证券代码:839419 证券简称:开拓药业 主办券商:国信证券 苏州开拓药业股份有限公司 关于使用闲置募集资金购买理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 根据《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的规定,苏州开拓药业股份有限公司(以下简称“公司”)于2018年5月10日召开第一届董事会第二十一次会议,审议通过《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》,同意在不影响正常经营的情况下,使用额度不超过人民币2亿元的闲置募集资金投资安全性高、流动性好的保本型理财产品。根据《公司章程》以及《募集资金管理制度》的有关规定,上述议案尚需提交股东大会审议。 一、募集资金基本情况 苏州开拓药业股份有限公司(以下简称“公司”或“开拓药业”)于2018 年1月11日召开第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于公司定向发行 股票(调整后)》等议案,并于当日披露《股票发行方案(调整后)》;2018年1月26日,公司召开2018年第一次临时股东大会,审议通过了《关于公司定向发行股票方案(调整后)》等议案,公司以非公开发行股票的方式发行 人民币普通股3,240,148股,募集资金288,470,376.44元。募集资金将用于 抗前列腺癌药物(普克鲁胺)中国Ⅱ期/III期临床试验、抗前列腺癌药物(普 克鲁胺)美国Ⅰ期及II期临床试验、抗乳腺癌药物(普克鲁胺)临床试验、 普克鲁胺制剂委托生产费用、普克鲁胺原料药委托生产、PI3K/mTOR激酶抑制 剂项目研究、Hedgehog项目、Parp抑制剂项目、抗体项目临床前及临床研究、公司日常管理费用等。具体如下: 事项 需求资金(万元) 事项 需求资金(万元) 普克鲁胺项目中国临床试验(包括前列腺癌Ⅱ期、注册性Ⅲ期、联合 用药等临床试验和乳腺癌Ⅰ/Ⅰb期、Ⅱ/Ⅲ期临床试验) 10,200.00 普克鲁胺项目美国临床试验 1,800.00 普克鲁胺临床前研究 100.00 普克鲁胺制剂委托生产费用 100.00 普克鲁胺原料药委托生产 100.00 PI3K/mTOR激酶抑制剂项目 800.00 Hedgehog项目 1,100.00 Parp抑制剂项目 1,100.00 偿还贷款及利息 1,290.00 抗体项目临床前及临床试验 6,500.00 公司日常管理费用包括工资、水电、房租等 2,160.05 其他在研项目 3,597.00 合计 28,847.04 2018年2月5日公司发布了《股票发行认购公告》,2018年3月22日, 北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)出具了[2018]京会兴验字第60000003 号《验资报告》,确认公司于认购缴款期间共收到股份认购款共计人民币 288,470,376.44元,即募集资金总额为人民币288,470,376.44元。 公司于2018年4月11日收到《关于苏州开拓药业股份有限公司股票发行 股份登记的函》(股转系统函【2018】1301号)。 二、投资理财产品情况概述 (一)投资理财产品品种 本次投资仅限于购买安全性高、流动性好的保本型理财产品。 (二)投资额度 在不影响公司募集资金用途前提条件下,公司拟使用暂时闲置的不高于 2 亿元的募集资金择机购买安全性高、流动性好的保本型低风险理财产品。 (三)资金来源 本次投资的安全性高、流动性好的保本型理财产品的资金来源为公司暂时闲置的募集资金。 (四)决策程序 公司于2018年5月10日召开的第一届董事会第二十一次会议审议通过了 《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》,本议案需提交股东大会审议。 (五)投资期限 公司购买的保本型理财产品单个资产投资期限最长不超过12个月。在前述 额度内,购买理财产品的募集资金可以滚动使用,上述授权自股东大会审议通过之日起1年内有效。 (六)关联交易 本次理财产品投资事项不构成关联交易。 三、对外投资的目的、存在风险和对公司的影响 (一)理财产品投资的目的 在不影响募集资金用途前提条件下,公司使用暂时闲置的募集资金择机购买安全性高、流动性好的保本型低风险理财产品,以获取一定的投资收益,提高募集资金使用效率,符合全体股东的利益。 (二)存在风险 本次投资的产品是保本型低风险理财产品,在通常情况下可以获取比较稳定的收益,风险可控。公司将谨慎选择投资品种,并将对整个投资过程进行监控,一旦出现可能影响资金安全的风险因素,公司将及时采取相应措施,控制投资风险。 (三)对公司的影响 本次购买的保本型理财产品资金来源是公司暂时闲置的募集资金,且在不影响募集资金用途的情况下进行,不会影响公司的募集资金用途,也不会对公司的正常运营产生影响。通过适度的保本型低风险理财产品投资,可以提高募集资金使用效率,并获得一定的投资收益。 四、备查文件目录 1、《第一届董事会第二十一次会议决议》 苏州开拓药业股份有限公司 董事会 2018年5月11日