是 二(一) 是否存在偶发性关联交易事项 否 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资、企业合并事否 项 是否存在股权激励事项 否 是否存在已披露的承诺事项 是 二(二) 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 二(三) 是否存在被调查处罚的事项 否 是否存在公开发行债券的事项 否 二、重要事项详情(如事项存在选择以下表格填列) (一)报告期内公司发生的日常性关联交易情况 单位:元 日常性关联交易事项 具体事项类型 预计金额 发生金额 1.购买原材料、燃料、动力 2.销售产品、商品、提供或者接受劳务委托,委托或者受托销售 3.投资(含共同投资、委托理财、委托贷款) 4.财务资助(挂牌公司接受的) 5.公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 6.其他(接受关联担保) 30,000,000.00 10,000,000.00 总计 30,000,000.00 10,000,000.00 (二)承诺事项的履行情况 为避免存在同业竞争的潜在风险,公司股东及董事、监事、高级管理人员分别出具了《避免同业竞争承诺函》及《避免关联交易承诺函》。 报告期内,公司股东、董事、监事、高级管理人员均未发生违反承诺的事宜。 (三)被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位:元 资产 权利受限 账面价值 占总资产的比例 发生原因 证券代码:831665 证券简称:自动化 主办券商:安信证券 类型 货币资金 质押 870,098.08 0.76% 银行承兑汇票及保函保证 金 土地使用权-汕头高新 该资产为公司与中国银行 技术产业开发区东片 抵押 4,383,828.15 3.82% 汕头分行签订的《最高额抵 9BC地块 押合同》抵押物。 房屋建筑物-汕头高新 该资产为公司与中国银行 区科技中路18号A幢 抵押 12,555,728.13 10.93% 汕头分行签订的《最高额抵 全座、B幢全座 押合同》抵押物。 总计 17,809,654.36 15.51% - 注:权利受限类型为查封、扣押、冻结、抵押、质押。 证券代码:831665 证券简称:自动化 主办券商:安信证券 第五节 股本变动及股东情况 一、报告期期末普通股股本结构 单位:股 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例 数量 比例 无限售股份总数 无限售条 其中:控股股东、实际控制人 件股份 董事、监事、高管 核心员工 有限售股份总数 60,000,000 100.00% 0 60,000,000 100.00% 有限售条 其中:控股股东、实际控制人 60,000,000 100.00% 0 60,000,000 100.00% 件股份 董事、监事、高管 核心员工 总股本 60,000,000 100.00% 0 60,000,000 100.00% 普通股股东人数 2 二、报告期期末普通股前十名股东情况 单位:股 序号 股东名称 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持 期末持有限售 期末持有无限售 股比例% 股份数量 股份数量 1 郑仰柏 54,000,000 0 54,000,000 90% 54,000,000 0 2 肖慈卿 6,000,000 0 6,000,000 10% 6,000,000 0 合计 60,000,000 0 60,000,000 100.00% 60,000,000 0 前十名股东间相互关系说明: 郑仰柏与肖慈卿为夫妻关系。 三、控股股东、实际控制人情况 (一)控股股东情况 郑仰柏,男,1942年生,拥有中华人民共和国香港特别行政区永久居留权,本科学历,EMBA。 1985年8月之前为自由职业;1985年8月至1989年2月任汕头市金园自动化设备厂工程师;1989 年2月至2014年7月历任有限公司厂长、董事长;2014年7月至今,任公司董事长。 公司控股股东郑仰柏先生持有公司股份为5400万股,占总股本比例为90%。 报告期内,公司控股股东及持股比例没有发生变动。 (二)实际控制人情况 证券代码:831665 证券简称:自动化 主办券商:安信证券 郑仰柏持有公司90.00%的股份,肖慈卿持有公司10.00%股份,郑仰柏与肖慈卿为夫妻关系。自 公司成立以来,郑仰柏一直担任公司董事长,肖慈卿历任公司监事、董事。郑仰柏、肖慈卿一直共同 控制公司股东(大)会、董事会的决策,对公司董事会、高级管理人员的任免,对公司的发展战略、经营管理、核心技术或业务能够共同决策,对于公司以往重大事项的表决,二人始终能够行使意思一 致的表决权。因此,郑仰柏和肖慈卿为公司的共同实际控制人。 郑仰柏情况见“控股股东情况”一栏。 肖慈卿,女,1944年生,拥有中华人民共和国香港特别行政区永久居留权,中专学历。1980年 2月之前为自由职业;1980年2月至1989年2月任汕头市电控厂技术员;1989年2月至2014年7 月,历任有限公司副厂长、监事、董事;2014年7月至今,任公司董事。 报告期内,公司实际控制人没有发生变动。 四、存续至本期的优先股股票相关情况(如有) 不适用。 证券代码:831665 证券简称:自动化 主办券商:安信证券 第六节 董事、监事、高管及核心员工情况 一、基本情况 姓名 职务 性别 年龄 学历 任期 是否在公司 领取薪酬 郑仰柏 董事长 男 75 本科 2014年7月至2017年7月 是 郑镇江 副董事长、副总 男 42 硕士研究生 2014年7月至2017年7月 是 经理 肖慈卿 董事 女 73 中专 2014年7月至2017年7月 是 张伟莉