东北证券股份有限公司 关于申昱环保科技股份有限公司 的风险提示公告 东北证券股份有限公司(以下简称“东北证券”或“主办券商”)系申昱环保科技股份有限公司(以下简称“申昱环保”或“公司”)的主办券商,履行持续督导义务。 2017年9月15日,申昱环保在全国中小企业股份转让系统信息 披露平台披露了《出售资产公告》(公告编号:2017-046)以及审议通过以上事项的《第三届董事会第十九次会议决议公告》(公告编号:2016-043),公告显示:目前公司与广汉市福源兴茂机械制造有限公司(以下简称“福源兴茂”)已签订附生效条件的两份《资产及负债转让协议》,协议约定将公司广汉分公司的资产及负债在股东大会审议通过后出售给福源兴茂。 本次交易的对手方福源兴茂原名广汉市星汇贸易有限公司,该公司与公司一直有业务往来,本次出售资产中的其他应收款的债务人为福源兴茂,出售的土地使用权目前仍在为福源兴茂对广汉农商行1700万元的贷款提供抵押担保。本次公司拟出售的资产及负债清单与此前拟出售给四川恩诚机械制造有限公司(以下简称“四川恩诚”)的清单基本相同。公司于2016年12月31日召开的2016年第五次临时股东大会曾审议通过《关于申昱环保科技股份有限公司出售资产及负债的议案》,原拟将相关资产及负债以人民币1元的价格出售给四川恩诚,该议案通过后,由于一直未能取得全部第三方债权人同意,申昱环保与四川恩诚对合同是否生效存在争议,目前公司已对四川恩诚提起诉讼并对广汉分公司的土地、设备和厂房进行了诉前财产保全,详情参见公司2017年8月28日披露的《涉及诉讼公告》(公告编号:2017-042)。 东北证券作为申昱环保的主办券商, 对本次资产出售事项已履 行督导义务并已在交易双方签订协议前提示了相关风险,主办券商认为,本次交易存在一定的风险及不确定性,提醒投资者注意以下风险:(1)公司本次出售的资产及负债未经审计及评估,交易价格由双方协商确定;(2)公司本次出售的标的资产涉及诉讼并已被部分采取司法保全措施,产权状态尚不明确;(3)公司出售银行短期借款及应付利息尚需取得第三方债权人同意;(4)协议负债转移后,根据银行借款债权人或者担保债权人提出要求,申昱环保仍有可能对有关债务承担连带责任保证担保。 东北证券作为申昱环保的主办券商,郑重提醒广大投资者注意投资风险。 特此公告。 东北证券股份有限公司 2017年9月15日