险。
自然人江鸿为公司实际控制人,担任公司董事长并任万家灯火、昆仑新能源董事(长),间接控制公司
45.61%的股份,其能够对公司的发展战略、人事安排、生产经营、财务等决策实施有效控制及重大影响。若
公司的内部控制有效性不足，公司治理结构不够健全、运作不够规范，则可能会导致实际控制人损害公司
和中小股东利益的公司治理风险。
应对措施：公司将加大对内控制度的监督力度，发挥监事的作用，严格贯彻执行《公司章程》、“三会”
议事规则等公司治理制度，从而保证公司的内控制度、管理制度能够得到切实有效的执行。随着公司规模
的扩大，将逐步完善内部财务审计和内部经营管理审计，营造守法、公平的内部控制环境，在企业内部形
成有权必有责，用权必受监督的良好氛围。
4、公司治理风险。
2015 年 7 月有限公司整体变更为股份公司后至今，成立时间较短，实践运作经验仍缺乏，公司管理层
对相关制度的理解仍需一个过程。
应对措施：严格执行公司章程、“三会”议事规则、关联交易管理制度、对外投资管理制度等内控管理
制度，建立更为严格的内控制度体系，逐步完善了法人治理结构，提高公司管理层的规范意识。
（二）持续至报告期已消除的风险：
1、 租赁厂房合同无效及厂房被强制拆除的风险。
公司目前的生产办公厂房系租赁所得,该房产建在一宗集体土地之上。根据《中华人民共和国土地管理
办法》 ,农民集体所有的土地的使用权不得出让、转让或者出租用于非农业建设。如果在租赁期内出现土地
被收回、房产被拆除等原因导致万家天能无法继续租用该生产及办公厂房,厂房搬迁将对公司经营造成一定
影响。
消除理由： 公司与原租赁方的租赁合同已经到期，且不续租。 公司生产办公基地搬至新处所， 新租赁
方“北京金域黄金物资储运公司”资质符合要求， 租赁处所产权清晰无纠纷。 公司生产办公设备均为可移
动、可拆卸组装设备，且搬迁距离较近，故本次搬迁未对公司经营产生影响。
四、 对非标准审计意见审计报告的说明
不适用
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第四节 重要事项
一、 重要事项索引
事项 是或否 索引
是否存在利润分配或公积金转增股本的情况 否 -
是否存在股票发行事项 否 -
是否存在重大诉讼、仲裁事项 否 -
是否存在对外担保事项 否 -
是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 否 -
是否存在日常性关联交易事项 是 第四节二(一)
是否存在偶发性关联交易事项 是 第四节二(二)
是否存在经股东大会审议过的收购、 出售资产、 对外投资、企业合并事项 是 第四节二(三)
是否存在股权激励事项 否 -
是否存在已披露的承诺事项 是 第四节二(四)
是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否 -
是否存在被调查处罚的事项 否 -
是否存在公开发行债券的事项 否 -
二、 重要事项详情
（一）报告期内公司发生的日常性关联交易情况
单位：元
日常性关联交易事项
具体事项类型 预计金额 发生金额
1 购买原材料、燃料、动力 7,000,000.00 4,409,164.13
2 销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受
托销售
7,000,000.00 0.00
3 投资（ 含共同投资、委托理财、委托贷款） - -
4 财务资助（ 挂牌公司接受的） - -
5 公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 - -
6 其他 - -
总计 14,000,000.00 4,409,164.13
（二）报告期内公司发生的偶发性关联交易情况
单位：元
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偶发性关联交易事项
关联方 交易内容 交易金额 是否履行必
要决策程序
万家灯火网络技术有限
责任公司
公司全资子公司北京
万红天能技术有限公
司收购万家灯火网络
技术有限责任公司持
有的“济宁市兖州区百
意万家新能源有限公
司” 100%的股权。
900,000.00 是
总计 - 900,000.00 -
偶发性关联交易的必要性、 持续性以及对公司生产经营的影响：
上述偶发关联交易彻底解决了公司与控股股东的同业竞争问题，有利于公司持续稳定的
经营，促进公司的发展，且遵循了市场公开、公平、公正的原则，不存在损害中小股东利益
的情形。
上述偶发关联交易均按公司章程和管理制度的规定，履行了必要的决策程序，合法合规。
（三）收购、 出售资产、对外投资、企业合并事项
报告期内， 收购资产情况如下：
（ 1） 济宁市兖州区百意万家新能源有限公司
收购方：公司全资子公司北京万红天能技术有限公司；
收购相对方：万家灯火网络技术有限责任公司；
收购标的：万家灯火持有的“济宁市兖州区百意万家新能源有限公司” 100%的股权。
收购价格： 人民币 90 万元；（本次收购不构成重大资产重组）
支付方式：现金支付；
信息披露情况： 该收购事项的具体情况及进展情况， 详见公司在全国中小企业股份转让
系统指定信息披露平台披露的公告 2017-007、 2017-008、 2017-009、 2017-010、 2017-019、
2017-022。
本次收购资产不会对公司的财务状况和经营成果产生重大不利影响，不存在损害公司及
全体股东利益的情形。本次收购可以彻底消除公司与控股股东存在的同业竞争问题，进一步
优化实现业务布局，扩宽服务范围，有助于提升公司在行业内的影响力和综合实力，对公司
发展具有积极意义。
（ 四）承诺事项的履行情况
（ 1）为避免今后出现同业竞争情形，公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东、
董事、监事、高级管理人员、核心技术人员向公司出具《避免同业竞争承诺函》。报告期内履
行承诺，未出现同业竞争问题。
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（ 2）公司及控股股东、实际控制人出具了《关于减少与规范关联资金往来、关联交易的
承诺函》。报告期内履行承诺，关联资金往来、关联交易规范。
（ 3）公司控股股东昆仑新能源技术有限公司及实际控制人江鸿出具承诺：承诺在租赁期
内若因权利瑕疵或其他任何原因导致公司无法继续租用经营场所的，则公司控股股东、实际
控制人同意将为公司提前寻找其他适租的生产及办公厂房，以保证公司生产经营的持续稳定；
此外，若因前述原因给公司造成的搬迁费用、或被有权的政府部门罚款、或被有关当事人要
求赔偿、或因生产停滞所造成的损失以及其他一切费用，由控股股东、实际控制人承担全部
责任，确保公司不会因此遭受任何损失。报告期内， 公司于原租赁方的租赁合同已经到期，
且不续租。公司生产办公基地搬至新处所，新租赁方“北京金域黄金物资储运公司”资质符
合要求，租赁处所产权清晰无纠纷。因公司生产办公设备均为可移动、可拆卸组装设备，且
搬迁距离较近，故本次搬迁未对公司经营产生影响。 报告期内，该承诺履行完毕。
（ 4）公司出具承诺：自 2015 年 6 月起，将为在职及未来新入公司的全日制员工（含
试用期员工）缴纳（办理）社会保险及缴纳住房公积金；且与试用期员工签订《劳动合同》。
报告期内，已为全体员工缴纳了社会保险及住房公积金。
（ 5）公司控股股东、实际控制人出具承诺：愿意承担因公司未严格按照相关规定缴纳社
保、住房公积金及未与试用期员工签订《劳动合同》而导致的相关风险；如果劳动和社会保
障主管部门对公司应缴未缴的社保进行追缴的，愿意承担追缴款项、罚款及其他派生责任；
如果劳动和社会保障主管部门对公司未按规定与试用期员工签订《劳动合同》的行为进行罚
款及追究其他派生责任的，愿意承担罚款及其他派生责任；如果住房公积金管理部门对公司
应缴未缴的住房公积金进行追缴的，愿意承担该追缴款项、罚款及其他派生责任；如果公司
聘用的任何员工（含已离职员工）对公司应缴未缴的社保、住房公积金进行追缴的、对公司
在试用期内未与其签订《劳动合同》主张赔偿或其他派生责任的，愿意承担追缴款项及其他
派生或赔偿责任。报告期内未出现劳动和社会保障主管部门、住房公积金管理部门或公司员
工（含已离职员工）对公司进行追缴款项的情况。
（ 6）公司及控股股东、实际控制人签署了《关于及时办理分布式光伏发电项目备案》的
声明承诺，愿意承担因备案不及时导致的一切法律风险。报告期内，未出现上述法律风险。
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第五节 股本变动及股东情况
一、 报告期期末普通股股本结构
单位：股
股份性质 期初 本期变动 期末
数量 比例 数量 比例
无限
售条
件股
份
无限售股份总数 22,205,512 63.44% 5,381,662 27,587,174 78.82%
其中：控股股东、实际控制人 9,289,666 26.54% 3,336,666 12,626,332 36.08%
董事、监事、高管 527,050 1.51% 225,000 752,050 2.15%
核心员工 0 0.00% 0 0 0.00%
有限
售条
件股
份
有限售股份总数 12,794,488 36.56% -5,381,662 7,412,826 21.18%
其中：控股股东、实际控制人 6,673,334 19.07% -3,336,666 3,336,668 9.53%
董事、监事、高管 2,481,150 7.09% -225,000 2,256,150 6.45%
核心员工 0 0.00% 0 0 0.00%
总股本 35,000,000 - 0 35,000,000 -
普通股股东人数 42
二、 报告期期末普通股前十名股东情况
单位：股
序号 股东名称 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持
股比例
期末持有限售
股份数量
期末持有无限
售股份数量
1 万家灯火网络
技术有限责任
公司
8,953,000 0 8,953,000 25.58% 0 8,953,000
2 昆仑新能源技
术有限公司
7,010,000 0 7,010,000 20.03% 3,336,668 3,673,332
3 北京泰万堂投
资管理中心(有
限合伙)
774,600 1,245,000 2,019,600 5.77% 0 2,019,600
4 许华 2,002,000 0 2,002,000 5.72% 455,000 1,547,000
5 解卫 1,660,000 0 1,660,000 4.74% 1,245,000 415,000
6 王辉 1,264,200 297,000 1,561,200 4.46% 364,000 1,197,200
7 张春杨 1,400,000 0 1,400,000 4.00% 0 1,400,000
8 成缨 1,260,000 0 1,260,000 3.60% 0 1,260,000
9 康黎明 1,120,000 0 1,120,000 3.20% 0 1,120,000
10 徐行 840,000 0 840,000 2.40% 630,000 210,000
合计 26,283,800 - 27,825,800 79.50% 6,030,668 21,795,132
前十名股东间相互关系说明：
万家灯火网络技术有限责任公司、 昆仑新能源技术有限责任公司为公司实际控制人江鸿控制的关联企业；
公告编号： 2017-026
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2016 年 11 月 8 日，昆仑新能源技术有限责任公司与万家灯火网络技术有限责任公司签订《一致行动协议》，约定
各方在公司股东大会就任何事项进行表决时应采取一致行动、保持投票的一致性，无法达成一致的以万家灯火网
络技术有限责任公司
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