与泰州农村商业银行股份有限公司新港支行签订编号为(新港)泰农商高流循抵字[2016]第 12213401 号、(新港)农商高承字[2016]第 12213401 号《最高额抵押合同》,以公司“苏( 2016)泰不动产权 证第 006404 号” 房地产作抵押,抵押期限至 2019 年 12 月 15 日。虽然公司经营状况良好,盈利能力逐 年增强,但仍然存在抵押到期后无法偿还贷款的风险。 应对措施:公司将继续规范管理,不断增强公司的盈利能力,并通过对接资本市场拓宽融资渠道, 减少短期银行借款,逐渐解除公司土地使用权和房产的抵押。 5、部分辅助车间厂房未办理房产证的风险 公司位于高港区刁铺镇永盛路北侧“泰州国用(2002)第 02043010-1 号” 土地上的机械制造车间和锅炉燃料库两处厂房,尚未取得产权证。该处房产,主要用途 为储存生产燃料、零散器械设备,属于辅助车间厂房的一部分,不属于公司关键性生产、经营所需厂房。 公司有其它备用车间及仓库,亦可以用于安置上述厂房中的货品;公司总厂区占地面积为 50,395.00 平 方米,两处厂房占地面积为 4,637.00 平方米,占整个生产经营场所面积的 9.10%,所占比例较小;两处 房产在建造时,符合园区,即泰州市高港高新技术产业园区的工业规划;截至 2017 年 6 月 30 日,账面 价值合计为 2,344,496.38 元,占固定资产账面价值的比例为 2.35%。因此,两处未办理产权证的厂房, 如最终未能办理,不会对公司整体生产经营产生关键性影响,不会影响公司持续经营能力。 上述房产权证书公司正在积极办理中,但依然公司依然面临存在因两处厂房尚不具有房产证而被认 定为违法建筑的可能性,从而给公司资产带来一定的损失。 公司控股股东、实际控制人胡桢云已对该 事项出具承诺,公司尚有机械制造车间和锅炉燃料库未取得房屋产权证,目前正处在办理过程中。如最 终因未能办出产权证书而导致上述两处房产成为违章建筑的,由胡桢云本人自行承担因拆违拆出给公司 造成的公司损失,以及因违建而导致相关职能部门对公司的处罚后果。 ………………分页符……………… 泰州永盛包装股份有限公司 2017 半年度报告 9 第四节重要事项 一、 重要事项索引 事项 是或否 索引 是否存在利润分配或公积金转增股本的情况 否 - 是否存在股票发行事项 否 - 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否 - 是否存在对外担保事项 否 - 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的 情况 否 - 是否存在日常性关联交易事项 否 - 是否存在偶发性关联交易事项 否 - 是否存在经股东大会审议过的收购、 出售资产、 对外投资、 企业合 并事项 否 - 是否存在股权激励事项 否 - 是否存在已披露的承诺事项 是 第四节十 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 第四节十一 是否存在被调查处罚的事项 否 - 是否存在公开发行债券的事项 否 - 二、 重要事项详情 (一) 承诺事项的履行情况 实际控制人胡桢云出具《关于避免资金占用的承诺函》该承诺正在履行 公司董事、监事、高级管理 人员出具了《避免关联交易的承诺函》该承诺正在履行。 (二) 被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位:元 资产 权利受限类型 账面价值 占总资产的比例 发生原因 其他货币资金 抵押 5,400,000.00 5.72% 应付票据保证金 固定资产 抵押 5,796,738.05 6.14% 银行承兑汇票承兑抵押 无形资产 抵押 1,575,000.00 1.67% 银行承兑汇票抵押 累计值 - 12,771,738.05 13.54% - ………………分页符……………… 泰州永盛包装股份有限公司 2017 半年度报告 10 第五节股本变动及股东情况 一、 报告期期末普通股股本结构 单位:股 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例 数量 比例 无限售条 件股份 无限售股份总数 - - - - - 其中:控股股东、实际控制人 - - - - - 董事、监事、高管 - - - - - 核心员工 - - - - - 有限售条 件股份 有限售股份总数 34,500,000 100.00% 0 34,500,000 100.00% 其中:控股股东、实际控制人 20,700,000 60.00% 0 20,700,000 60.00% 董事、监事、高管 34,500,000 100.00% 0 34,500,000 100.00% 核心员工 - - - - - 总股本 34,500,000 - 0 34,500,000 - 普通股股东人数 3 二、 报告期期末普通股前十名股东情况 单位:股 序号 股东名称 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持 股比例 期末持有限售 股份数量 期末持有无限售 股份数量 1 胡桢云 20,700,000 0 20,700,000 60.00% 20,700,000 0 2 蒋永庆 6,900,000 0 6,900,000 20.00% 6,900,000 0 3 李晓萍 6,900,000 0 6,900,000 20.00% 6,900,000 0 合计 34,500,000 - 34,500,000 100.00% 34,500,000 0 前十名股东间相互关系说明: 股东胡桢云与蒋永庆是姻亲关系,蒋永庆的配偶与胡桢云的配偶为姐弟关系,股东李晓萍与胡桢云、蒋 永庆不存在关联关系。公司控股股东、实际控制人与其他股东之间不存在关联关系。 三、 控股股东、实际控制人情况 (一) 控股股东情况 公司控股股东、实际控制人为胡桢云。 胡桢云,女, 1962 年 1 月出生,中国国籍,无境外永久居留 权,毕业于扬州市商业专科学校,大专学历。 1981 年 12 月至 1999 年 6 月在扬州人民商场工作,任会计; 1999 年 6 月至今,在扬州永润贸易有限公司工作,担任执行董事; 2014 年 1 月至 2016 年 8 月,担任泰州 永盛彩印包装有限公司监事; 2016 年 9 月起担任泰州永盛包装股份有限公司董事长,任期三年。 报告期 内,公司控股股东未发生变化。 (二) 实际控制人情况 请见《本半年度报告》“ 第五节股本变动及股东情况” 之“ 三、控股股东、实际控制人情况 ” 之“ (一) 泰州永盛包装股份有限公司 2017 半年度报告 11 控股股东情况” 。 ………………分页符……………… 泰州永盛包装股份有限公司 2017 半年度报告 12 第六节董事、监事、高管及核心员工情况 一、 基本情况 姓名 职务 性别 年龄 学历 任期 是否在公司领取薪酬 胡桢云 董事长 女 56 大专 2016.9.19-2019.9. 18 是 杨本纯 董事、总经理 男 60 本科 2016.9.19-2019.9. 18 是 蒋永庆 监事会主席 男 70 大专 2016.9.19-2019.9. 18 否 杨坚 董事 女 63 中专 2016.9.19-2019.9. 18 否 赵莉娜 董事 女 52 高中 2016.9.19-2019.9. 18 是 李晓萍 董事 女 41 大专 2016.9.19-2019.9. 18 否 恽小燕 监事 女 44 中专 2016.9.19-2019.9- 18 是 孟国生 监事 男 44 中专 2016.9.19-2019.9- 18 否 徐彩平 董事会秘书兼财 务负责人 女 49 中专 2016.9.19-2019.9. 18 是 董事会人数: 5 监事会人数: 3 高级管理人员人数: 2 二、 持股情况 单位:股 姓名 职务 期初持普通股 股数 数量变动 期末持普通股 股数 期末普通股持 股比例 期末持有股票 期权数量 胡桢云 董事长 20,700,000 0 20,700,000 60.00% 0 蒋永庆 监事会主席 6,900,000 0 6,900,000 20.00% 0 李晓萍 董事 6,900,000 0 6,900,000 20.00% 0 合计 - 34,500,000 - 34,500,000 100.00% 0 三、 变动情况 信息统计 董事长是否发生变动 否 总经理是否发生变动 否 董事会秘书是否发生变动 否 财务总监是否发生变动 否 泰州永盛包装股份有限公司 2017 半年度报告 13 姓名 期初职务 变动类型(新任、 换届、 离任) 期末职务 简要变动原因 四、 员工数量 期初员工数量 期末员工数量 核心员工 - - 核心技术人员 1 1 截止报告期末的员工人数 165 163 核心员工变动情况: - ………………分页符……………… 泰州永盛包装股份有限公司 2017 半年度报告 14 第七节财务报表 一、 审计报告 是否审计 否 审计意见 - 审计报告编号 - 审计机构名称 无 审计机构地址 - 审计报告日期 - 注册会计师姓名 - 会计师事务所是否变更 - 会计师事务所连续服务年限 - 审计报告正文: - 二、 财务报表 (一) 资产负债表 单位: 元 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产: - 货币资金 五、 1 28,337,891.66 11,881,969.45 结算备付金 - - - 拆出资金 - - - 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 - - - 衍生金融资产 - - - 应收票据 五、 2 2,520,000.00 - 应收账款 五、 3 21,048,389.97 15,743,410.87 预付款项 - - 333,718.64 应收保费 - - - 应收分保账款 - - - 应收分保合同准备金 - - - 应收利息 - - - 应收股利 - - - 其他应收款 五、 4 61,110.00 161,485.00 买入返售金融资产 - - - 存货 五、 5 12,755,582.27 11,544,716.79 划分为持有待售的资产 - - - 一年内到期的非流动资产 - - - 泰州永盛包装股份有限公司 2017 半年度报告 15 其他流动资产 五、 6 115,383.53 431,953.31 流动资产合计 - 64,838,357.43 40,097,254.06 非流动资产: - 发放贷款及垫款 - - - 可供出售金融资产 - - - 持有至到期投资 - - - 长期应收款 - - - 长期股权投资 - - - 投资性房地产 - - - 固定资产 五、 7 27,602,778.98 28,964,560.57 在建工程 - - - 工程物资 - - - 固定资产清理 - - - 生产性生物资产 - - - 油气资产 - - - 无形资产 五、 8 1,575,000.00 1,597,500.00 开发支出 - - - 商誉 - - - 长期待摊费用 五、 9 96,630.67 144,881.94 递延所得税资产 五、 10 185,202.79 148,216.17 其他非流动资产 - - 260,000.00 非流动资产合计 - 29,459,612.44 31,115,158.68 资产总计 - 94,297,969.87 71,212,412.74 流动负债: - 短期借款 五、 11 20,000,000.00 - 向中央银行借款 - - - 吸