成调解协议：1）被告于 30 日内支付违约解除劳动合同
补偿金 11056 元；2）被告于 30 日内向社会保险机构缴纳原告在其单位工作期
间原告应缴纳的社会基本养老保险金。3）原告放弃双倍工资、失业金等其他诉
讼请求。从该案的性质来看，本案属于劳动争议纠纷，不涉及公司的主营业务；
从该案的诉讼标的金额来看，本案涉及公司承担责任的金额较小，不属于重大
未决诉讼。该案对公司的资产及持续经营能力不会产生重大不利影响。
公司可能面临不能收回上述已决诉讼但仍未执行完毕的诉讼及未决诉讼中
被告拖欠公司货款的风险。
七、税收优惠的风险
报告期内，公司共享有两项税收优惠政策，分别为出口货物增值税适用免、
抵、退税和企业所得税税收优惠。根据《财政部国家税务总局关于进一步推进出
口货物实行免抵退税办法的通知》（财税〔2002〕7 号）的规定，公司的出口货
物增值税适用免、抵、退税管理办法。依据国家税务总局公告【2015】14 号文
件规定，对设在西部地区以《西部地区鼓励类产业目录》中新增鼓励类产业项目
为主营业务且其当年度主营业务收入占企业收入总额 70%以上的企业，自 2014
年 10 月 1 日起，可减按 15%税率缴纳企业所得税。公司 2015 年度、2016 年 1-10
月享受企业所得税减按 15%税率优惠政策。若国家未来调整相关税收优惠政策，
公司将恢复原有的税率，这将对公司净利润产生一定影响。
八、前五大供应商集中风险
报告期各期内，公司前五大供应商采购金额占当期采购额的比例分别为
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86.93%、79.84%和 64.01%，占比呈逐年下降趋势，存在前五大供应商集中情况。
公司已经意识到在日常生产经营中存在前五大供应商集中的情形， 公司在稳固与
现有重点供应商的合作关系的前提下，积极发展新的供应商，减少对主要供应商
的依赖程度。
九、社保、公积金缴纳不规范风险
截至 2016 年 11 月 30 日，公司共有员工 139 人，其中，公司为 21 名员工缴
纳养老保险，为 34 名员工缴纳工伤保险。此外，公司为全体员工购买了商业保
险新华保险中的工伤保险。2016 年 12 月 22 日，公司开立了住房公积金账户，
截至本说明书签署日，公司尚未为员工缴纳住房公积金。公司在社保、公积金缴
纳方面存在不规范的情况。公司实际控制人涂德军、周晓黎已经出具承诺，如公
司因社会保险及住房公积金缴纳不规范的行为而被有关主管部门要求补缴社会
保险费或住房公积金的，或有关主管部门要求缴纳滞纳金或罚款的，实际控制人
将对公司承担全额补偿义务。
十、营业外收入占比较高的风险
报告期各期内，公司营业外收入分别为 83.57 万元、95.13 万元和 118.41
万元。营业外收入占利润总额比重分别为-278.10%、30.36%和 27.58%。营业外
收入主要由政府补助和其他构成。 公司的经营成果对营业外收入存在一定的依赖，
若将来相关部门减少或取消政府补助，或公司其他营业外收入减少，将会对公司
净利润产生较大影响。
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目 录
本公司声明 ................................................ 1
重大事项提示 .............................................. 2
一、应收账款金额较大的风险 ....................................... 2
二、技术人员不足和核心人员流失风险 ............................... 2
三、实际控制人不当控制风险 ....................................... 2
四、内部管理风险 ................................................. 3
五、原材料价格波动的风险 ......................................... 3
六、未决诉讼、仲裁的风险 ......................................... 3
七、税收优惠的风险 ............................................... 6
八、前五大供应商集中风险 ......................................... 6
九、社保、公积金缴纳不规范风险 ................................... 7
十、营业外收入占比较高的风险 ..................................... 7
释义 ..................................................... 11
第一节 基本情况 .......................................... 13
一、公司基本情况 ................................................ 13
二、股票挂牌情况 ................................................ 14
三、公司股东情况 ................................................ 15
四、公司控股股东和实际控制人及最近两年内的变化情况 .............. 19
五、公司设立以来股本的形成及其变化情况 .......................... 20
六、分公司、子公司基本情况 ...................................... 24
七、公司设立以来重大资产重组情况 ................................ 24
八、公司董事、监事、高级管理人员的情况 .......................... 24
九、主要会计数据和财务指标 ...................................... 26
十、中介机构情况 ................................................ 28
第二节 公司业务 .......................................... 30
一、公司主营业务 ................................................ 30
二、公司内部组织结构与主要业务流程 .............................. 32
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三、公司业务有关资源情况 ........................................ 37
四、公司主营业务相关情况 ........................................ 49
五、公司商业模式 ................................................ 55
六、公司所处行业情况 ............................................ 56
第三节 公司治理 .......................................... 66
一、股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况 ................ 66
二、公司董事会关于治理机制的说明 ................................ 68
三、公司、控股股东及实际控制人最近两年存在的违法、违规及受处罚情况
................................................................ 70
四、公司与控股股东及控制的其他企业的分开经营情况 ................ 73
五、同业竞争情况 ................................................ 75
六、资金占用和对外担保情况 ...................................... 79
七、董事、监事、高级管理人员的其他事项 .......................... 80
八、董事、监事、高级管理人员近两年内的变动情况 .................. 84
第四节 公司财务 .......................................... 85
一、最近两年一期经审计的主要财务报表和审计意见 .................. 85
二、报告期内的主要会计政策、会计估计及其变更情况和影响 .......... 97
三、报告期内主要会计数据和财务指标 ............................. 116
四、主要资产情况及重大变化分析 ................................. 136
五、主要负债情况 ............................................... 151
六、报告期末股东权益情况 ....................................... 161
七、关联方、关联关系及关联交易情况 ............................. 162
八、提醒投资者关注的财务报表附注中的资产负债表日后事项、或有事项及
其他重要事项 ................................................... 175
九、报告期内资产评估情况 ....................................... 177
十、股利分配 ................................................... 178
十一、控股子公司或纳入合并报表的其他企业的情况 ................. 179
十二、可能影响公司持续经营的风险因素 ........................... 179
第五节 有关声明 ......................................... 185
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一、公司全体董事、监事及高级管理人员声明 ....................... 185
二、主办券商声明 ............................................... 186
三、律师声明 ................................................... 188
四、会计师事务所声明 ........................................... 189
五、资产评估机构声明 ........................................... 190
第六节 附件 ............................................. 191
一、主办券商推荐报告 ........................................... 191
二、财务报表及审计报告 .......................................
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