公 137 河南宇建科技股份有限公司 公开转让说明书 司将面临经营管理风险。如果研发系统不能提供持续有效的技术支撑,采购、生 产系统不能有效降低成本、实现集约化管理,销售团队不能及时增强销售能力, 将可能带来产能扩大导致的管理风险。 对策:公司自设立以来积累了丰富的经营管理经验,法人治理结构得到不断 完善,形成了有效的约束机制及内部管理机制。公司将加强集约化管理,通过持 续的技术创新能力保证研发系统能够提供持续有效的技术支撑,增强公司综合服 务能力;控制采购、生产方面的成本、效率,为项目部提供稳定高质的核心设备 配件供应;及时根据公司技术和产品的结构调整营销策略,加强销售团队的建设, 拓宽公司客户领域范围,增强市场竞争力。 公司坚决执行公司已有的管理制度,进一步规范管理流程,提高管理效率, 防止超越制度的事件发生;加强约束机制,强化预算管理,防止成本失控和资金 流失;在中介机构的辅导下不断完善法人治理结构,继续建立健全有效的约束机 制及内部管理制度,以适应规模扩张导致的管理风险;通过加强企业文化建设, 提高凝聚力、领导力、执行力。上述措施将逐步提高公司管理层的管理水平与决 策水平,避免公司因不断发展所形成的经营管理风险。 (七)大股东控制的风险 马宝安先生直接持有本公司75.00%的股份,为本公司的控股股东、实际控 制人马宝安先生同时担任公司的董事长职务,可以通过行使表决权对公司的人 事、财务和经营决策等进行控制。若公司实际控制人不能有效执行内部控制制度, 利用控股地位,对公司经营、人事、财务等进行不当控制,可能给公司的正常运 营和其他中小股东的利益带来不利的风险。 对策:股份公司成立后,建立了较为合理的法人治理结构。《公司章程》规 定了关联交易决策的回避制度,在《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、 《监事会议事规则》、《总经理工作规则》、《关联交易管理制度》等制度中也作了 相应的制度安排,对实际控制人的行为进行了严格的限制。公司将严格按照《公 司法》、《证券法》等法律法规以及相关规范性文件的要求规范运作,强化监事会 的监督功能,适当时机引入独立董事,完善法人治理结构,切实保护公司和其他 股东的利益,避免实际控制人利用其控制地位损害公司和其他股东利益情况的发 138 河南宇建科技股份有限公司 公开转让说明书 生。 (八)应收账款余额较大的风险