，发行人及其控股子公司不存在为其他主体提供担保的情况。
就发行人为其控股子公司提供的担保，经本所律师核查发行人提供的担保合同及发行人就审议对外担保事项披露的董事会及股东大会决议公告，发行人不存在对外违规担保的情况。
基于上述，本所律师认为，报告期内发行人及其控股子公司不存在违规对外担保的情况，不存在为发行人控股股东、实际控制人担保的情形。
十二、发行人等相关主体和发行对象是否属于失信联合惩戒对象
根据本所律师在全国法院被执行人信息查询网（zhixing.court.gov.cn）、中国执行信息公开网（zxgk.court.gov.cn）、国家企业信用信息公示系统（http://gsxt.saic.gov.cn/）、证券期货市场失信记录查询平台（http://shixin.csrc.gov.cn/honestypub/）及信用中国网站（www.creditchina.gov.cn）上核查发行人及其法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、发行人的控股子公司以及本次股票发行的发行对象的相关信息，截至本法律意见书出具之日，上述主体不存在被列入失信联合惩戒对象的情形。因此，本所律师认为，上述主体不属于《关于对失信主体实施联合惩戒措施的监管问答》中规定的失信联合惩戒对象。
十三、结论意见
综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，本次股票发行已履行必要的法律程序，已取得中国证监会的核准，本次股票发行合法、合规、真实、有效。本次股票发行尚需向股转公司履行备案手续。
本法律意见书壹式贰份。
（以下无正文，为签字盖章页）
（本页无正文，为《上海市方达律师事务所关于深圳市贝特瑞新能源材料股份有限公司股票发行合法合规的法律意见书》之签字盖章页）
上海市方达律师事务所（盖章） 经办律师：
负责人：齐轩霆____________ 罗珂：______________
马强：______________
年 月 日
序 股东名称 股东 核查情况
号 类型
为中国宝安集团股份有限公司持有100%权益的
中国宝安集团控股有企业子公司，根据中国宝安集团股份有限公司公开披
1. 限公司 法人 露的信息以及公司的确认，其不属于《基金管理
办法》、《登记备案办法》规定的私募投资基金或
私募投资基金管理人。
中国宝安集团股份有上市根据该股东公开披露的信息，其不属于《基金管
2. 限公司 公司 理办法》、《登记备案办法》规定的私募投资基金
或私募投资基金管理人。
北京华鼎新动力股权私募经检索基金业协会信息公示网站3. 投资基金（有限合伙）基金 （http://gs.amac.org.cn/），已于2016年9月6日
备案，备案编号为：SL7919。
山西晋沪碳素有限责企业根据山西晋沪碳素有限责任公司出具的书面确
4. 任公司 法人 认，其不属于《基金管理办法》、《登记备案办法》
规定的私募投资基金或私募投资基金管理人。
5. 招商证券股份有限公证券不属于《基金管理办法》、《登记备案办法》规定
司做市专用证券账户 公司 的私募投资基金或私募投资基金管理人。
有限根据主办券商及本所律师与该股东相关人员的
6. 湖北省宏泰华创新兴责任访谈确认，其不属于《基金管理办法》、《登记备
产业投资有限公司 公司 案办法》规定的私募投资基金或私募投资基金管
理人。
7. 国信证券股份有限公证券不属于《基金管理办法》、《登记备案办法》规定
司做市专用证券账户 公司 的私募投资基金或私募投资基金管理人。
公司、主办券商及本所律师未能在基金业协会信
青岛国信招商创业投有限息公示网站（http://gs.amac.org.cn/）检索到该股8. 资基金合伙企业（有合伙东信息，亦未能与该股东取得联系。因此，公司、
限合伙） 企业 主办券商及本所律师无法确认该股东是否属于
《基金管理办法》、《登记备案办法》规定的私募
投资基金或私募投资基金管理人。
9. 华泰证券股份有限公证券不属于《基金管理办法》、《登记备案办法》规定
司做市专用证券账户 公司 的私募投资基金或私募投资基金管理人。
公司、主办券商及本所律师未能在基金业协会信
沈阳招商致远创业发有限息公示网站（http://gs.amac.org.cn/）检索到该股10. 展投资中心（有限合合伙东信息，亦未能与该股东取得联系。因此，公司、
伙） 企业 主办券商及本所律师无法确认该股东是否属于
《基金管理办法》、《登记备案办法》规定的私募
投资基金或私募投资基金管理人。
11. 华鑫证券有限责任公证券不属于《基金管理办法》、《登记备案办法》规定
司做市专用证券账户 公司 的私募投资基金或私募投资基金管理人。
序 股东名称 股东 核查情况
号 类型
12. 光大证券股份有限公证券不属于《基金管理办法》、《登记备案办法》规定
司做市专用证券账户 公司 的私募投资基金或私募投资基金管理人。
上海朱雀资产管理有私募经检索基金业协会信息公示网站13. 限公司-上海朱雀壬申基金 （http://gs.amac.org.cn/），已于2016年4月15
投资中心（有限合伙） 日备案，备案编号为：SJ1995。
14. 东兴证券股份有限公证券不属于《基金管理办法》、《登记备案办法》规定
司做市专用证券账户 公司 的私募投资基金或私募投资基金管理人。
15. 华龙证券股份有限公证券不属于《基金管理办法》、《登记备案办法》规定
司做市专用证券账户 公司 的私募投资基金或私募投资基金管理人。
16. 中泰证券股份有限公证券不属于《基金管理办法》、《登记备案办法》规定
司做市专用证券账户 公司 的私募投资基金或私募投资基金管理人。
17. 东北证券股份有限公证券不属于《基金管理办法》、《登记备案办法》规定
司做市专用证券账户 公司 的私募投资基金或私募投资基金管理人。
不属于《基金管理办法》、《登记备案办法》规定
汇添富基金-工商银行基金的私募投资基金或私募投资基金管理人。经检索18. -汇添富新三板添富牛专户基金业协会信息公示网站
2号资产管理计划 产品 （http://gs.amac.org.cn/），该产品已于2017年1
月24日进行基金专户产品备案，备案编号为：
SR8277。
19. 平安证券股份有限公证券不属于《基金管理办法》、《登记备案办法》规定
司做市专用证券账户 公司 的私募投资基金或私募投资基金管理人。
深圳君盛磐石投资企私募经检索基金业协会信息公示网站
20. 业（有限合伙） 基金 （http://gs.amac.org.cn/），已于2015年7月3日
备案，备案编号为：S61591。
上海朱雀资产管理有私募经检索基金业协会信息公示网站21. 限公司-上海朱雀癸酉基金 （http://gs.amac.org.cn/），已于2016年11月24
投资中心（有限合伙） 日备案，备案编号为：SN0122。
上海朱雀甲子投资中私募经检索基金业协会信息公示网站
22. 心（有限合伙） 基金 （http://gs.amac.org.cn/），已于2016年3月10
日备案，备案编号为：SE4151。
23. 国开证券有限责任公证券不属于《基金管理办法》、《登记备案办法》规定
司做市专用证券账户 公司 的私募投资基金或私募投资基金管理人。
不属于《基金管理办法》、《登记备案办法》规定
汇添富基金-工商银行基金的私募投资基金或私募投资基金管理人。经检索24. -汇添富-新三板添富专户基金业协会信息公示网站
牛5号资产管理计划 产品 （http://gs.amac.org.cn/），该产品已于2017年5
月25日进行基金专户产品备案，备案编号为：
序 股东名称 股东 核查情况
号 类型
25. 长江证券股份有限公证券不属于《基金管理办法》、《登记备案办法》规定
司做市专用证券账户 公司 的私募投资基金或私募投资基金管理人。
北京盛唐恒泰国际投 经检索基金业协会信息公示网站
26. 资管理有限公司-盛唐私募（http://gs.amac.org.cn/），已于2016年12月6
金泽1号私募证券投基金 日备案，备案编号为：SM7297。
资基金
国泰君安证券股份有证券不属于《基金管理办法》、《登记备案办法》规定27. 限公司做市专用证券公司 的私募投资基金或私募投资基金管理人。
账户
不属于《基金管理办法》、《登记备案办法》规定
汇添富基金-工商银行基金的私募投资基金或私募投资基金管理人。经检
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