公司及部分子公司租用中山市南区马岭股份合作经济联合社的土地及生产车间进行生产经营。2013年以来，公司在此租赁土地上自建了部分建筑物，用于仓储及部分生产场地，尚未办理相关规划用地手续，未取得相关权属证明，因此，自建的建筑物存在资产权属瑕疵，存在被相关部门限期拆除的可能性。报告期末该部分自建建筑物账面余额为197.86万元，占总资产比例为0.68%。虽然中山市国土资源局、中山市住房和城乡建设局、中山市城乡规划局均出具了《证明》，确认公司及子公司近两年不存在因违反国土资源管理、城乡建设、规划管理等方面的法律、法规、规章而受行政处罚的情况，但是一旦该自建建筑物被相关部门限期拆除，可能对公司财务状况、经营成果产生一定的影响。
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（八）人才流失的风险
公司拥有一支业内领先、相对稳定的员工队伍，并已成为公司塑造核心竞争力的重要基础。但是随着公司业务规模扩大、技术更新速度加快及市场需求不断升级，公司迫切需要更多高素质研发人员、营销服务人员和管理人员的加盟。随着装备行业的快速发展，公司竞争对手及市场新进入者将加大人才吸引力度。如果公司不能稳定现有的人才队伍，并吸引到业务快速发展所需的高端人才或者公司核心骨干人员流失，都将对公司经营发展造成不利的影响。
（九）股权回购条款及反稀释条款的风险
奥美森有限、实际控制人龙晓斌及龙晓明曾与盈峰投资共同签署包含回购条款及反稀释条款的协议。根据回购条款的约定，一旦触发回购条款，则由实际控制人龙晓斌、龙晓明承担股权回购义务。根据反稀释条款的约定，一旦触发反稀释条款，则由实际控制人龙晓斌、龙晓明承担补偿差价或无偿转让所持有的奥美森股权的义务。
如实际控制人届时无能力完全履行回购条款或反稀释条款约定的义务，可能会影响其所持有的公司股权的稳定性。
（十）实际控制人不当控制的风险
公司实际控制人为龙晓斌先生、龙晓明先生及雷林女士，其中，龙晓斌先生与龙晓明先生系兄弟关系，龙晓明先生与雷林女士系夫妻关系。
虽然公司已建立起一整套公司治理制度，但公司实际控制人仍有可能利用其控制地位，通过行使表决权对公司的经营、人事、财务等实施不当控制，可能影响公司的正常经营，为公司持续健康发展带来风险。
（十一）公司治理风险
公司于2015年2月4日由奥美森有限整体变更设立为奥美森智能装备股份有限公司。变更为股份公司后，公司建立健全了法人治理结构，完善了内部控制体系。但是，由于股份公司成立的时间较短，部分制度的运行仍未达到规范的程度；另外，新建立的管理制度的执行尚未经过实践检验，公司治理和内部控制体
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系也需要在生产经营过程中逐步完善；同时，随着公司的快速发展，经营规模不断扩大，对公司治理将会提出更高的要求。因此，公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。
（十二）税收优惠政策变化的风险
公司2011年10月13日被认定为高新技术企业并发放高新技术企业证书，2014年10月10日再次获得国家高新技术企业证书（证书编号GR201444000138）,有效期三年，2017年10月10日到期。根据《企业所得税法》、《中华人民共和国企业所得税法实施条例》、《国家重点支持的高新技术领域》享受15%的所得税税收优惠政策。但如果国家对高新技术企业的税收优惠政策发生变化，可能会对公司未来的经营业绩产生不利的影响。
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第五节 有关声明
一、公司董事、监事、高级管理人员声明
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
全体董事签字：
龙晓斌 龙晓明 古杰仪
温国训 丘冠军 何小明
全体监事签字：
周金城 宋俊锡 王海军
全体高级管理人员签字：
龙晓明 何小明 欧阳国
奥美森智能装备股份有限公司
年 月 日
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二、主办券商声明
本公司已对公开转让说明书进行了核查，确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
程宁伟
项目小组（签字）：
程宁伟 滕力军 徐晓兵
刘剑 王菁
法定代表人或授权代表（签字）：
孙长宇
中信证券股份有限公司
年 月 日
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三、律师事务所声明
本机构及经办律师已阅读公开转让说明书，确认公开转让说明书与本机构出具的法律意见书无矛盾之处。本机构及经办律师对申请挂牌公司在公开转让说明书中引用的法律意见书的内容无异议，确认公开转让说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
经办律师签字：
郑建江 胡晓海 朱强
律师事务所负责人签字：
赖继红
北京市中伦（深圳）律师事务所
年 月 日
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四、会计师事务所声明
本机构及签字注册会计师已阅读公开转让说明书，确认公开转让说明书及本机构出具的审计报告无矛盾之处。本机构及签字注册会计师对申请挂牌公司在公开转让说明书中引用的审计报告的内容无异议，确认公开转让说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
经办注册会计师签字：
周荣铭 黄志恒
会计师事务所负责人签字：
胡少先
天健会计师事务所（特殊普通合伙）
年 月 日
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五、资产评估机构声明
本机构及签字注册资产评估师已阅读公开转让说明书，确认公开转让说明书及本机构出具的资产评估报告无矛盾之处。本机构及签字注册资产评估师对申请挂牌公司在公开转让说明书中引用的资产评估报告的内容无异议，确认公开转让说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
经办注册资产评估师签字：
陈军 邢贵祥
资产评估公司负责人签字：
黄西勤
国众联资产评估土地房地产估价有限公司
年 月 日
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第六节附件
（一）主办券商推荐报告
（二）财务报表及审计报告
（三）法律意见书
（四）公司章程
（五）全国股份转让系统公司同意挂牌的审查意见
（六）其他与公开转让有关的重要文件
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