财富管理有限 - 3,547.76 2 3,547.76 2 - 否 已规范
公司
除上述情形外，报告期内公司不存在其他资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业或股东、董事、监事、高级管理人员以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形。
经本所律师核查，摩天股份报告期内存在的控股股东、实际控制人及其关联方占用的公司资金均已在报告期内归还给摩天股份。
经本所律师核查，上述关联方占用的资金均未履行内部决策程序、未签订借款合同和约定利息或资金占用费，关联方实际亦未支付利息或资金占用费给公司。
经本所律师核查，由于报告期内公司尚处于有限责任公司阶段，公司的治理机制不健全及规范意识不高，没有对关联交易事项及资金占用事项制订规范具体的制度，上述报告期内关联方占用公司资金只履行了普通的资金支付审批程序，未召开股东会形成书面决议，内部决策程序存在瑕疵。整体变更为股份有限公司后，公司对关联方资金拆借进行了规范，建立了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《关联交易管理制度》等内部管理规范制度，并严格执行。摩天股份创立大会暨第一次临时股东大会审议通过了《关于确认深圳市摩根盛通投资顾问有限公司2014年度、2015年度及截至2016年3月31日与关联方发生的关联交易公允性和合法性的议案》，认为摩根盛通在与关联方发生关联交易过程中，公司始终秉承公平、公开、公正原则，关联交易定价公允，在交易中不存在损害公司或其他股东的合法利益的情况，对上述关联交易的公允性和合法性予以确认。
摩天股份的控股股东、实际控制人李厚德、李学礼已出具《声明、承诺与保证》：“一、目前本人及本人所控制、与其他人士/实体共同控制、本人对其具有重大影响的人士/实体不存在、未发生违规占用公司资金、资产及其他资源的情形；二、本人及本人所控制、与其他人士/实体共同控制、本人对其具有重大影响的人士/实体未来亦将不存在、不发生违规占用公司资金、资产及其他资源的情形；三、本人亦积极阻止并督促公司其他股东、董事、监事、高级管理人员及其所控制、与其他人士/实体共同控制、本人对其具有重大影响的人士/实体未来不得发生违规占用公司资金、资产及其他资源的情形。本人前述声明、承诺与保证若存在虚假记载、误导性陈述与重大遗漏，本人将对信赖并依据前述声明、保证与承诺行事的所有相关各方给予充分、及时而有效的赔偿，赔偿所及的范围将包括（但不限于）直接损失、间接损失及/或可得利益等”。经本所律师核查，截至本补充法律意见书出具之日，公司实际控制人李厚德、李学礼不存在违反相应承诺、规范的情形。
（二）根据摩天股份出具的《说明》，并经本所律师核查，摩天股份自报告期末至本补充法律意见书出具之日（含申报后审查期间），未再发生控股股东、实际控制人及其关联方占用的公司资金的情形。
本所律师认为，根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》的规定，“公司报告期内不应存在股东包括控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金、资产或其他资源的情形。如有，应在申请挂牌前予以归还或规范”，摩天股份的股东包括控股股东、实际控制人及其关联方已于摩天股份申请本次挂牌并公开转让前全部归还了上述占用或拆出的公司资金，上述情形已得到规范，不规范情形已经清理完毕，摩天股份符合挂牌条件。
四、请主办券商、律师对照《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答-关于挂牌条件适用若干问题的解答（二）》核查公司、控股子公司以及公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员自审计基准日至申报后审查期间是否存在被列入失信被执行人名单、被执行联合惩戒的情形，就公司是否符合挂牌条件发表明确意见。（反馈意见一、公司特殊问题之8）
【回复】：
根据摩天股份及摩天股份的现任法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员出具的《补充声明、承诺与保证》，并经本所律师根据被核查人提供的《营业执照》、身份证复印件等有效证件（原件与复印件核对）所记载的姓名或名称、公民身份号码或组织机构代码在中华人民共和国最高人民法院全国法院被执行人信息查询（网址为：http://zhixing.court.gov.cn）、全国法院失信被执行人名单信息公布与查询（网址为：http://shixin.court.gov.cn）及信用中国-联合惩戒（网址为：http://www.creditchina.gov.cn）等进行的核查，摩天股份及摩天股份的现任法
定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员自报告期期初至今（含申报后审查期间）不存在被列入失信被执行人名单、被执行联合惩戒的情形，摩天股份符合挂牌的条件。
五、公司2016年1月左右成立了数个合伙企业，人数较多。请主办券商及
律师核查：公司是否存在纠纷争议、潜在的纠纷争议；是否存在非法集资、非法发行股份的情形。（反馈意见一、公司特殊问题之11）
【回复】：
根据摩天股份出具的《补充声明、承诺与保证》，并经本所律师核查，除已在《法律意见书》中披露的外，摩天股份不存在任何纠纷、争议及潜在的纠纷、争议；摩天股份不存在非法集资、非法发行股份及通过其他任何方式变相非法集资、非法发行股份的情形。
六、请公司补充披露：公司有无自有课件、课程，公司的相关知识产权保护情况；导师来源；培训课程的内容质量控制和合规情况。请主办券商及律师核查。
（反馈意见一、公司特殊问题之15）
【回复】：
根据摩天股份出具的《说明》及提供的相关资料，并经本所律师核查，摩天股份的自有课件、课程情况如下表所列示：
是否已申请 内容合法
序号 课件及课程名称 质量等级 导师姓名 导师来源
着作权保护 合规性
1 《中小企业实战融资》、《国际经融弟子班》 无 优 合法合规 腾威 本公司
2 《中小企业实战融资》、《国际经融弟子班》 无 优 合法合规 陈干锦 本公司
3 《总裁成交系统》 无 优 合法合规 盛少聪 本公司
4 《赢在资本》、《赢在资本参事会》 无 优 合法合规 李敬谦 本公司
5 《众筹实战议案班》、《私董会》 无 优 合法合规 张涛 本公司
长沙光大纵横企业管
6 《金卡会员》、《贵人弟子班》 无 优 合法合规 张冰
理服务有限公司
东莞市聚贤盛邦投资
7 《聚贤盛邦大联盟》 无 优 合法合规 张开荣
管理咨询有限公司
上海九口袋实业有限
8 《雄商兵法》、《雄商军师团》 无 优 合法合规 张启明
公司
9 《移动互联网+金融终极商业模式》、《满 无 优 合法合规 田泽湘 佛山市满堂金网络科
堂金兄弟联盟》
技发展有限公司
深圳王牌财富互联网
10 《金牌顾问》、《弟子班》、《标杆企业》 无 优 合法合规 王昂
金融投资有限公司
深圳市天使梦投资股
11 《众筹重构商业》、《合伙人》 无 优 合法合规 叶荣祖
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