-
是否存在失信情况 □是√否 -
是否存在利润分配或公积金转增股本的情况 □是√否 -
是否存在普通股股票发行事项 √是□否 二（二）
是否存在存续至本期的债券融资事项 □是□否 -
是否存在存续至本期的可转换债券相关情况 □是√否 -
是否存在自愿披露的其他重要事项 □是√否 -
二、 重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）
(一) 承诺事项的履行情况
1.在申请挂牌时公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东，以及公司董监高均出具了《避免同业竞争承诺函》：“本人将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对股份公司构成竞争的业务及活动，或拥有与股份公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。”
2.本公司全体持有股份的董事、监事、高级管理人员分别承诺：在公司任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的25%；离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份。
3.公司控股股东、实际控制人蒋安生出具《避免大股东占用资金的承诺函》：蒋安生及其控制的其他企业将不会发生违规占用公司资金的情况。
4．公司控股股东、实际控制人蒋安生作出关于规范关联交易的承诺：蒋安生及其控制的子企业
将尽可能减少与天元晟业之间的关联交易。对于确实无法避免的关联交易，将依法签订协议，按照《公司法》、《公司章程》、《关联交易管理制度》及其他相关法律法规的规定，履行相应的决策程序。
5．公司控股股东、实际控制人蒋安生作出避免同业竞争的承诺：蒋安生及其直接或间接控股、控制的其他企业不存在与天元晟业存在同业竞争的业务，且将不会从事任何与天元晟业目前或未来所从事的业务发生或可能发生竞争的业务。蒋安生作为天元晟业第一大股东期间，本承诺持续有效。公司及相关股东、董事、监事、高级管理人员在报告期内均严格履行上述承诺，未有违背承诺事项。(二) 报告期内的普通股股票发行情况
单位：元或股
发行方案公告时 新增股票挂 发行价格 发行数量 募集金额 募集资金用途（请
间 牌转让日期 列示具体用途）
公司将持有标的公
2018年7月31 司山西海融物贸有
日 - 11.60 34,500,000 400,200,000.00 限公司100%的股
权，并取得标的公
司的控制权。
注：本公司于2018年7月30日召开第二届董事会第八次会议，审议通过了《关于公司发行股份购买资产暨重大资产重组的议案》等相关议案。2018年7月31日，公司在全国中小企业股份转让系统指定的信息披露平台披露了《北京天元晟业科技股份有限公司发行股份购买资产暨重大资产报告书》。本次交易中，公司拟以发行股份的方式购买自然人蒋安生、张民荣、张丽平持有的山西海融物贸有限公司100%的股权。
股转公司已审核了本次重大资产重组的披露材料并于2018年8月9日下发了反馈意见，截至报告披露日，公司与中介机构正针对反馈意见问题清单积极完善材料。
第五节 股本变动及股东情况
一、 普通股股本情况
(一) 报告期期末普通股股本结构
单位：股
股份性质 期初 本期变动 期末
数量 比例 数量 比例
无限售股份总数 15,874,843 24.24% 0 15,874,843 24.24%
无限售 其中：控股股东、实际控 15,874,843 24.24% 0 15,874,843 24.24%
条件股 制人
份 董事、监事、高管 15,833,593 24.17% 0 15,833,593 24.17%
核心员工 0 0.00% 0 0 0.00%
有限售股份总数 49,625,157 75.76% 0 49,625,157 75.76%
有限售 其中：控股股东、实际控 49,625,157 75.76% 0 49,625,157 75.76%
条件股 制人
份 董事、监事、高管 49,625,157 75.76% 0 49,625,157 75.76%
核心员工 0 0.00% 0 0 0.00%
总股本 65,500,000 - 0 65,500,000 -
普通股股东人数 2
(二) 报告期期末普通股前十名股东情况
单位：股
序 期初持股 持股变 期末持股 期末持 期末持有 期末持有无
号 股东名称 数 动 数 股比例 限售股份 限售股份数
数量 量
1 蒋安生 65,458,750 0 65,458,750 99.94% 49,625,157 15,833,593
2 郜海丽 41,250 0 41,250 0.06% 0 41,250
合计 65,500,000 0 65,500,000 100.00% 49,625,157 15,874,843
前十名股东间相互关系说明：
股东蒋安生与郜海丽系夫妻关系。
二、 存续至本期的优先股股票相关情况
□适用√不适用
三、 控股股东、实际控制人情况
是否合并披露：
√是□否
报告期内，公司控股股东及实际控制人未发生变动。公司控股股东为蒋安生先生，蒋安生、郜海丽为公司共同控制人，两人系夫妻关系。蒋安生先生持有公司股份65,458,750股，持股比例99.94%。
蒋安生先生，男，1978年4月出生，中国籍，无境外永久居留权，汉族，大专学历。2001年7月毕业于忻州师范学院，2001年8月任侯马经济技术开发区金世纪家居城有限公司执行董事；2007年3月任侯马市汇丰建材有限责任公司执行董事；2013年1月任侯马经济技术开发区仁和房地产开发有限公司执行董事；2014年任繁峙县新田村镇银行股份有限公司监事长；2014年3月任侯马经济技术开发区海融中小企业融资担保有限公司法人；2015年12月起任本公司董事长及总经理，2016年7月14日辞去总经理职务。
郜海丽，女，1979年5月出生，中国籍，无境外永久居留权，汉族，大专学历。2001年7月毕业于北京外国语大学，2001年8月一2006月任侯马经济技术开发区金世纪家居城有限公司会计，2006年1月至今任侯马经济技术开发区仁和房地产开发有限公司副总经理。
第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况
一、 董事、监事、高级管理人员情况
(一) 基本情况
姓名 职务 性别 出生日期 学历 任期 是否在公司
领取薪酬
蒋安生 董事长 男 1978年4月18日 大专 2016.12.12- 否
2019.12.12
程聪 董事、总经理 男 1984年3月25日 本科 2016.12.12- 是
2019.12.12
王建奎 董事 男 1972年10月21日 本科 2016.12.12- 是
2019.12.12
张民荣 董事 男 1972年9月27日 本科 2016.12.12- 否
2019.12.12
刘彩红 董事 女 1976年10月23日 本科 2017.6.28- 否
201
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