公告编号：2017-062
证券代码：831640 证券简称：碧沃丰 主办券商：安信证券
佛山市碧沃丰生物科技股份有限公司
股票发行方案
（调整版）
地址：佛山市南海区桂城深海路17号瀚天科技城A区
8号楼5楼501-1
电话：0757-63863282
传真：0757-63863686
电邮：info@bio-form.com
主办券商名称：安信证券股份有限公司
主办券商住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、
28层A02单元
二零一七年十二月
声明
本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺股票发行方案不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
目录
目录......3
释义......4
一、公司基本信息......5
二、发行计划......5
（一）发行目的......5
（二）发行对象确定的股票发行......5
（三）发行价格及定价方法......8
（四）发行股份数量及募集资金总额......8
（五）董事会决议日至股份认购股权登记日期间预计不会发生除权、除息事项，不会导 致发行数量和发行价格做相应调整。......8 （六）本次发行股票有限售安排及发行对象自愿锁定的承诺......10（七）募集资金用途.............................................................................................................10
（八）本次募集资金的专项账户管理......14
（九）本次发行前滚存未分配利润的处置方案......15
（十）本次发行拟提交股东大会批准和授权的相关事项......15
（十一）本次发行涉及主管部门审批、核准或备案事项情况......15
三、非现金资产认购情况......15
四、董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析......15
五、公司需要披露的其他重大事项......16
六、附生效条件的股份认购协议内容摘要......16
合同主体、签订时间......16
（一）甲方发行股票及乙方认购股份数量......16
（二）认购方式、支付方式及支付时间......17
（三）合同生效条件......17
（四）甲方本次定向发行股份前甲方滚存未分配利润的处理......18
（五）过渡期损益的处理......18
（六）交易税金和费用......18
（七）各方声明、承诺与保证......18
（八）信息披露及保密......19
（九）不可抗力......19
（十）违约责任......20
（十一）适用法律和争议解决......20
七、本次股票发行相关中介机构信息......20
（一）主办券商：安信证劵股份有限公司......20
（二）律师事务所：广东正平天成律师事务所......20
（三）会计师事务所：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）......20
八、有关声明......22
释义
释义项目 指 释义
碧沃丰、公司、本公司 指 佛山市碧沃丰生物科技股份有限公司
《公司章程》 指 佛山市碧沃丰生物科技股份有限公司章程
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
发行方案 指 佛山市碧沃丰生物科技股份有限公司股票发行方案
本次发行 指 佛山市碧沃丰生物科技股份有限公司定向发行股票
董事会 指 佛山市碧沃丰生物科技股份有限公司董事会
股东大会 指 佛山市碧沃丰生物科技股份有限公司股东大会
股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
股转系统 指 全国中小企业股份转让系统
主办券商 指 安信证券股份有限公司
律师事务所 指 广东正平天成律师事务所
会计师事务所 指 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
元、万元 指 人民币元、万元
注：本发行方案数据表格中合计数与各单项加总不符均由四舍五入所致。
一、公司基本信息
（一）公司名称：佛山市碧沃丰生物科技股份有限公司
（二）证券简称：碧沃丰
（三）证券代码：831640
（四）注册地址：佛山市南海区桂城深海路17号瀚天科技城A区8号楼5
楼501-1单元
（五）办公地址：佛山市南海区桂城深海路17号瀚天科技城A区8号楼5
楼501-1单元
（六）电话：0757-63863282
（七）法定代表人：张斌
（八）董事会秘书：徐晓君
二、发行计划
（一）发行目的
为保持公司业务规模的持续增长，加大市场开拓力度，提高公司的盈利水平和抗风险能力，公司此次发行股票募集资金旨在补充公司营运所需的流动资金。
（二）发行对象确定的股票发行
1、现有股东优先认购安排
公司现行有效的《公司章程》未明确规定现有股东的优先认购权事宜。根据《全国中小企业股份转让系统发行业务细则（试行）》第八条规定，股权登记日公司在册股东均享有本次股票发行的优先认购权，认购上限为股权登记日其在公司的持股比例与本次发行股份数量上限的乘积。
本股票发行方案是对《碧沃丰：股票发行方案》（公告编号：2017-049）的修订，与《碧沃丰：股票发行方案》（公告编号：2017-049）属于同一次股票发行。由于2017年度第一次临时股东大会召开前三个工作日内，未有在册股东主动与公司签订《关于优先认购的承诺函》，故在册股东全部放弃优先认购权，不存在在册股东优先认购情况。
2、认购对象
本次股票发行对象为陈荣业、毛怀兵、范德朋、孙世民、崔健波、王丹卫、冯大功，认购情况如下：
序号 认购对象 认购数量（股） 认购价格 认购金额 认购方式
（元/股） （元）
1 毛怀兵 600,000 10.00 6,000,000.00 现金
2 陈荣业 500,000 10.00 5,000,000.00 现金
3 崔健波 500,000 10.00 5,000,000.00 现金
4 范德朋 400,000 10.00 4,000,000.00 现金
5 王丹卫 300,000 10.00 3,000,000.00 现金
6 孙世民 200,000 10.00 2,000,000.00 现金
7 冯大功 30,000 10.00 300,000.00 现金
合计 2,530,000 - 25,300,000.00
截至认购公告截止日，公司累计收到认购对象陈荣业、毛怀兵、范德朋、孙世民、崔健波、王丹卫、冯大功以现金方式缴纳的认购款25,300,000.00元。3、认购对象基本情况及其投资者适当性情况
（1）毛怀兵，男，汉族，1966年生，中国国籍，无境外永久居住权，身份
证号码：61010319660304****，住址：广东省佛山市*****。
2017年5月26日，广发证券股份有限公司佛山岭南大道北证券营业部为毛
怀兵开具《开户证明》，证明毛怀兵开通了新三板合规投资者权限，股东账户（股转系统账号）为：009731****。
（2）陈荣业，男，汉族，1962年生，中国国籍，无境外永久居留权，身份
证号码：44060119620618****，住址：广东省佛山市*****。
2017年6月15日，广发证券股份有限公司佛山季华路证券营业部为陈荣业
开具《证明》，证明陈荣业于2017年5月26日开通新三板合规投资者权限，股
东账户（股转系统账号）为：005022****。
（3）崔健波，男，汉族，1965年生，中国国籍，无境外永久居留权，身份
证号码：44062319650307****，住址：广东省佛山市*****。
2017年5月24日，中国中投证券有限责任公司佛山顺德东乐路路证券营业
部为崔健波开具《证明》，证明崔健波属于全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让合格投资者，股东账户（股转系统账号）为：022868****。
（4）范德朋，男，汉族，1976年生，中国国籍，无境外永久居住权，身份
证号码：37098219760922****，住址：山东省新泰市*****。
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