公告编号： 2017-080
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证券代码： 832970 证券简称： 东海证券 主办券商：东吴证券
东海证券股份有限公司
2017 年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。
一、 会议召开和出席情况
(一)会议召开情况
1.会议召开时间： 2017 年 10 月 30 日
2.会议召开地点：东海证券股份有限公司会议厅
3.会议召开方式：现场
4.会议召集人：董事会
5.会议主持人：赵俊先生
6.召开情况合法、合规、合章程性说明：
公司第二届董事会第二十一次（临时）会议审议通过了《关于召
开临时股东大会的议案》，公司第二届董事会第二十二次（临时）会
议审议通过了《关于召开 2017 年第一次临时股东大会的议案》，召
集了 2017 年第一次临时股东大会，公司董事长朱科敏先生因公出差
不能主持会议，公司全体董事推举职工董事赵俊先生为本次大会的主
持人，会议的召开、审议程序符合《公司法》等有关法律、行政法规、
部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
公告编号： 2017-080
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(二)会议出席情况
出席本次股东大会的股东（包括股东授权委托代表）共 11 人，
持有表决权的股份 1,157,778,000 股，占公司股份总数的 69.33%。
二、 议案审议情况
(一)审议通过《关于选举周娟女士为董事的议案》
1. 议案内容
同意周娟女士担任公司第二届董事会董事，自取得证券公司董事
任职资格之日起任职，任期与第二届董事会一致。
《东海证券股份有限公司董事人员变动公告》已于 2017 年 10 月
9 日披露于全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台(2017-072
号公告)。
2. 议案表决结果：
同意股数 1,157,778,000 股，占本次股东大会有表决权股份总数
的 100.00%；反对股数 0 股，占本次股东大会有表决权股份总数的
0.00%；弃权股数 0 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0.00%。
3. 回避表决情况
不涉及关联交易事项。
(二)审议通过《关于选举金日先生为监事的议案》
1. 议案内容
同意金日先生担任公司第二届监事会监事，自取得证券公司监事
任职资格之日起任职，任期与第二届监事会一致。
《东海证券股份有限公司监事人员变动公告》已于 2017 年 10 月
公告编号： 2017-080
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9 日披露于全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台(2017-073
号公告)。
2. 议案表决结果：
同意股数 1,157,778,000 股，占本次股东大会有表决权股份总数
的 100.00%；反对股数 0 股，占本次股东大会有表决权股份总数的
0.00%；弃权股数 0 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0.00%。
3. 回避表决情况
不涉及关联交易事项。
(三)审议通过《关于修订<东海证券股份有限公司章程>的议案》
1. 议案内容
根据中国证监会最新颁布的《证券公司和证券投资基金管理公司
合规管理办法》（中国证券监督管理委员会令第 133 号）和中国证券
业协会颁布的《证券公司合规管理实施指引》（中证协发[2017]208
号）等相关规定和要求，公司提请股东大会审议《东海证券股份有限
公司章程》部分内容的修订，并授权公司经营管理层办理与《东海证
券股份有限公司章程》修订相关的手续。
《东海证券股份有限公司章程修订公告》已于 2017 年 10 月 13
日披露于全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台(2017-075号
公告)。
2. 议案表决结果：
同意股数 1,157,778,000 股，占本次股东大会有表决权股份总数
的 100.00%；反对股数 0 股，占本次股东大会有表决权股份总数的
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0.00%；弃权股数 0 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0.00%。
3. 回避表决情况
不涉及关联交易事项。
三、 律师见证情况
律师事务所名称：北京市嘉源律师事务所上海分所
律师姓名：陈鹤岚等律师
结论性意见：本次股东大会的召集、召开程序、召集人和出席会
议人员的资格及表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，
表决结果合法有效。
四、 备查文件目录
(一)东海证券股份有限公司 2017 年第一次临时股东大会决议；
(二) 北京市嘉源律师事务所上海分所出具的《法律意见书》。
东海证券股份有限公司
董 事 会
2017 年 10 月 31 日
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