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三、律师声明......231
四、审计机构声明......232
五、评估机构声明......233
第六节附件......234
一、备查文件......234
二、信息披露平台......234
释义
在本公开转让说明书中，除非另有所指，下列词语具有如下含义：
一般释义
惠州天阳精密部品股份有限公司（因本公司为整体变更设立，
公司、股份公司、天指 为表述方便，该等称谓在文中部分内容也指公司前身惠州天阳
阳精密、本公司 精密部品有限公司）
有限公司，天阳有限指 惠州天阳精密部品有限公司，系股份公司的前身
天阳科技 指 惠州天阳精密科技有限公司，系公司全资子公司
天阳共创 指 惠州天阳共创股权投资合伙企业（有限合伙），系公司股东
天阳共荣 指 惠州天阳共荣股权投资合伙企业（有限合伙），系公司股东
天阳共富 指 惠州天阳共富股权投资合伙企业（有限合伙），系公司股东
香港天阳 指 天阳精密模具有限公司
天阳智能 指 惠州天阳智能电子有限公司
天阳模塑 指 惠州市天阳模塑科技有限公司
“三会” 指 惠州天阳精密部品股份有限公司股东大会、董事会、监事会
股东会 指 惠州天阳精密部品股份有限公司股东会
股东大会 指 惠州天阳精密部品股份有限公司股东大会
董事会 指 惠州天阳精密部品股份有限公司董事会
监事会 指 惠州天阳精密部品股份有限公司监事会
董监高 指 公司董事、监事及高级管理人员
高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务负责人及董事会秘书
公司章程 指 根据上下文文意，届时行之有效的《公司章程》
三会议事规则 指 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》
广州LG 指 LG化学（广州）工程塑料有限公司
韩国LG 指 LGChem,Ltd.
乐金电子（惠州）有限公司，日立乐金光科技（惠州）有限
惠州LG 指 公司，系韩国LG体系内公司
本说明书、本公开转指 惠州天阳精密部品股份有限公司公开转让说明书
让说明书
《业务规则》 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）
全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
主办券商、开源证券指 开源证券股份有限公司
中审华 指 中审华会计师事务所（特殊普通合伙）
律师事务所 指 广东伟伦律师事务所
元，万元 指 人民币元，人民币万元
报告期 指 2014年度、2015年度、2016年1-7月
广东伟伦律师事务所关于惠州天阳精密部品股份有限公司在全
《法律意见书》 指 国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的法律意见书
中审华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的CHW证审字
《审计报告》 指 [2016]0502号审计报告
专业释义
英文Polycarbonate的缩写，是指一种塑料名称，化学名：聚
PC 指 碳酸酯
英文AcrylonitrileButadieneStyrene的缩写，是指一种塑料名
ABS 指 称，化学名：丙烯腈-丁二烯-苯乙烯共聚物
英文Polypropylene的缩写，是指一种塑料名称，化学名：聚
PP 指 丙烯
HIPS 指 聚苯乙烯，一种用途广泛的脆性塑料
PET 指 聚对苯二甲酸乙二醇酯，一种工程塑料
蜗杆传动 指 在空间交错的两轴间传递运动和动力的一种传动。
是在注塑模具中使用的，将融化的塑料粒子注入到模具的型腔
热流道（hotrunner）指 中的加热组件系统。
是以住宅为平台，利用综合布线技术、网络通信技术、安
全防范技术、自动控制技术、音视频技术将家居生活有关
智能家居 指 的设施集成，构建高效的住宅设施与家庭日程事务的管理
系统，提升家居安全性、便利性、舒适性、艺术性，并实
现环保节能的居住环境。
Wind 指 万得资讯，是中国领先的金融数据和分析工具服务商
注：本公开转让说明书引用的数字采用阿拉伯数字，货币金额除特别说明外，指人民币金额，
并以元、万元、亿元为单位，所有数值保留两位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不
符的情况，均为四舍五入原因造成。
第一节 基本情况
一、公司概况
中文名称 惠州天阳精密部品股份有限公司
法定代表人 毛益华
成立日期 2005年5月8日
有限公司设立日期 2005年5月8日
股份公司设立日期 2016年10月18日
注册资本 6,000万元
公司住所 惠州仲恺高新区陈江街道办事处五一村
邮政编码 516000
董事会秘书、信息披露负责人 郭刘军
根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订）
规定，公司所处行业为（C）制造业（C29）橡胶和塑料制品业；
根据我国《国民经济行业分类与代码（GB/4754-2011）》（2011
所属行业 年修订）国家标准（GB/T4754-2002），公司所处行业属于（C）
制造业（C29）橡胶和塑料制品业（C292）之塑料制品业（C2928）
塑料零件制造；根据中国中小企业股份转让系统公司《挂牌公司管
理型行业分类指引》，公司所处行业属于塑料零件制造（C2928）。
联系电话 0752-2090188
精密型腔模、模具标准件和精密塑胶制品生产，电工产品及智能家
经营范围 居产品研发及生产，货物及技术进出口。（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动）
主营业务 精密模具、精密塑胶制品和智能家居产品的研发、生产、销售
统一社会信用代码 91441300773055783F
二、本次挂牌基本情况
（一）股票挂牌概况
股票代码：【】
股票简称：【】
股票种类：人民币普通股
每股面值：1.00元
股票总量：6,000万股
挂牌日期：【】年【】月【】日
转让方式：协议转让
（二）股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺
1、限售安排
《公司法》第一百四十一条规定：发起人持有的本公司股份，自公司成立之
日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交
易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公
司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超
过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交
易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司
股份。
《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第2.8条规定：挂牌公司
控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每
批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间
分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。挂牌前十二个月以内控股股东及实际控
制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主
办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。因司法裁决、继承等原因
导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定。
2、股东对所持股份自愿锁定的承诺
除上述对股东所持公司股份的相关限售要求外，公司全体股东所持股份无冻
结、质押或其他转让限制情况，公司股东未作出其他自愿锁定的承诺。
三、公司的股权结构
（一）股权结构图
（二）控股股东和实际控制人的基本情况
根据《公司法》规定，控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额百
分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股
东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的
股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。毛
益华直接持有股份公司53.25%的股份，为公司控股股东。
根据《证券期货法律适用意见第1号》，公司控制权是能够对股东大会的决
议产生重大影响或者能够实际支配公司行为的权力，其渊源是对公司的直接或者
间接的股权投资关系。因此，认定公司控制权的归属，既需要审查相应的股权投
资关系，也需要根据个案的实际情况，综合对申请人股东大会、董事会决议的实
质影响、对董事和高级管理人员的提名及任免所起的作用等因素进行分析判断。
毛益华与黄志敏系夫妻关系，两人实际控制本公司总股本的88.92%，其中毛益
华直接持有本公司53.25%的股份，毛益华同时作为天阳共富的执行事务合伙人
及普通合伙人间接控制公司300万股，占公司总股本的5.00%，作为天阳共创的
的执行事务合伙人及普通合伙人间接控制公司500
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