证券代码：871534 证券简称：新柏石 主办券商：安信证券
上海新柏石智能科技股份有限公司关联交易管理制度
修订公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
根据《公司法》及公司章程的有关规定，上海新柏石智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年9月12日召开了第一届董事会第十三次会议，审议通过了《关于修订<关联交易管理制度>》的议案，决定对关联交易管理制度做如下修改，并提请公司2018年第二次临时股东大会审议。
本制度经公司2018年9月12日第一届第十三次董事会审议通过，尚需股东大会审议通过。
一、制度的主要内容，分章节列示：
序 原条款 修改后条款
号
1 第六条具有下列情形之一的法第六条具有下列情形之一的法
人，为公司的关联法人： 人，为公司的关联法人：
…… ……
（五）中国证监会、证券交易所（五）中国证监会、全国中小企
或公司根据实质重于形式的原则业股份转让系统有限责任公司或
认定的其他与公司有特殊关系，可公司根据实质重于形式的原则认
能造成公司对其利益倾斜的法人。定的其他与公司有特殊关系，可
能造成公司对其利益倾斜的法
人。
2 第七条具有下列情形之一的人第七条具有下列情形之一的人
士，为公司的关联自然人： 士，为公司的关联自然人：
…… ……
（五）中国证监会、证券交易所或（五）中国证监会、全国中小企业
公司根据实质重于形式的原则认股份转让系统有限责任公司或公
定的其他与公司有特殊关系，可能司根据实质重于形式的原则认定
造成公司对其利益倾斜的自然人。的其他与公司有特殊关系，可能
造成公司对其利益倾斜的自然
人。
3 第十五条公司股东大会审议关联第十五条公司股东大会审议关
交易事项时，下列股东应当回避表联交易事项时，下列股东应当回
决： 避表决：
…… ……
（八）中国证监会、证券交易所或（八）中国证监会、全国中小企业
公司认定的可能造成公司对其利股份转让系统有限责任公司或公
益倾斜的法人或自然人。 司认定的可能造成公司对其利益
倾斜的法人或自然人。
4 第十八条公司与关联人达成以下第十八条公司与关联人达成以
关联交易时，可以免予按照本制度下关联交易时，可以免予按照本
规定履行相关义务： 制度规定履行相关义务：
…… ……
（五）公司上市的证券交易所认定（五）公司与其合并报表范围内
的其他交易。 的控股子公司发生的或者上述控
股子公司之间发生的关联交易。
（六）公司股份挂牌交易的全
国中小企业股份转让系统有限责
任公司认定的其他交易。
5 第十九条 关联交易决策权限：第十九条 关联交易决策权限：
（一）总经理有权批准的关联交（一）董事会有权批准的关联交
易： 易：
1、与关联自然人发生的金额在301、与关联自然人发生的金额低于
万元以下的关联交易； 100万元的关联交易；
2、与关联法人发生的金额在1002、与关联法人发生的金额低于万元以下，且低于公司最近一期经1,000万元，或占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%的关联交审计净资产绝对值低于5%的关
易。 联交易；
属于总经理批准的关联交易，应由3、股东大会授权董事会判断并实第一时间接触到该事宜的相关职施的关联交易。
能部门将关联交易情况以书面形属于董事会批准的关联交易，应式报告总经理，由公司总经理或总由第一时间接触到该事宜的董事经理办公会议对该等关联交易的向董事会报告。董事会依照董事必要性、合理性、定价的公平性进会召开程序就是否属于关联交易行审查。对于其中必须发生的关联作出合理判断并决议。
交易，由总经理或总经理办公会议（二）应由股东大会批准的关联审查通过后实施。总经理应将日常交易：
生产经营活动中，可能涉及董事会1、与关联自然人发生的金额在审议的关联交易的信息及资料应100万元以上的关联交易；
充分报告董事会。 2、与关联法人发生的金额在
（二）董事会有权批准的关联交1,000万元以上，且占公司最近一
易： 期经审计净资产绝对值5%以上
1、与关联自然人发生的金额高于的关联交易；
30万元但低于100万元的关联交3、虽属董事会有权判断并实施的
易； 关联交易，但独立董事或监事会
2、与关联法人发生的金额高于认为应当提交股东大会审核的。100万元但低于1,000万元，或占经董事会判断应提交股东大会批公司最近一期经审计净资产绝对准的关联交易，董事会应作出报值0.5%以上、低于5%的关联交请股东大会审议的决议并发出召
易； 开股东大会的通知，通知中应明
3、虽属总经理有权判断并实施的确召开股东大会的日期、地点、议关联交易，但董事会、独立董事或题等，并明确说明涉及关联交易监事会认为应当提交董事会审核的内容、性质、关联方情况及聘请
的； 具有证券从业资格的中介机构对
4、股东大会授权董事会判断并实交易标的评估或审计情况等。
施的关联交易。
属于董事会批准的关联交易，应由
第一时间接触到该事宜的总经理
或董事向董事会报告。董事会依照
董事会召开程序就是否属于关联
交易作出合理判断并决议。
（三）应由股东大会批准的关联交
易：
1、与关联自然人发生的金额在
100万元以上的关联交易；
2、与关联法人发生的金额在1,000
万元以上，且占公司最近一期经审
计净资产绝对值5%以上的关联交
易；
3、虽属总经理、董事会有权判断
并实施的关联交易，但独立董事或
监事会认为应当提交股东大会审
核的；
经董事会判断应提交股东大会批
准的关联交易，董事会应作出报请
股东大会审议的决议并发出召开
股东大会的通知，通知中应明确召
开股东大会的日期、地点、议题等，
并明确说明涉及关联交易的内容、
性质、关联方情况及聘请具有证券
从业资格的中介机构对交易标的
评估或审计情况等。
6 第二十六条公司与关联自然人第二十六条公司应当及时披露
发生的交易金额在30万元以上的与关联自然人、关联法人产生的
关联交易，应当及时披露。公司不关联交易，但相关法律法规、全国
得直接向董事、监事、高级管理人中小企业股份转让系统有限责任
员提供借款。公司与关联法人发生公司颁布的规则以及本制度另有
的交易金额在100万元以上，且占明确规定的除外。
公司最近一期经审计净资产绝对
值0.5%以上的关联交易，应当及
时披露。
7 第二十七条公司与关联人共同第二十七条公司与关联人共同
出资设立公司，应当以公司的出资出资设立公司，应当以公司的出
额作为交易金额，适用第二十条、资额作为交易金额，适用第十九
第二十六条的规定。 条、第二十条的规定。
公司出资额达到第二十条规定标公司出资额达到第十九条第二款
准，如果所有出资方均全部以现金规定标准，如果所有出资方均全
出资，且按照出资额比例确定各方部以现金出资，且按照出资额比
在所设立公司的股权比例的，可向例确定各方在所设立公司的股权
公司上市的证券交易所申请豁免比例的，可向公司股份挂牌的全
适用提交股东大会审议的规定。 国中小企业股份转让系统有限责
任公司申请豁免适用提交股东大
会审议的规定。
8 第二十八条公司进行“提供财务第二十八条公司进行“提供财务
资助”、“提供担保”和“委托理财”资助”、“提供担保”和“委托理财”
等关联交易时，应当以发生额作为等关联交易时，应当以发生额作
披露的计算标准，并按交易类别在为披露的计算标准，并按交易类
连续十二个月内累计计算，经累计别在连续十二个月内累计计算，
计算的发生额达到第二十条、第二经累计计算的发生额达到第十九
十六条规定标准的，分别适用以上条规定标准的，分别适用以上各
各条的规定。 条的规定。
已经按照第二十条和第二十六条已经按照第二十三条和第二十六
履行相关义务的，不再纳入相关的条履行相关义务的，不再纳入相
累计计算范围。 关的累计计算范围。
9 第二十九条公司披露关联交易事第二十九条公司披露关联交易事
项时，应当向公司上市的证券交易项时，应当向公司股份挂牌的全
所提交下列文件： 国中小企业股份转让系统有限责
…… 任公司提交下列文件：
（八）公司上市的证券交易所要求……
提供的其他文件。 （八）公司股份挂牌的全国中小
企业股份转让系统有限责任公司
要求提供的其他文件。
10 第三十条公司披露的关联交易公第三十条公司披露的关联交易
告应当包括以下内容： 公告应当包括以下内容：
…… ……
（九）《深圳证券交易所创业板股（九）
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