0 - 2,000,000 4.00% 1,500,000 500,000 合计 40,895,660 0.00 40,895,660 81.79% 24,233,241 16,662,419 前五名或持股10%及以上股东间相互关系说明: 公司股东武汉天际宽科技有限公司为股东段俊峰、段丽投资设立;股东天门诺邦天成股权投资 管理中心(有限合伙)为股东段俊峰及公司员工投资设立,为公司员工持股平台;股东段俊峰和段丽 系姑侄关系。除此之外,公司股东之间不存在其他关联关系。 二、 存续至本期的优先股股票相关情况 □适用√不适用 三、 控股股东、实际控制人情况 是否合并披露: □是√否 (一) 控股股东情况 段俊峰,董事兼总经理,男,1984年12月出生,中国国籍,澳大利亚永久居留权,毕业于澳大利亚墨尔本蒙纳什大学(MonashUniversity),硕士研究生学历。2013年6月至2014年6月,就职于泛海集团(武汉中央商务区),任市场部主管。2014年5月25日,由公司股东大会选举为董事,任期三年。2015年11月12日,由公司董事会聘任为董事会秘书,任期三年。2017年5月18日,由公司股东大会选举为第二届董事会董事,任期三年。2017年8月24日,由公司董事会聘任为总经理,任期三年。(二) 实际控制人情况 实际控制人为段金学、段俊峰。 段金学,董事长,男,1955年5月出生,中国国籍,香港永久居留权,毕业于武汉纺织学院,本科学历。1975年至1986年,服役于武汉军区服务处;1986年至1999年,就职于广州军区中南花园饭店,任开发部经理;1999年至2007年,就职于广东中南建设物业发展总公司武汉分公司,任总经理;2010至今,就职于湖北诺邦科技股份有限公司,历任执行董事、任董事长。2014年5月25日,由公司股东大会选举为董事,任期三年。同日,由公司董事会选举为董事长,任期三年。2017年5月18日,由公司股东大会选举为第二届董事会董事,任期三年。2017年6月14日,由公司董事会继续聘任为董事长,任期三年。 段俊峰(同控股股东情况) 第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 一、 董事、监事、高级管理人员情况 (一) 基本情况 姓名 职务 性别 出生日期 学历 任期 是否在公司领取薪 酬 段金学 董事长 男 1955/5/22 本科 2017/6/14-2020/6/13 是 陈建生 董事 男 1959/2/5 本科 2017/6/14-2020/6/13 是 段俊峰 董事、总经理 男 1984/12/11 硕士 2017/6/14-2020/6/13 是 段丽 董事 女 1972/7/15 本科 2017/6/14-2020/6/13 是 胡磊 董事 男 1980/9/28 硕士 2018/5/7-2020/6/13 是 宋善林 监事会主席 男 1985/9/23 大专 2017/6/14-2020/6/13 是 张俐平 监事 女 1963/9/3 本科 2017/6/14-2020/6/13 否 梁雪美 监事 女 1990/11/13 本科 2017/6/14-2020/6/13 是 李芳清 财务总监 男 1975/2/3 大专 2017/6/14-2020/6/13 是 徐晓涛 副总经理 男 1971/10/10 本科 2017/6/14-2020/6/13 是 胡盛 董事会秘书 男 1991/2/1 本科 2017/8/24-2020/8/23 是 董事会人数: 5 监事会人数: 3 高级管理人员人数: 4 董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系: 董事长段金学与董事段俊峰为父子关系,董事长段金学与董事段丽为兄妹关系,董事段俊峰与董事段丽为姑侄关系 (二) 持股情况 单位:股 姓名 职务 期初持普通 数量变动 期末持普通 期末普通股 期末持有股 股股数 股股数 持股比例 票期权数量 段俊峰 董事、总经理 25,225,000 - 25,225,000 50.45% - 陈建生 董事 2,000,000 - 2,000,000 4% - 段丽 董事 1,000,000 - 1,000,000 2% - 合计 - 28,225,000 0 28,225,000 56.45% 0 (三) 变动情况 董事长是否发生变动 □是√否 信息统计 总经理是否发生变动 □是√否 董事会秘书是否发生变动 □是√否 财务总监是否发生变动 □是√否 报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况: √适用□不适用 姓名 期初职务 变动类型 期末职务 变动原因 叶涛 董事 离任 公司发展需要 胡磊 - 新任 董事 公司发展需要 报告期内新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历 √适用□不适用 胡磊,1980年出生,中国国籍,毕业于吉林大学,拥有10余年的锂电、储能领域管理工作经验,曾任职于比亚迪、奥钛纳米、协鑫储能等公司,2018年5月9日,由公司股东大会选举为董事,任期三年,报告期后因个人家庭原因,已离职。 二、 员工情况 (一) 在职员工(公司及控股子公司)基本情况 按工作性质分类 期初人数 期末人数 行政管理人员 24 21 生产人员 19 20 销售人员 19 16 技术人员 7 15 财务人员 22 7 员工总计 91 79 按教育程度分类 期初人数 期末人数 博士 - - 硕士 3 1 本科 17 13 专科 28 25 专科以下 43 40 员工总计 91 79 员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况: 1、人员变动与人才引进 截至报告期末,公司在职员工79人,较报告期初减少了12人;主要原因为公司“减员增效”制度已产生明显效果,为提升各部门工作效率及降低人力成本,公司开展各类培训及考核制度,全年提升人才利用率及工作效率;同时,也不断通过人才洽谈会、高校应届毕业生交流会等招聘优秀应届毕业生和专业技术人才,并提供相匹配的职位和福利待遇,同时对于新引进人才给予持续关注和文化、专业上的引导与培养;。 2、员工培训 公司建立了完善的培训体系,搭建了全面的员工培育平台,包括:面向新员工、技术人员,公司建立了以师傅带徒弟为主培训体系;面向中高级管理人员,公司提供技术、管理能力培训机会。 3、员工薪酬政策 员工薪酬包括基本薪资和绩效薪资等。公司实行全员劳动合同制,依据国家和地方相关法律,与员工签订《劳动合同书》;并按照国家和地方有关社会保险政策,为员工办理养老、医疗、工伤、失业、生育等社会保险;制定了完善的薪酬体系及绩效考核制度,按员工承担的职责和工作的绩效来支付报酬。4、需公司承担费用的离退休职工人数 报告期内,公司无需承担费用的离退休职工。 (二) 核心人员(公司及控股子公司)基本情况 核心员工: □