监事会认真检查了公司的财务制度和财务管理情况，审议了各期定期报告。监事会认为：公司各项会计政策符合国家法律、法规和《公司章程》的规定；公司财务管理基础工作完善，财务管理规范有序、制度健全、管理严格，财务运行状况良好；公司财务报告的内容及格式严格按照国家财政法规、中国证监会及企业会计准则的相关规定进行编制。大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度财务报告出具的审计报告，审计意见客观、真实、公
正地反映了公司2017年度的财务状况、经营成果和现金流量。
（四）监事会对公司关联交易情况的独立意见。
监事会对公司2017年度发生的关联交易进行了监督和核查。
监事会认为：公司与关联方发生的关联交易遵循了公平、公正、公开的原则，按照关联交易的审批权限履行了必要的程序并签署了书面协议。日常关联交易按照年初预计情况正常履行，临时性关联交易均为公司经营发展所需。公司董事会、股东大会在审议上述关联交易时，关联董事、关联股东均履行了回避表决程序，独立董事对关联交易发表了独立意见。关联交易的决策、交易程序符合有关法律法规、政策和《公司章程》的规定，并履行了信息披露义务，符合市场原则，定价公允，没有损害公司及其他股东的利益，对公司全体股东是公平的。
（五）监事会对公司内控体系建设的独立意见。
监事会认为：公司根据《企业内部控制基本规范》及证券监管机构对公众公司内部控制建设的有关规定，结合公司的实际情况，建立了涵盖公司经营管理各环节，且适应公司管理要求和发展需要的内部控制体系。内部控制组织机构独立完整，保证了公司经营活动的有序开展，切实维护了公司全体股东的利益。公司没有违反法律法规及《公司章程》和公司内部控制制度的情形发生。
（六）监事会关于内幕信息知情人登记管理的独立意见。
监事会对公司建立和执行《内幕信息知情人登记制度》的情况进行了检查。监事会认为：公司制定了《内幕信息知情人登记制度》后能认真执行。在公司定期报告、重大资产重组、公司业绩预告等重点信息均进行了登记；同时公司能按照制定的《外部信息使用人管理制度》的相关规定，对外部信息使用人进行严格管理。上述措施的实施，提高了公司内幕信息知情人以及外部信息知情人的法制、自律意识，有效防范了内幕交易的发生，未发现泄密及内幕交易违规行为。
二、2018年度监事会工作计划
（一）按照法律法规，认真履行职责。
2018年度，监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关规定，依法对董事会、高级管理人员进行监督，使公司决策和经营活动更加规范、合法。
继续加强董事会决议事项提前监督和审核的力度，对重大决策事项做充分调研，论证其可行性，及时向董事会通报审核意见。加强对决策程序合法性的监督，更加充分有效行使监督权，为公司决策把好关，从而更好地维护股东的权益。
（二）加强对公司2018年重点工作安排落实情况的督促、检查。
加强对董事会2018年度工作安排、经理层2018年行政工作安排落实情况的监督、检查，确保2018年董事会工作安排、行政工作安排得到有效落实。重点加强对公司资本运作工作、公司发展战略性措施研究进展情况的督促、检查。
（三）加强监督检查，防范经营风险。
进一步监督公司加强内部控制体系建设，督促公司按照财政部、中国证监会等五部委发布的《企业内部控制配套指引》及相关规定的要求，继续加强完善内部控制体系。通过重大风险监控发现问题，对其风险进行有效控制，提高公司管理水平和风险防控能力。
定期调研公司及所属企业的经营情况，及时掌握公司及所属企业的经营动态，特别是重大经营活动和投资项目应重点监督；保持与董事会审计与风险管理委员会、内部审计机构和公司所聘请的会计师事务所的沟通及联系，充分利用内外部审计信息，及时了解和掌握有关情况。
（四）加强内幕信息管理，防控内幕交易。
持续按照上市公司的标准加强内幕信息管理和内幕信息知情人登记、备案情况的日常检查，加强公司内幕信息知情人的法制、自律意识，防控内幕交易。
（五）加强业务学习，提高监督水准。
继续组织安排公司监事参加有关业务培训，积极参与监管部门组织的监事会活动，加强对外和对内交流，学习其他公司先进的监事会运作经验，提升公司监事会工作水平，认真履行职责，指导所属企业开展监督工作，更好地发挥监事会的监督职能。
以上报告，请予以审议。
议案三
关于2017年度独立董事述职报告的议案
各位股东：
根据相关规定，独立董事就2017年度履职情况履行述职义务。
现将拟订的《2017年度独立董事述职报告》提请本次股东大会审议。
附件：2017年度独立董事述职报告
国机重型装备集团股份有限公司董事会
2018年5月7日
附件：
国机重型装备集团股份有限公司
2017年度独立董事述职报告
作为国机重型装备集团股份有限公司的独立董事，我们遵照《公司法》等法律法规以及《公司章程》的规定，认真履行职责，积极发挥作为独立董事的独立作用，围绕维护公司整体利益、维护全体股东尤其是中小股东合法权益勤勉开展工作。现将我们在2017年度履行独立董事职责情况报告如下。
一、独立董事的基本情况
李 强，男，1954年4月出生，满族，中共党员，大学本科学历，
硕士学位，教授级高级经济师。现任国机重型装备集团股份有限公司独立董事。曾任海南电网公司总经理、党组成员、副书记，中国南方电网有限责任公司总经理助理、总法律顾问、法律事务部主任，党组纪检组成员。
宋思忠，男，1946年1月出生，汉族，中共党员，中专学历，
高级会计师。现任国机重型装备集团股份有限公司独立董事；曾任中国兵器工业集团公司副总经理、党组成员。
佟绍成，男，1953年3月出生，满族，中共党员，研究生学历，高级经济师。现任国机重型装备集团股份有限公司独立董事。曾任陕西宝光集团党委副书记、党委书记、纪委书记、总经理、副董事长、董事长，中国西电集团公司党委常委。
唐克林，男，1952年7月出生，满族，中共党员，大学本科学历，教授级高级工程师。现任国机重型装备集团股份有限公司独立董事，北京市地铁运营有限公司外部董事。曾任中国南车集团公司副总经理、党委常委，中国南车股份有限公司执行董事、副总裁、党委常委。
李强、宋思忠、佟绍成、唐克林先生未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司独立董事的情形。
二、独立董事年度履职概况
2017年，我们着重关注了公司重大资产重组、关联交易、会计政策变更等重大事项，客观、谨慎地发表独立意见，确保董事会决策的科学性和公平性。公司始终坚持积极有效地支持配合我们的工作，在召开相关会议前，精心组织准备会议材料，并及时准确送达，便于我们提前了解审议事项的背景并做出审慎周全的判断。
（一）出席董事会、股东大会情况。
2017年度，公司共召开董事会9次。我们均能按照《公司章程》、《董事会议事规则》及《独立董事制度》的规定出席董事会会议，认真审议议案，并以严谨的态度行使表决权，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司的整体利益和中小股东的利益。
2017年度，公司共召开股东大会4次，我们均能按照《股东大会议事规则》的规定出席股东大会，接受股东的咨询。
参加董事会、股东大会会议情况如下表：
是 参加董事会情况 参加股东
否 大会情况
董事 独 本年应 亲自 以通讯 是否连续 出席股东
姓名 立 参加董 出席 方式参 委托出 缺席 两次未亲 大会的次
董 事会次 次数 加次数 席次数 次数 自参加会 数
事 数 议
李强 是 9 9 5 0 0 否 4
宋思忠 是 9 9 5 0 0 否 4
佟绍成 是 9 9 5 0 0 否 4
唐克林 是 9 9 5 0 0 否 4
（二）出席董事会专门委员会情况。
公司董事会下设了战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计与风险管理委员会。我们担任了薪酬与考核委员会、审计与风险管理委员会主任委员，并担任了战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计与风险管理委员会委员。我们依据相关规定组织或出席了战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计与风险管理委员会委员会议，对公司高级管理人员薪酬考核、薪酬管理办法进行了审议，对公司年报审计、内控体系建设等内容进行了审议。
参加专门委员会会议情况如下表：
姓名 职务 出席、列席会议情况
李强 审计与风险管理委员会委员、薪 出席审计与风险管理委员会、薪酬与考核委
酬与考核委员会委员 员会全部会议，共4次。
宋思忠 审计与风险管理委员会主任委 出席审计与风险管理委员会全部会议，共3
员、提名委员会委员 次，提名委员会未召开会议。
薪酬与考核委员会委员、提名委 出席薪酬与考核委员会全部会议，共1次，提
佟绍成 员会委员 名委员会未召开会议。列席审计与风险管理
委员会与中介机构见面会2次。
薪酬与考核委员会主任委员、战 出席薪酬与考核委员会全部会议，共1次，战
唐克林 略委员会委员 略委员会未召开会议。列席审计与风险管理
委员会与中介机构见面会2次。
（三）保护投资者权益方面所做的工作情况。
作为公司独立董事，我们对2017年度公司生产经营、财务管理、重大资产重组、
查看PDF原文
