产、对外投资、企 □是√否 业合并事项 是否存在股权激励事项 □是√否 是否存在已披露的承诺事项 √是□否 第四节一(三) 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 □是√否 是否存在被调查处罚的事项 □是√否 是否存在失信情况 □是√否 是否存在利润分配或公积金转增股本的情况 □是√否 是否存在普通股股票发行事项 □是√否 是否存在存续至本期的债券融资事项 □是√否 是否存在存续至本期的可转换债券相关情况 □是√否 是否存在自愿披露的其他重要事项 □是√否 (一) 对外提供借款情况 报告期内对外提供借款的累计金额是否占净资产10%及以上 □是√否 单位:元 借款利 债务人是否 债务人 借款期间 期初余额 本期新增 本期减少 期末余额 率 为公司的关 联方 毛怀明 2015年6 150,000.00 0.00 0.00 150,000.00 0.00% 否 月25日 -2015年 9月25日 总计 - 150,000.00 0.00 0.00 150,000.00 - - 对外提供借款原因、归还情况及对公司的影响: 毛怀明系原公司老员工,因个人资金困难向公司借款,公司予以提供,双方合同约定还款日,但在合同还款日到期时毛怀明拒绝归还,根据《民事诉讼法》的相关规定,公司已向人民院提起诉讼,该案件正在执行过程中。由于占净资产比例较小,该笔借款对公司尚未产生影响。 (二) 报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 单位:元 关联方 交易内容 交易金额 是否履行必要 临时公告披露 临时公告编 决策程序 时间 号 葛坚、魏晓芳、邹舟、公司拟向银 10,000,000.00 是 2017年8月18 2017-035 游谦 行申请贷款, 日 提供连带责 任保证担保 偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响: 关于拟向银行申请贷款的偶发性关联交易是公司通过银行融资为业务发展补充流动资金,对公司的日常性经营产生积极影响,公司获得银行授信增加信用,促进了公司业务的良性发展。 (三) 承诺事项的履行情况 一、为避免未来可能发生的同业竞争,公司持股5%以上的股东和董事、监事、高级管理人员均出具了《避免同业竞争承诺函》。2015年10月,持有公司5%以上股份的股东出具《避免同业竞争承诺函》,本人/本单位作为公司的股东,目前未从事或参与与公司存在同业竞争的行为。为避免与公司产生新的或潜在 的同业竞争,本人/本单位承诺如下:本人/本单位不在中国境内外直接或间接或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动,或拥有与公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益,或以其它任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权。本人/本单位在担任公司股东期间,本承诺持续有效。本人/本单位愿意承担因违反上述承诺而给公司造成的全部经济损失。2015年10月,公司董事、监事和高级管理人员出具《避免同业竞争承诺函》,本人作为公司的董事、监事、高级管理人员,目前未从事或参与与公司存在同业竞争的行为。为避免与公司产生新的或潜在的同业竞争,本人承诺如下:本人不在中国境内外直接或间接或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动,或拥有与公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益,或以其它任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权,或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。本人在担任公司董事、监事、高级管理人员期间以及辞去上述职务六个月内,本承诺为有效之承诺。本人愿意承担因违反上述承诺而给公司造成的全部经济损失。 二、牛邦科技出具的承诺:杭州牛邦科技有限公司出具《避免同业竞争承诺》,承诺如下:本单位不在中国境内外直接或间接或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动,或拥有与公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益,或以其它任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权。本单位愿意承担因违反上述承诺而给公司造成的全部经济损失。 三、规范关联交易的承诺函为规范关联交易,公司董事、监事、高级管理人员及全体股东,出具《关于规范关联交易的承诺》。2015年10月,公司全体股东出具《关于规范关联交易的承诺》,本人/本单位及本人/本单位投资或控制的其他企业将尽可能减少与公司之间的关联交易。对于确实无法避免的关联交易,将依法签订协议,按照《公司法》、《公司章程》、《关联交易决策制度》及其他相关法律法规的规定,履行相应的决策程序。2015年10月,公司董事、监事和高级管理人员出具《关于规范关联交易的承诺》,本人及本人投资或控制的其他企业及本人担任董事、监事、高级管理人员的其他企业将尽可能减少与公司之间的关联交易。对于确实无法避免的关联交易,将依法签订协议,按照《公司法》、《公司章程》、《关联交易决策制度》及其他相关法律法规的规定,履行相应的决策程序。 四、一致行动协议:为保证公司控制权的持续、稳定,葛坚和邹舟于2013年5月28日签署了《一致行动协议》,承诺自协议签署之日起,作为公司的股东,在公司日常生产经营及其他重大事宜决策等诸方面保持一致行动。 报告期内,公司控股股东、实际控制人,公司董事、监事、高级管理人员,牛邦科技履行了承诺。 第五节 股本变动及股东情况 一、 普通股股本情况 (一) 报告期期末普通股股本结构 单位:股 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例 数量 比例 无限售股份总数 12,160,000 40.26% 0 12,160,000 40.26% 无限售 其中:控股股东、实际控制 3,300,000 10.93% 0 3,300,000 10.93% 条件股 人 份 董事、监事、高管 900,000 2.98% 0 900,000 2.98% 核心员工 0 0.00% 0 0 0.00% 有限售 有限售股份总数 18,040,000 59.74% 0 18,040,000 59.74% 条件股 其中:控股股东、实际控制 9,900,000 32.78% 0 9,900,000 32.78% 份 人 董事、监事、高管 2,700,000 8.94% 0 2,700,000 8.94% 核心员工 0 0.00% 0 0 0.00% 总股本 30,200,000 - 0 30,200,000 - 普通股股东人数 25 (二) 报告期期末普通股前五名或持股10%及以上股东情况 单位:股 持股变 期末持股 期末持有 期末持有无 序号 股东名称 期初持股数 动 期末持股数 比例 限售股份 限售股份数 数量 量 1 葛坚 10,800,000 0 10,800,000 35.76% 8,100,000 2,700,000 2 杭州特有才投资 管理合伙企业(有 7,205,000 0 7,205,000 23.86% 4,800,000 2,405,000 限合伙) 3 游谦 3,600,000 0 3,600,000 11.92% 2,700,000 900,000 4 邹舟 2,400,000 0 2,400,000 7.95% 1,800,000 600,000 5 财通资产-上海 银行-天堂财通 1,880,116 0 1,880,116 6.23% 0 1,880,116 新三板1号资 产管理计划 合计 25,885,116 0 25,885,116 85.72% 17,400,