国信证券股份有限公司
关于北京亿玛在线科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市辅导基本情况表
国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）和北京亿玛在线科技股份有限公司（以下简称“公司”或者“亿玛在线”）于2019年5月签署了《北京亿玛在线科技股份有限公司与国信证券股份有限公司关于首次公开发行股票之辅导协议》（以下简称“《辅导协议》”），现将相关情况予以公示，接受社会各界监督。
拟上市公司名称 北京亿玛在线科技股份有限公司
公司注册地址 北京市昌平区中关村科技园区昌平园超前路5号4幢A座4层407室
公司办公地址 北京市朝阳区三间房乡东柳巷甲一号院意菲克大厦 A 座
公司法定代表人 柯细兴
辅导计划 一、辅导目的
促进亿玛在线建立良好的公司治理；形成独立运营和持续发展的能力；督促公司的董事、监事、高级管理人员全面理解发行上市有关法律法规、证券市场规范运作和信息披露的要求；树立进入证券市场的诚信意识、法制意识；具备进入证券市场的基本条件；同时促进辅导机构及参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务。
二、辅导时间
辅导期自国信证券向中国证券监督管理委员会北京监管局（以下简称“北京证监局”）报送备案材料后，北京证监局进行备案登记之日起开始计算，至国信证券向北京证监局报送了《辅导工作总结报告》并提出辅导调查评估申请后的第二十个工作日结束。
三、辅导人员
1、国信证券
国信证券对亿玛在线的辅导工作组成立了专门的辅导工作小组，将派遣至少六名固定人员参与辅导工作小组，其中至少一人具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验。辅导人员具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强的敬业精神。
2、其他辅导人员
亿玛在线已聘用的会计师事务所、律师事务所的执业人员将在国信证券的协调下参与辅导工作。国信证券也可根据需要另行聘请执业会计师、律师等参与辅导。
四、亿玛在线接受辅导的人员
1、亿玛在线全体董事、监事；
2、亿玛在线总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及其他高级管理人员；
3、持有亿玛在线5%以上股份的股东和实际控制人（或其法定代表人）；
4、北京证监局及双方认为有必要参加辅导的其他人员。
五、辅导内容
辅导内容主要包括：
1、安排亿玛在线的董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员及持有5%以上（含5%）股份的股东和实际控制人（或其法定代表人）进行全面的法规知识学习或培训，聘请机构内部或外部的专业人员进行必要的授课，确信其理解发行上市有关法律、法规和规则，理解公众公司在规范运作、信息披露和履行承诺等方面的责任和义务；
2、协助并督促亿玛在线按照有关规定初步建立符合现代企业制度要求的公司治理基础，促进亿玛在线的董事、监事和高级管理人员以及持有5%以上（含5%）股份的股东和实际控制人（或其法定代表人）增强法制观念和诚信意识；督促亿玛在线有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害辅导对象利益的内控制度。
3、核查亿玛在线在公司设立、改制重组、股权设置和转让、增资扩股、资产评估、资本验证等方面是否合法、有效，产权关系是否明晰，股权结构是否符合有关规定；
4、协助并督促亿玛在线实现独立运营，做到业务、资产、人员、财务、机构独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力；
5、核查亿玛在线是否按规定妥善处置商标、专利、土地、房屋等的法律权属问题；
6、协助并督促规范亿玛在线与控股股东及其他关联方的关系；
7、协助并督促亿玛在线建立和完善规范的内部决策和控制制度，形成有效的财务、投资以及内部约束和激励制度；
8、督促亿玛在线健全财务系统和业务管理系统，做到业务数据与财务数据能相互印证、底层数据方便获取及分析，以实现业务记录的可核性。亿玛在线业务管理系统原则上应能覆盖各主要原材料、各种产品及采购、库存、生产、销售等环节，特殊业务模式企业还应当建立相应的管控流程。
9、协助并督促亿玛在线建立健全公司财务会计管理体系，杜绝会计虚假；督促亿玛在线完善会计基础资料的生成、收集、保存制度，相关的原始单据应当保存完整，内部原始单据应连续编号；督促辅导对象及时、准确编制每月单体报表、每月合并报表。
10、督导亿玛在线规范其与控股股东及其他关联方的关系；督导亿玛在线有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用辅导对象资源的制度；督导亿玛在线有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度。
11、协助并督促亿玛在线形成明确的业务发展目标和未来发展计划，并制定可行的募集资金投向及其他投资项目的规划；
12、会同申报律师督促亿玛在线建立重要事项汇报机制，亿玛在线应确保重大事项及时、准确归集；督促亿玛在线规范召开董事会、监事会、股东大会；
13、对亿玛在线是否达到发行上市条件进行综合评估，协助亿玛在线开展首次公开发行股票的准备工作。
六、辅导及沟通方式
（一）辅导方式
1、组织自学；
2、集中授课与考试；
3、问题诊断与专业咨询；
4、中介机构协调会；
5、经验交流会；
6、双方认可的其他辅导方式。
（二）沟通方式
1、在辅导期间，国信证券辅导人员定期前往亿玛在线，跟踪了解亿玛在线的规范运作情况；
2、国信证券辅导人员列席亿玛在线的股东大会、董事会及其他重要会议；
3、国信证券辅导人员参加辅导培训，与亿玛在线有关人员开展讲座和座谈；
4、国信证券辅导人员采用电话、传真、E-MAIL、邮寄以及专人送递等多种形式与亿玛在线有关人员进行信息沟通；
5、亿玛在线成立工作小组，负责提供国信证券所需原始文件资料。
七、辅导步骤及要求
1、通过核查公司设立过程中的有关文件和材料，促使公司设立、改制重组、资产评估、资本验证达到合法性和有效性的要求。
2、通过核查公司历次股东大会、董事会、监事会的有关决议以及其他有关材料，完善公司的历史演变过程，使其股权设置和转让、增资扩股、资产评估和资本验证合法、有效。
3、通过调查公司业务、资产、人员、财务、机构情况，督促其独立完整规范，突出其主营业务，并形成核心竞争力。
4、通过调查公司的产、供、销运行情况，督促产、供、销系统独立完整，避免同业竞争，减少并规范关联交易。
5、协助公司董事会对募集资金投资项目进行认真筛选和充分论证，确保项目具有良好的经济效益、符合公司主营业务发展方向并具有良好发展前景，切实对广大投资者负责。
6、通过核查公司的商标、专利、土地及房屋等法律权属证明文件，将应归入股份公司的相关法律权属及时转移到股份公司。
7、确认公司与控股股东及其他关联方之间不存在同业竞争或已采取合适的措施消除同业竞争，要求相关方出具《避免同业竞争的承诺函》；同时，针对存在或可能存在的关联交易进一步进行规范，按照公平、公正和公开的原则，与相关方签署相关协议。
8、健全公司相关的财务管理体系，完善内控制度、内部决策制度和激励制度，并使其得到切实有效的执行，杜绝会计虚假和越权审批等不规范行为。
9、规范公司法人治理结构，明确股东大会、董事会、监事会及其高级管理人员的责权范围和义务，使公司规范运作。
10、根据公司所处行业状况，结合公司自身的优势和特点，协助公司制订切实可行的发展目标和发展规划。
11、召开《首次公开发行股票辅导工作办法》的讲座，使企业全体股东、董事、监事和高级管理人员对辅导的意义、辅导内容、辅导方法、企业和辅导机构的责任与义务，以及中国证监会等证券主管部门对股票发行的要求与核准程序均有明确的认识，从而提高有关人员参与辅导的自觉性。本辅导内容拟集中授课1小时。
12、“证券发行上市保荐制度”专题讲座，使全体辅导对象对发行人和保荐机构、保荐代表人应承担的责任有深刻的认识。本辅导内容拟集中授课2小时。
13、《公司法》、《证券法》讲座，通过普及股份制基础知识的专题培训，使股份公司的董事、监事、高级管理人员和持有5%以上股份的股东和实际控制人（或其法定代表人）对股份公司的基本特征、公司设立以及股票上市的法律要求有一个全面的进一步了解，同时也明确自身的职权和责任，对完善企业法人治理结构起到积极的效果，并树立严格遵守《公司法》和《证券法》的意识。本辅导内容拟集中授课4小时。
14、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》讲座，使公司相关人员了解首次公开发行股票中的一些具体要求。本辅导内容拟集中授课2小时。
15、“为他人担保”及“购买或出售资产”专题培训，使公司相关人员了解公司为他人担保的有关规定，以规范公司的对外担保行为；同时熟悉发生重大资产购买或出售必须履行的相关手续，以及有关信息披露的要求。本辅导内容拟集中授课1小时。
16、《企业会计制度》和《企业会计准则》专题讲座，帮助企业能有效实施新的会计制度和会计准则。本辅导内容拟集中授课4小时。
17、通过《上市公司章程指引》和《上市公司股东大会规则》专题培训，使公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员能够意识到切实按照《公司章程》履行自己的权利和义务，完善和规范公司的法人治理结构对公司规范运作的重要影响。本辅导内容拟集中授课2小时。
18、通过《刑法》及《禁止证券欺诈行为暂行办法》等罚则的培训，使公司相关人员能够深切理解作为上市公司的管理人员，对其所作所为应承担的法律责任。本辅导内容拟集中授课1小时。
19、通过《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件》等专题培训，使公司相关人员了解公司必须披露的有关内容，为发行上市做好前期准备工作。本辅导内容拟集中授课1小时。
20、通过《深圳证券交易所股票上市规则》专题培训，使公司相关人员熟悉公司发行上市后所必须履行的信息披露义务以及公司行为规范。本辅导内容拟集中授课2小时。
21、针对所辅导的内容，组织所有接受辅导的人员进行法律法规和证券知识考试，考察上述人员对相关知识的掌握程度。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于北京亿玛在线科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市辅导基本情况表》之盖章页）
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