由于基金额度限制，以及合作伙伴、被投资公司的相关要求等历史原因，公司及子公司存在少量为他人代持股份的情形。此类股权代持均是由公司或其子公司作为受托方（名义股东）代为持有被投资公司的股权，投资资金均由委托方（实际股东）提供，公司或其子公司作为名义股东代为行使股东权利。委托方与受托方的股东权益均通过《委托管理协议》来约束。公司及其子公司不存在投资上的法律风险。
虽然根据最高人民法院《关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（三）》第二十五条的规定，“有限责任公司的实际出资人与名义出资人订立合同，约定由实际出资人出资并享有投资权益，以名义出资人为名义股东，
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实际出资人与名义股东对该合同效力发生争议的，如无合同法第五十二条规定的情形，人民法院应当认定该合同有效”。且代持股权的实际投资者均为浙商创投多年合作伙伴，截至报告期末，其与浙商创投及子公司之间不存在代持的纠纷或潜在的纠纷。但若相关代持行为长期持续，无法保证未来不发生纠纷或者潜在纠纷。
为明晰代持股份的权属，减少被投资公司信息披露上的法律风险，浙商创投承诺将在2015年底前解除与委托方之间的委托管理协议或委托投资协议，或以市场价格向委托方直接收购代持的股份/股权。
十六、公司通过联营企业开展自用房产开发业务
公司的联营孙公司浙江浙创置业有限公司系杭政储出[2013]101号地块的所有人且为该地块房地产开发项目公司，于2015年4月取得浙江省住房与建设厅颁发的房产开发资质证书（暂定资质）。
杭政储出[2013]101号地块房地产项目主要为浙商创投自用房产，预计竣工时间为2016年10月31日，交付时间为2017年6月。杭政储出[2013]101号地块房产项目为浙江浙创置业有限公司唯一房地产项目，目前开发进度正常。浙江浙创置业有限公司、上海杭创实业有限公司等公司不存在捂盘惜售、囤积土地等违反国土管理部门法律法规的情形。
十七、对联营企业的权益核算依据的是其未经审计的财务报表
报告期内公司编制财务报表时取得上海杭创实业有限公司的财务报表与最终经其管理层批准的财务报表存在差异，公司核算投资收益时依据的是上海杭创实业有限公司未经审计的财务报表，与根据经审计财务报表核算的权益差异额分别为124,642.66元、-55,151.47元和-241,527.68元，差异额占按持股比例计算的净资产的比例分别为0.12%、-0.06%和-0.27%，对公司财务报表真实准确性不存在重大影响。
十八、公司对关联方的基金股权转让情况
2015年1-5月，公司存在对关联方浙江省国有资本运营有限公司、浙江二轻广杰工贸有限公司的基金股权转让，分别获得1,666.67万元和1,333.33万元的
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投资收益，对关联方的基金股权转让收入较大。
因公司对关联方的基金股权转让定价参照对非关联方的基金股权转让价格确定一致，且该次转让非关联方的受让份额数量更大，股权转让定价的公允性不存在重大疑虑。
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目录
挂牌公司声明......I
重大事项提示......2
释 义......11
第一节基本情况......14
一、 公司概况......14
二、 股票挂牌情况......15
三、 公司股权及股东情况......16
四、 公司实际控制的企业情况......33
五、 公司的参股企业......40
六、 公司设立的办事处......48
七、 董事、监事、高级管理人员基本情况......48
八、 最近两年一期的主要会计数据和财务指标简表......50
九、 有关机构情况......54
第二节公司业务......56
一、 公司的业务基本情况......56
二、 公司内部组织结构及主要业务流程......58
三、 公司业务经营状况......63
四、 公司商业模式......102
五、 公司所处行业情况......109
六、 行业竞争地位和公司优、劣势分析......125
七、 公司业务发展规划......128
第三节公司治理......130
一、 报告期内“三会”建立健全及运行情况......130
二、 董事会对公司治理机制执行情况的评估结果......132
三、 报告期内公司及控股股东、实际控制人存在的违法违规及受处罚情况......133
四、 公司的独立性......133
五、 同业竞争情况及其承诺......135
六、 公司权益是否被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业损害的说明...142
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七、 董事、监事、高级管理人员有关情况说明......142
八、 近两年董事、监事、高级管理人员的变动情况及其原因......152
第四节公司财务......154
一、 最近两年一期经审计的财务报表......154
二、 审计意见......184
三、 重要会计政策及会计估计......184
四、 最近两年一期主要会计数据及财务指标......199
五、 关联方、关联方关系及关联方交易情况......225
六、 需提请投资者关注财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项233
七、 报告期内资产评估情况......239
八、 股利分配政策、最近两年及一期实际股利分配情况......239
九、 控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况......242
十、 风险因素及重大事项提示......249
第五节定向发行......256
第六节有关声明......错误!未定义书签。
挂牌公司全体董事、监事、高级管理人员的声明......错误!未定义书签。
主办券商声明......262
律师事务所声明......263
会计师事务所声明......264
资产评估机构声明......265
第七节附件......266
一、 主办券商推荐报告......267
二、 财务报表及审计报告......267
三、 法律意见书......267
四、 公司章程......267
五、 全国股份转让系统公司同意挂牌的审查意见......267
六、 其他与公开转让有关的重要文件......267
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释 义
在本说明书中，除非另有所指，下列词语具有以下含义：
公司、本公司、股份公司、
指 浙商创投股份有限公司
浙商创投
浙江浙商投资管理有限公司、浙江浙商创业投资管理有限公司、
创投有限、有限公司 指
浙江浙商创业投资管理集团有限公司，系公司前身
经浙商创投股份有限公司2015年第三次临时股东大会审议通
本次发行 指
过的向5名自然人投资者的定向发行
中鉴传媒 指 浙江中鉴传媒科技有限公司，系浙商创投发起人、控股股东
杭州荣利投资管理有限公司，系公司法人股东，系浙商创投发
荣利投资 指
起人、股东
杭州和衷投资合伙企业（有限合伙），系公司股东，系浙商创投
和衷投资 指
发起人、股东
浙江省国有资本运营有限公司，原企业名“浙江省综合资产经营
国资公司 指
有限公司”，系浙商创投发起人、股东
二轻集团、省二轻 指 浙江省二轻集团公司，系浙商创投发起人、股东
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
主办券商、浙商证券 指 浙商证券股份有限公司
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内核小组 指 浙商证券股份有限公司内核小组
天健会计师 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
国浩律师 指 国浩律师（杭州）事务所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
2013年2月8日起施行的《全国中小企业股份转让系统业务规
《业务规则》 指
则（试行）》
申请在全国中小企业股份转让系统挂牌并进行公开转让的公开
说明书、本说明书 指
转让说明书
《公司章程》或章程 指 最近一次股东大会通过的《章程》
三会 指 股东大会、董事会、监事会
公司高级管理人员 指 总经理、副总经理、财务负责人
“三会”议事规则 指 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》
报告期 指 2013年度、2014年度、2015年1月-5月
将出资人资金汇集在一起用于投资的经济组织，在我国私募股
基金 指 权投资领域，基金通常采用有限责任公司形式或有限合伙企业
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