公告编号: 2018-052 证券代码: 832396 证券简称: 开源证券 主办券商: 财达证券 开源证券股份有限公司 关于 2018 年半年度前次(第四次增资扩股)募集资金 存放与实际使用情况的公告 根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份 转让 系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票 发行业务细则(试行)》及《挂牌公司股票发行常见问题解答(三) ——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融 资》的有关规定,并根据公司《募集资金管理制度》的相关规定, 现将 2018 年半年度前次(第四次增资扩股) 募集资金存放与实 际使用情况公告如下: 一、募集资金基本情况 (一)实际募集资金金额、资金到账时间 2015年 4月 30日,公司在全国中小企业股份转让系统挂牌, 经 2016 年 11 月 28 日第一届董事会第二十五次会议、 2016 年 12 月 13日 2016年第六次临时股东大会审议通过了《关于公司 2016 年定向发行股票方案的议案》(以下简称《股票发行方案》)。在 《股票发行方案》中,公司拟向符合《投资者适当性管理细则》 规定的合格投资者,以 3.00 元/股的价格,发行不超过 50,000 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 公告编号: 2018-052 万股(含 50,000 万股)普通股股票,募集资金金额不超过 150,000 万元(含 150,000 万元)。 2016 年 12 月 20 日,公司在全国中小企业股份转让系统披 露了《股票发行认购公告》。 2017 年 1 月 5 日,希格玛会计师事 务所(特殊普通合伙)对本次股票发行进行了验资,并出具了“ 希 会验字 (2017)0001” 号《验资报告》,验证截至 2017 年 1 月 4 日,公司收到本次股票发行所募集的资金共人民币 1,469,949,000.00 元,扣除股权登记费、评估费、验资费及律 师费等共计人民币 2,586,631.39 元后,实际募集资金净额为人 民币 1,467,362,368.61 元。 2017 年 1 月 16 日,全国中小企业股份转让系统出具了《关 于开源证券股份有限公司股票发行股份登记的函》(股转系统函 [ 2017] 166 号),本次发行股票于 2017 年 2 月 8 日在全国中小 企业股份转让系统挂牌并公开转让。 (二)募集资金使用和结余情况 根据公司 2017 年 3 月 20 日披露的《关于变更募集资金使用 用途的公告》,公司本次募集资金主要用于公司自营、信用交易、 经纪及资产管理业务。截至 2018 年 6 月 30 日,自营业务使用募 集资金 878,000,000 元,信用交易使用募集资金 500,000,000 元,经纪业务使用募集资金 60,000,000 元, 资产管理业务使用 募集资金 30,000,000 元,募集资金剩余 9,297,973.61 元。具体 情况如下: 项目 浦发银行西安分行营业部 72010154700016664 户 兴业银行西安分行 456010100100640702 户 合计 公告编号: 2018-052 实际募集资金总额 939,807,000.00 530,142,000.00 1,469,949,000.00 减:自营业务 378,000,000.00 500,000,000.00 878,000,000.00 减:信用交易业务 500,000,000.00 500,000,000.00 减:经纪业务 30,000,000.00 30,000,000.00 60,000,000.00 减:资产管理业务 30,000,000.00 30,000,000.00 减:发行费用 2,586,631.39 2,586,631.39 加:利息收入 8,369,611.16 1,568,578.84 9,938,190.00 减:银行手续费 2,585.00 2,585.00 募集资金剩余金额 7,587,394.77 1,710,578.84 9,297,973.61 二、募集资金存放和管理情况 (一)募集资金管理制度及存放情况 公司制定的《募集资金管理制度》,明确了募集资金使用的 分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求,该制 度已经第一届董事会第二十五次会议及 2016 年第六次临时股东 大会审议通过。公司开设了银行专项账户,用于募集资金的存储 和使用,该账户不予存放非募集资金或用作其他用途。 (二)募集资金三方监管协议情况 根据全国中小企业股份转让系统及有关规定的要求,公司于 2016 年 12 月 21 日与主办券商财达证券股份有限公司及存放本 次募集资金的上海浦东发展银行股份有限公司西安分行营业部 及兴业银行股份有限公司西安分行分别签订了《募集资金三方监 管协议》。三方监管协议与全国中小企业股份转让系统三方监管 协议范本不存在重大差异,报告期内三方监管协议得到了切实履 行。 公告编号: 2018-052 三、变更募集资金投资项目的资金使用情况 2017 年 3 月 20 日,公司发布《关于变更募集资金使用用途 的公告》,将原发行方案“公司拟投入 0.6 亿元用于新设分支机 构、投入 5.4亿元用于自营业务、投入 4亿元用于资产管理业务、 投入 5 亿元用于信用交易业务,合计总共 15 亿元” ,进行变更, 变更后: “ 保持《股票发行方案》中经纪业务 0.6 亿元、信用交 易业务 5 亿元资金使用额度不变,将资产管理业务资金使用额度 由 4 亿元减少至 0.3 亿元,将自营业务资金使用额度由 5.4 亿元 增加至 8.78 亿元” 。 四、募集资金使用及披露中存在的问题 公司能够严格按照《全国中小企业股份转让系统股票发行业 务细则(试行)》及《挂牌公司股票发行常见问题解答(三) —— 募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》 及公司《募集资金管理制度》的相关规定使用募集资金,并按照 全国中小企业股份转让系统及相关公告格式的规定及时、真实、 准确、完整地披露公司募集资金的存放及实际使用、投向和进展 情况,不存在募集资金管理违规的情况。 五、 关于剩余募集资金的处置 目前该次定向发行股份募集资金已按用途足额拨付各项业 务,专户仅剩部分募集资金沉淀利息共计 9,297,973.61 元。 经 公司 2018 年第二次临时股东大会审议通过,同意将结余利息用 于永久性补充公司流动资金,并在实施完毕后注销募集资金专项 账户。 目前注销手续正在办理当中。 公告编号: 2018-052 特此公告。 开源证券股份有限公司 董事会 2018 年 8 月 22 日