公告编号：2018-031
证券代码：834134 证券简称：中业科技 主办券商：中原证券
郑州中业科技股份有限公司
ZhengzhouZoneyetTechnologyCo.,Ltd.
（住所：郑州市高新区西三环路289号河南省国家大学科技园东区7号楼3层）
股票发行方案
主办券商
（河南省郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦）
二零一八年五月
声明
本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺股票发行方案不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
目录
声明...... 2
目录...... 3
释义...... 5
一、公司基本信息...... 6
二、发行计划...... 6
（一）发行目的...... 6
（二）发行对象及现有股东的优先认购安排...... 7
（三）发行价格及定价方法......11
（四）发行股份数量及预计募集资金总额...... 11
（五）公司除权除息、分红派息及转增股本的情况...... 11
（六）本次发行股票的限售安排或发行对象自愿锁定的承诺......12
（七）募集资金用途......12
（八）本次发行前滚存未分配利润的处置方案...... 14
（九）本次发行拟提交股东大会批准和授权的相关事项......14
（十）本次定向发行涉及主管部门审批、核准或备案事项情况......14
三、本次发行募集资金的存放安排...... 15
四、董事会关于本次定向发行对公司影响的讨论与分析...... 15
（一）本次定向发行对公司经营管理的影响...... 15
（二）公司与控股股东及其关联人之间的业务关系、管理关系、关联交易及 同业竞争等变化情况......15 （三）本次发行对象的认购方式......16 （四）本次发行对其他股东权益或其他类别股东权益的影响......16 （五）与本次发行相关特有风险的说明...... 16 五、前次募集资金的使用情况...... 16 （一）前次募集资金基本情况......16 （二）前次募集资金的具体用途及使用情况...... 17 （三）前次募集资金变更用途的情况...... 18 （四）对公司经营和财务状况的影响...... 18 六、其他需要披露的重大事项...... 18
七、附生效条件的股票认购合同的内容摘要...... 18
八、本次股票发行中介机构信息...... 20
（一）主办券商...... 20
（二）律师事务所......20
（三）会计师事务所......20
九、公司董事、监事、高级管理人员声明...... 22
释义
本方案中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：
公司、本公司、股份公司、指 郑州中业科技股份有限公司
中业科技
公司章程 指 郑州中业科技股份有限公司章程
董事会 指 郑州中业科技股份有限公司董事会
股东大会 指 郑州中业科技股份有限公司股东大会
全国股份转让系统公司、股指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
转公司
全国股份转让系统、股转系指 全国中小企业股份转让系统
统
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
《股票期权激励方案》 指 《郑州中业科技股份有限公司股票期权激励方案》
股票发行方案 指 郑州中业科技股份有限公司2018年第一次股票发行方
案
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》
《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
《投资者适当性管理细则》指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》
元、万元 指 人民币元、人民币万元
主办券商、中原证券 指 中原证券股份有限公司
律师、律师事务所 指 北京大成（郑州）律师事务所
会计师、会计师事务所 指 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
一、公司基本信息
公司中文名称 郑州中业科技股份有限公司
公司英文名称 ZhengzhouZoneyetTechnologyCo.,Ltd.
证券简称 中业科技
证券代码 834134
统一社会信用代码 91410100566450908Y
法定代表人 陈立杰
股份公司成立日期 2015年3月31日
注册资本 52,500,000元
注册地址 郑州市高新区西三环路289号河南省国家大学科技园东区7号楼3层
办公地址 郑州市高新区西三环路289号河南省国家大学科技园东区7号楼3层
董事会秘书或信息 李之光
披露负责人
公司电话 0371-85518370
公司传真 0371-85518370
电子邮箱 li@zoneyet.com
邮政编码 450000
公司网址 www.zoneyet.com
主要业务 多语言社交网络、人工智能翻译、移动互联网行业应用
二、发行计划
（一）发行目的
根据公司制定并于2016年9月6日披露于股转系统指定信息披露平台的《郑
州中业科技股份有限公司股票期权激励方案》（公告编号：2016-036），公司第一期股票期权已达到行权条件，公司拟通过本次股票发行对激励对象进行股权激励。
本次股票发行募集资金用于购买公司网络运营平台日常所使用的服务器。
（二）发行对象及现有股东的优先认购安排
本次股票发行为确定对象的股票发行。
1、股票期权激励方案
本次股票发行，系发行对象依据中业科技制定的《股票期权激励方案》享有的股票期权第一期行权，《股票期权激励方案》的制定程序及信息披露情况如下： 2016年9月2日，中业科技召开第一届董事会第十次会议，审议通过《关于股票期权激励方案的议案》；2016年9月6日，中业科技于股转系统指定信息披露平台披露了《郑州中业科技股份有限公司第一届董事会第十次会议决议公告》（公告编号：2016-033）。
2016年9月2日，中业科技召开第一届监事会第五次会议，审议通过《关
于股票期权激励方案的议案》；2016年9月6日，中业科技于股转系统指定信
息披露平台披露了《郑州中业科技股份有限公司第一届监事会第五次会议决议公告》（公告编号：2016-034）。
2016年9月6日，中业科技于股转系统指定信息披露平台披露了《郑州中
业科技股份有限公司股票期权激励方案》（公告编号：2016-036）。
2016年9月6日，中业科技于股转系统指定信息披露平台披露了《郑州中
业科技股份有限公司 2016 年度第二次临时股东大会通知公告》（公告编号：
2016-035）。
2016年9月21日，中业科技召开2016年第二次临时股东大会，审议通过
《关于股票期权激励方案的议案》；同日，中业科技于股转系统指定信息披露平台披露了《郑州中业科技股份有限公司2016年度第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2016-037）。
2、核心员工认定
根据《股票期权激励方案》，激励对象的范围为公司董事、监事、高级管理人员、核心员工等。《股票期权激励方案》中已明确激励对象为张明丹（董事、副总经理、核心员工）、刘春健（核心员工）、李芳莲（核心员工）、胡静珍（核心员工）等32名核心员工。
中业科技核心员工的认定已履行相应程序，具体情况如下：
2016年8月3日，中业科技召开第一届董事会第八次会议，审议通过《关
于提名公司核心员工的议案》；2016年8月4日，中业科技于股转系统指定信
息披露平台披露了《郑州中业科技股份有限公司第一届董事会第八次会议决议公告》（公告编号：2016-021）。
2016年8月3日，中业科技召开第一届监事会第三次会议，审议通过《关
于提名公司核心员工的议案》；2016年8月4日，中业科技于股转系统指定信
息披露平台披露了《郑州中业科技股份有限公司第一届监事会第三次会议决议公告》（公告编号：2016-022）。
2016年8月3日，中业科技召开2016年第一次职工代表大会，审议通过《公
司核心员工的议案》；2016年8月4日，中业科技于股转系统指定信息披露平
台披露了《郑州中业科技股份有限公司2016年第一次职工代表大会决议公告》
（公告编号：2016-023）。
2016年8月4日，中业科技于股转系统指定信息披露平台披露了《郑州中
业科技股份有限公司 2016 年度第一次临时股东大会通知公告》（公告编号：
2016-025）。
2016年8月19日，中业科技召开2016年第一次临时股东大会，审议通过
《提名公司核心员工的议案》；2016年8月29日，中业科技于股转系统指定信
息披露平台披露了《郑州中业科技股份有限公司2016年度第一次临时股东大会
决议公告（补发）》（公告编号：2016-027）。
3、认购情况
本次股票发行认购情况如下：
序号 姓名 类别 认购股数（股） 认购金额（元）
1 张明丹 董事
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