面临持 续保持技术先进性的风险。 应对措施:公司将跟踪国际研究热点和通过与科研院所合作开发等方式,不断的获得最 新技术以保持公司技术先进性。 4、公司治理风险:随着公司快速发展,经营规模不断扩大,业务范围不断扩展,人员 不断增加,对公司治理提出了更高的要求。因此,公司在未来的经营中,如果不能及时完善 和规范内部管理,则有可能出现影响公司持续、稳定、健康发展的风险。 应对措施:一方面,公司已经开始安排管理人员到高校进修,提升管理能力;另一方面, 公司将向中介机构进行管理咨询,帮助企业进行规范化管理。 5、电力供应不足的风险:由于受当地电网容量的限制,电力供应不足是制约公司产能 扩大的瓶颈。 应对措施:公司一方面向当地电力供应部门申请电力扩容,另一方面加速节能减排设备 的建设。未来随着电力供应瓶颈问题的有效解决,公司业绩将会有很大的提升。 (二)报告期内新增的风险因素 无 四、董事会对审计报告的说明 (一)非标准审计意见说明: 是否被出具“非标准审计意见审计报告”:- 审计意见类型: 标准无保留意见 董事会就非标准审计意见的说明:- (二)关键事项审计说明: 无 第五节 重要事项 一、重要事项索引 事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否 二、(一) 是否存在对外担保事项 否 - 是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公 否 - 司资金、资产的情况 是否存在日常性关联交易事项 是 二、(二) 是否存在偶发性关联交易事项 是 二、(三) 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资 否 - 事项或者本年度发生的企业合并事项 是否存在股权激励事项 否 - 是否存在已披露的承诺事项 否 - 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情 是 二、(四) 况 是否存在被调查处罚的事项 否 - 是否存在自愿披露的重要事项 否 - 二、重要事项详情 (一)重大诉讼、仲裁事项 未结案件进展情况、涉及金额、是否形成预计负债、对公司未来的影响, 已结案件执行情况: 报告期内,公司发生两起诉讼,均为公司向客户追索货款。一个是向境外客户追索 99,750.00美元的货款,并且已收到境外的判决书,公司胜诉。另一个是向境内客户追索 155,200元人民币的货款,目前尚未开庭。由于该等诉讼值较小,因此,未按重大诉讼事 项进行临时公告披露。 (二)报告期内公司发生的日常性关联交易情况 单位:元 日常性关联交易事项 具体事项类型 预计金额 发生金额 1.购买原材料、燃料、动力 - - 2.销售产品、商品、提供或者接受劳务委托,委托或者受 300,000.00 220,450.50 托销售 3.投资(含共同投资、委托理财、委托贷款) - - 4.财务资助(挂牌公司接受的) - - 5.公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 432,000.00 432,000.00 6.其他 - - 总计 732,000.00 652,450.50 (三)报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 单位:元 偶发性关联交易事项 关联方 交易内容 交易金额 是否履行必要决策程序 丰源实业 股东为本公司提供担保 14,000,000.00 是 丰源实业 股东为本公司提供担保 12,900,000.00 是 丰源实业 股东为本公司提供担保 11,000,000.00 是 丰源实业 股东为本公司提供担保 11,000,000.00 是 丰源实业 股东为本公司提供担保 10,000,000.00 是 丰源实业 股东为本公司提供担保 9,400,000.00 是 丰源实业 股东为本公司提供担保 7,700,000.00 是 丰源实业 股东为本公司提供担保 10,000,000.00 是 丰源实业 股东为本公司提供担保 22,000,000.00 是 丰源实业 股东为本公司提供担保 49,600,000.00 是 总计 - 157,600,000.00 - 偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响: 丰源实业可以持续地为公司贷款提供担保,有利于公司的生产经营。 (四)承诺事项的履行情况 报告期内,公司实际控制人,公司董事、监事、高级管理人员均严格履行了避免同业竞 争的承诺,未有任何违背承诺情况。 (五)被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位:元 资产 权利受限 账面价值 占总资产 发生原因 类型 的比例 货币资金—其他货币资金 保证金 720,300.00 0.11% 票据保证金 固定资产—房屋建筑物 抵押 187,043,996.84 29.66% 短期借款、长期借 款、融资租赁抵押 固定资产—机器设备 抵押 54,889,637.07 8.70% 融资租赁抵押 无形资产—土地使用权 质押 10,528,696.02 1.67% 短期借款、长期借 款、融资租赁抵押 总计 253,182,629.93 40.03% - 第六节 股本变动及股东情况 一、普通股股本情况 (一)普通股股本结构 单位:股 期初 期末 股份性质 比例% 本期变动 比例% 数量 数量 无限售股份总数 30,708,333 45.16% 15,733,333 46,441,666 66.92% 无限 其中:控股股东、 16,795,833 24.70% 14,333,333 31,129,166 44.85% 售条 实际控制人 件股 董事、监事、 412,500 0.61% - 412,500 0.59% 份 高管 核心员工 - - - - - 有限售股份总数 37,291,667 54.84% -14,333,333 22,958,334 33.08% 有限 其中:控股股东、 36,054,167 53.02%