变化,提前预判这些变化对公司的影响,以便做出应对措施。 6、主要原材料价格波动的风险 公司的主要原材料为铝合金材料,铝合金材料成本在公司产品成本中占比超过50%。受去产能的大政影响,2018年铝合金材料价格持续上涨,对公司的盈利能力和经营业绩产生了较大影响。 应对措施:加强公司科技创新能力,促进技术升级,降低过程损耗;提高生产效力,提高存货周转率,降低材料库存成本。 四、 企业社会责任 湛卢科技在发展中一直秉承为用户服务、为员工服务和为社会服务的宗旨,奉行企业的价值来源于 对社会的价值的价值观。虽然由于重要客户的市场调整,公司2018年面临很多困难,但是足额发放工 资、及时纳税是被放在首要地位。随着公司市场调整的结束,公司将有更多的能力更多地履行社会责任, 体现公司更高的社会价值。 五、 对非标准审计意见审计报告的说明 □适用√不适用 第四节 重要事项 一、 重要事项索引 事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 □是√否 是否存在对外担保事项 □是√否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他 □是√否 资源的情况 是否对外提供借款 □是√否 是否存在日常性关联交易事项 √是□否 四.二.(一) 是否存在偶发性关联交易事项 √是□否 四.二.(二) 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资、 □是√否 企业合并事项 是否存在股权激励事项 □是√否 是否存在已披露的承诺事项 √是□否 四.二.(三) 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 √是□否 四.二.(四) 是否存在被调查处罚的事项 □是√否 是否存在失信情况 □是√否 是否存在利润分配或公积金转增股本的情况 □是√否 是否存在普通股股票发行事项 □是√否 是否存在存续至本期的债券融资事项 □是√否 是否存在存续至本期的可转换债券相关情况 □是√否 是否存在自愿披露的其他重要事项 □是√否 二、 重要事项详情 (一) 报告期内公司发生的日常性关联交易情况 单位:元 具体事项类型 预计金额 发生金额 1.购买原材料、燃料、动力 0.00 0.00 2.销售产品、商品、提供或者接受劳务委托,委托或者受托销售 0.00 0.00 3.投资(含共同投资、委托理财、委托贷款) 0.00 0.00 4.财务资助(挂牌公司接受的) 21,000,000.00 3,800,000.00 5.公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 0.00 0.00 6.其他 0.00 0.00 合计 21,000,000.00 3,800,000.00 (二) 报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 单位:元 关联方 交易内容 交易金额 是否履行必 临时公告披 临时公告 要决策程序 露时间 编号 陈力、马静 为公司融资租赁提供担保 1,945,830.00是 2018-01-23 2018-003 陈力、马静 为公司原材料贸易赊销融 1,500,000.00是 2018-02-05 2018-005 资提供担保 陈力、马静 为公司融资租赁提供担保 1,150,000.00是 2018-03-27 2018-008 合计 4,595,830.00 偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响: 1、公司为完成新增的批量订单,需增加流动资金,在自有资金不足的情况下,公司拟于2018年1 月下旬同仲信国际租赁有限公司签订售后租回协议,协议金额194.583万元,租期2年,采用24期等 额年金支付方式,名义利率约4.55%。公司控股股东陈力、实际控制人之一马静无偿为本次融资租赁提 供担保。本次关联交易在一定程度上缓解了公司资金紧张情况。 2、公司为完成新增的批量订单,需增加流动资金,在自有资金不足的情况下,公司拟于2018年2月 同仲利国际租赁有限公司签订原材料贸易赊销融资协议,协议金额150万元,采用30个月分期偿还的 支付方式,名义利率约5.8%。公司控股股东陈力、实际控制人之一马静无偿为本次融资提供担保。本次 关联交易有利于解决公司资金需求问题,为提高经营效益、开拓市场起到了积极的助推作用。 3、公司为完成新增的批量订单,需增加流动资金,在自有资金不足的情况下,公司拟于2018年3月 同平安国际融资租赁有限公司签订售后租回融资协议,协议金额115万元,采用18个月分期偿还的支 付方式,名义利率约5.6%。公司控股股东陈力、实际控制人之一马静无偿为本次融资提供担保。本次关 联交易有利于解决公司资金需求问题,为提高经营效益、开拓市场起到了积极的助推作用。 (三) 承诺事项的履行情况 报告期内,公司控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员完全履行公开转让说明书中“五、 同业竞争情况及其承诺(一)公司与控股股东及其控制的其他企业之间的同业竞争情况(二)控股股东 及董事、监事、高级管理人员关于避免同业竞争的承诺”,未有任何违背承诺事项。 (四) 被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位:元 资产 权利受限类型 账面价值 占总资产的比例 发生原因 应收账款 质押 10,625,000.00 11.26% 应收账款保理融资 总计 - 10,625,000.00 11.26% - 第五节 股本变动及股东情况 一、 普通股股本情况 (一) 报告期期末普通股股本结构 单位:股 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例 数量 比例 无限售股份总数 9,756,922 42.28% 0 9,756,922 42.28% 无限售 其中:控股股东、实际控制 3,959,999 17.16% 0 3,959,999 17.16% 条件股 人 份 董事、监事、高管 3,959,999 17.16% 0 3,959,999 17.16% 核心员工 有限售股份总数 13,320,001 57.72% 0 13,320,001 57.72% 有限售 其中:控股股东、实际控制 11,880,001 51.48% 0 11,880,001 51.48% 条件股 人 份 董事、监事、高管 11,880,001 51.48% 0 11,880,001 51.48% 核心员工 总股本 23,076,923 - 0 23,076,923 - 普通股股东人数 8 (二) 报告期期末普通股前五名或持股10%及以上股东情况 单位:股 序 期初持股 持股变 期末持股 期末持 期末持有 期末持有无 号 股东名称 数 动 数 股比例 限售股份