前10名股东持股数量、持股比例及股票限售情况
序号 股东姓名 所持股数 持股比例 持有限售股 持有未限售股
（股） （%） 份量（股） 份量（股）
1 王斌 3,253,299 12.52 2,597,475 655,824
2 北京和悟创业投资中 2,940,021 11.31 0 2,940,021
心（有限合伙）
3 青岛利和聚创业投资 2,730,906 10.51 910,302 1,820,604
中心（有限合伙）
4 张永昌 1,832,730 7.05 1,374,548 458,182
5 于浩 1,731,810 6.66 1,298,858 432,952
6 石洋 1,731,810 6.66 1,298,858 432,952
7 深圳翊翎资本投资中 1,399,938 5.39 466,646 933,292
心（有限合伙）
8 车吉悦 1,297,434 4.99 0 1,297,434
9 颐海食品 1,200,000 4.62 0 1,200,000
序号 股东姓名 所持股数 持股比例 持有限售股 持有未限售股
（股） （%） 份量（股） 份量（股）
10 济南融升 1,000,000 3.85 0 1,000,000
11 青岛常宁 1,000,000 3.85 0 1,000,000
合计 20,117,948 77.41 7,946,687 12,171,261
（二）本次发行前后股本结构、股东人数、资产结构、业务结构、公司控制权以及董事、监事、高级管理人员及核心员工持股的变动情况
1、发行前后股本结构变动情况：
发行前 发行后
股份性质 数量（股） 比例 数量（股） 比例（%）
（%）
1、控股股东、实际控制人 1,114,006 5.07 1,114,006 4.29
2、董事、监事及高级管理 2,227,285 10.13 2,227,285 8.57
无限售 人员
条件的 3、核心员工 0 0.00 0 0.00
股份
4、其他 10,746,698 48.87 14,746,698 56.74
无限售条件的股份合计 12,973,983 59.00 16,973,983 65.31
1、控股股东、实际控制人 3,972,023 18.06 3,972,023 15.28
2、董事、监事及高级管理 7,311,864 33.25 7,311,864 28.13
有限售 人员
条件的 3、核心员工 0 0.00 0 0.00
股份
4、其他 1,703,653 7.75 1,703,653 6.56
有限售条件的股份合计 9,015,517 41.00 9,015,517 34.69
总股本 21,989,500 100.00 25,989,500 100.00
2、股东人数变动情况
本次股票发行前，公司共有16名在册股东。本次股票发行新增合伙企业股东3名、法人股东2名，发行完成后，股东人数合计为21名。
3、发行前后资产结构变动情况
以公司于全国中小企业股份转让系统指定信息平台上披露的《青岛利和萃取股份有限公司2017年年度报告》相关数据为基础进行模拟测算，股票发行后资
产结构变动情况如下：
2017年12月31日 本次股票发行
项目
发行前 影响数 发行后
资产总额（元） 86,648,774.06 40,000,000.00 126,648,774.06
负债总额（元） 40,265,131.70 0.00 40,265,131.70
净资产（元） 46,383,642.36 40,000,000.00 86,383,642.36
股本（元） 21,989,500.00 4,000,000.00 25,989,500.00
资产负债率（合
46.47 -14.68 31.79
并，%）
注：表中数据未考虑发行费用，如考虑，则应将数据进行相应修改。
4、业务结构变动情况
本次股票发行前，公司主营业务为超临界二氧化碳萃取天然植物精华产品的研发、生产和销售。
本次股票发行募集资金扣除发行费用后将主要用于补充流动资金、对子公司增资用于购买土地及相关经营用房建设，生产设备购建，若本次募集资金低于项目需求资金量，不足部分将由公司以自有资金承担，本次募集资金具体分配如下表：
序号 募集资金用途 金额（元）
对子公司增资用于购买土地及相关
1 15,000,000.00
经营用房建设，生产设备购建
2 补充流动资金 25,000,000.00
本次股票发行完成后，公司主营业务仍为超临界二氧化碳萃取天然植物精华产品的研发、生产和销售。所以，公司业务结构将不会发生重大变化。
5、公司控制权变动情况
本次发行前后公司的控制权未发生变化，详见本股票发行情况报告书“一、本次发行的基本情况”之“（五）本次发行后，控股股东或实际控制人是否发生变化”。
6、董事、监事、高级管理人员及核心员工持股变化情况
股东姓名 职务 发行前持股 发行前持股 发行后持股数 发行后持股
数量（股） 比例（%） 量（股） 比例（%）
王斌 董事长 3,253,299 14.79 3,253,299 12.52
张永昌 董事、总经理 1,832,730 8.33 1,832,730 7.05
董事、副总经
于浩 1,731,810 7.88 1,731,810 6.66
理
石洋 监事会主席 1,731,810 7.88 1,731,810 6.66
樊鹏飞 副总经理 989,500 4.50 989,500 3.81
合计 9,539,149 43.38 9,539,149 36.70
（三）发行后主要财务指标变化
本次股票发行前 本次股票发行后
项目
2016年度 2017年度 2017年度
基本每股收益（元） 0.31 0.23 0.19
净资产收益率（归属于
挂牌公司股东的扣除非
18.05 19.49 10.47
经常性损益后的净利润
计算，%）
每股经营活动产生的现
0.04 0.04 0.03
金流量净额（元/股）
项目 2016年12月31日 2017年12月31日 2017年12月31日
每股净资产（元/股） 1.76 2.13 3.32
资产负债率（合并，%） 29.33 46.47 31.79
流动比率（倍） 2.74 1.65 2.65
速动比率（倍） 1.45 0.91 1.92
注：
1、表中数据未考虑发行费用，如考虑，则应将数据进行相应修改。
2、加权平均净资产收益率及每股收益的计算方式均参照中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则第9号
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