股份登记函
之前，不得使用本次股票发行募集的资金”的规定。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金使用用途的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题及整改措施
（一） 募集资金使用及披露中存在的问题
1、 第一次股票发行
公司为提高资金的使用效率，使用本轮募集资金购买理财产品如
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下：
（1）2015年6月4日，公司利用闲置募集资金10,000,000.00元
购买招商银行股份有限公司金融街支行非保本浮动收益性《鼎鼎成金
68537》理财产品。
（2）2015年6月4日、2015年6月5日，公司利用闲置募集资
金共计10,000,000.00元购买中国银行非保本浮动收益型《中银日积
月累-日计划》产品。
上述交易，未履行相应的法律法规、规章、规范性文件以及公司
章程规定的内部决策程序且未及时披露。违反《挂牌公司股票发行常
见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类
型挂牌公司融资》之“暂时闲置的募集资金可以进行现金管理，经履
行法律法规、规章、规范性文件以及公司章程规定的内部决策程序并
披露后，可以投资于安全性高、流动性好的保本型投资产品”。
2、 第二次股票发行
公司为提高资金的使用效率，使用本轮募集资金购买理财产品如
下：
（1）2015 年7 月7 日，公司利用闲置募集资金购买
50,000,000.00元北京银行保本保证收益型《SRB1507012》型理财产
品。
（2）2015 年7 月7 日，公司利用闲置募集资金购买
100,000,000.00元北京银行保本保证收益型《SRB1507013》型理财
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产品。
（3）2015年7月7日，公司利用闲置募集资金80,000,000.00
元购买北京银行保本浮动收益理财产品《M011111006》型理财产品。
（4）2015年7月9日，公司与杭州银行股份有限公司签订《“添
利宝”机构性存款协议》，金额20,000,000.00元，收益起算日：2015
年7月9日，到期日：2015年10月9日。
上述交易，未履行相应的法律法规、规章、规范性文件以及公司
章程规定的内部决策程序且未及时披露。违反《挂牌公司股票发行常
见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类
型挂牌公司融资》之“暂时闲置的募集资金可以进行现金管理，经履
行法律法规、规章、规范性文件以及公司章程规定的内部决策程序并
披露后，可以投资于安全性高、流动性好的保本型投资产品”。
3、 第三次股票发行
公司已按《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试
行）》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）募集资金管理、认
购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等有关法律法规的相关
规定及时、真实、准确、完整地披露了本期募集资金的存放与使用情
况。
4、 第四次股票发行
（1）2016年2月5日，公司利用募集资金120,000,000.00元
购买北京银行保本保证收益型《SRB1602030》理财产品，该交易违
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反了下列规定：1、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》
之“挂牌公司在取得股份登记函之前，不得使用本次股票发行募集的
资金”的规定。
（2）对于公司第四次募集资金使用中出现的特殊情形进行如下
说明：根据公司第四次股票发行时公布的募集资金使用用途，本次募
集资金将用于与主营业务相关领域的收购，并开拓公司在智慧城市建
设领域的业务，增强公司盈利能力。公司在第四次股票发行过程中，
智慧城市建设领域的传统安防业务进展顺利，公司在此期间需要支付
大量采购款，因第四次股票发行募集的资金在此期间不能使用，公司
与北京银行九龙山支行签署了《借款合同》，以贷款资金向北京和晟
融合光科技发展有限公司（2016年9月2日名称变更为“北京合光
人工智能机器人技术有限公司”）支付采购款19,991,933.00元、向
中钢宏泰经贸有限公司支付采购款23,444,181.00元、向北京弘同发
技术有限公司支付采购款26,320,226.00 元，总计贷款金额为
69,756,340.00元。公司取得第四次股票发行的股份登记函后，用募
集资金偿还了该笔银行贷款。综上所述，公司未变更募集资金使用用
途。
（二） 整改措施
1、 理财产品赎回及投资情况。
单位：元
购买时间 购买金额 赎回时间 赎回金额 投资收益
2015/6/4 10,000,000.00 2015/7/13 10,000,000.00 46,990.00
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2015/6/4 8,000,000.00 2015/6/26 5,000,000.00
9,589.01
2015/6/5 2,000,000.00 2015/6/29 5,000,000.00
2015/7/7 50,000,000.00
2015/9/25 10,000,000.00 92,054.79
2015/8/24 40,000,000.00 220,931.51
2015/7/7 100,000,000.00 2015/9/25 100,000,000.00 920,547.95
2015/7/7 80,000,000.00
2015/7/16 60,000,000.00 36,821.92
2015/7/28 15,000,000.00
22,150.63
2015/8/10 5,000,000.00
2015/7/9 20,000,000.00 2015/10/9 20,000,000.00 205,778.08
2016/2/5 120,000,000.00 2016/3/21 120,000,000.00 488,219.18
用于购买理财产品的募集资金已赎回，且未出现投资亏损的情
形。
2、 相关董事会决议、股东大会决议及信息披露情况。
公司于2015年8月20日召开第一届董事会第十六次会议，审议
通过了《购买理财产品的议案》，对公司已购买的理财产品进行了追
认，并提交股东大会审议，详见公司于2015年8月20日披露于全国
中小企业股份转让系统网站的《第一届董事会第十六次会议决议公
告》（决议公告编号：2015-066）。2015年9月18日，公司召开2015
年第六次临时股东大会，审议通过了该议案（决议公告编号：
2015-074）。
3、 内控制度完善情况
为规范募集资金使用，公司已制定了《公司章程》、《募集资金
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管理制度》等内部控制制度。管理层也已意识到事情的严重性，将进
一步加强法律法规、内控制度的学习。同时，财务总监、董事会秘书
已积极报名参加全国中小企业股份转让系统和主办券商组织的培训
和讲座，加强对《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、
《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《非上
市公众公司监管问答——定向发行（一）》、挂牌公司股票发行常见
问题解答（二）——连续发行》、《挂牌公司股票发行常见问题解答
（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司
融资》等有关法律法规、规章和规范性文件的学习。
4、 公司控股股东、实际控制人、董事、监事以及高级管理人
员承诺
公司控股股东及实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员出
具《承诺函》：“未来将严格遵守《公司法》、《证券法》、《非上
市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则
（试行）》等法律法规、《公司章程》及公司内部控制管理制度规定，
杜绝任何违规使用募集资金的行为；本人将严格履行上述承诺事项，
如本人违反承诺给挂牌公司及投资者造成损失的，由本人承担赔偿责
任。
六、关于公司募集资金存放与实际使用情况的结论性意见
公司自挂牌之日起至2017年6月30日，共完成四次股票发行，
新增股东69人，募集资金总额为484,825,592.10元，截至2017年
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6月30日，四次股票发行募集资金已全部使用完毕。
公司已建立募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部控制制
度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及
信息披露要求。
除本专项报告“五、（一）募集资金使用及披露中存在的问题”
所列事项之外，公司历次股票发行所募集资金的使用用途与股票发行
方案披露用途一致，不存在擅自变更或变相变更募集资金用途的情
形，不存在募集资金被控股股东、实际控制人或其关联方占用或挪用
的情况，不存在将募集资金用于持有交易性金融资产和可供出售金融
资产或借予他人、委托理财等财务性投资的情况，不存在将募集资金
直接或间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司的情况，不存在
将募集资金用于投资其他具有金融属性的企业的情况，不存在将募集
资金用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等交易的情况。
致生联发信息技术股份有限公司
董 事 会
2017年8月23日
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