国信证券股份有限公司
关于浙江昀丰新材料科技股份有限公司
第九期辅导工作进展情况报告
目 录
一、国信证券股份有限公司关于浙江昀丰新材料科技股份有限公司第九期辅导工作进展情况报告
二、浙江昀丰新材料科技股份有限公司对国信证券股份有限公司辅导工作的评价
三、国信证券股份有限公司对浙江昀丰新材料科技股份有限公司配合辅导工作开展的评价
四、众华会计师事务所（特殊普通合伙）关于对浙江昀丰新材料科技股份有限公司上市辅导工作的评价意见
五、北京市天元律师事务所关于浙江昀丰新材料科技股份有限公司辅导工作的评价意见
昀丰科技 辅导工作备案材料
国信证券股份有限公司
关于浙江昀丰新材料科技股份有限公司
第九期辅导工作进展情况报告
中国证券监督管理委员会浙江监管局：
根据中国证券监督管理委员会的有关要求，为提高股票发行上市透明度，提高拟上市公司董事、监事、高级管理人员的证券、法律、财务的相关专业知识，防范化解证券市场风险，保护投资者合法权益，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“辅导机构”）依据《证券发行上市保荐业务管理办法》的内容要求，于2016年7月8日会同浙江昀丰新材料科技股份有限公司（以下简称“昀丰科技”、“发行人”或“公司”）有关人员到贵局办理了该公司的辅导备案手续，此后辅导机构按照已制定并在贵局备案的辅导工作计划及实施方案的安排，结合昀丰科技的实际情况对其进行了辅导，辅导工作取得了预期的效果。根据《浙江证监局拟上市公司辅导工作监管指引（2018年4月修订）》的工作要求，现将第九期辅导工作进展情况报告如下：
一、辅导时间
中国证监会浙江监管局已于2016年7月8日对昀丰科技进行了辅导备案登记。第九期辅导工作时间为2019年4月1日至2019年6月30日。
二、辅导工作小组的组成及变动情况
根据国信证券与昀丰科技签订的辅导协议及制定的辅导计划，国信证券派出王延翔、武鹏、姜志刚、孙涛、沈捷妮、龚癸明及徐氢等七名人员组成辅导工作小组对公司进行辅导，其中，王延翔为辅导工作小组组长。本阶段辅导期内，辅导工作小组人员未发生变化。
昀丰科技 辅导工作备案材料
本次辅导工作的辅导人员情况如下：
王延翔先生：国信证券投资银行事业部董事总经理，保荐代表人，法律硕士学位，2000年开始从事投资银行工作，曾任东方证券投资银行业务总部总经理助理，2008年加入国信证券，曾主持并保荐登海种业首发、粤传媒首发、隆基股份首发、隆基股份2014年度非公开发行、隆基股份2015年度非公开发行、隆基股份可转换公司债券等项目，担任远东首期租赁资产支持收益专项资产管理计划（资产证券化）、隆基股份首发及多次再融资、隆基股份2016年公司债，以及昀丰科技全国中小企业股份转让系统挂牌项目及公司挂牌后的历次股票发行等项目的项目负责人。
武 鹏先生：国信证券投资银行事业部业务总监，管理学学士。2008年开始从事投
资银行工作。曾参与隆基股份首发、隆基股份2014年度非公开发行、隆基股份2015年度非公开发行、隆基股份2016年公司债、隆基股份可转换公司债券、隆基股份2018年度配股公开发行证券等项目，担任昀丰科技全国中小企业股份转让系统挂牌项目及公司挂牌后的股票发行项目的现场负责人，具有较为丰富的投资银行业务经验。
姜志刚先生：国信证券投资银行事业部业务总监，保荐代表人，经济学硕士。2007年开始从事投资银行工作。曾参与隆基股份首发、新大新材重大资产重组、隆基股份2014年度非公开发行、隆基股份2015年度非公开发行、隆基股份2016年公司债、隆基股份可转换公司债券等项目，担任隆基股份2018年度配股公开发行证券等项目的项目负责人，具有较为丰富的投资银行业务经验。
孙 涛先生：国信证券股份有限公司投资银行事业部经理，经济学硕士，准保荐代
表人。2013年开始从事投资银行工作，曾参与隆基股份再融资项目、隆基股份2016年公司债、隆基股份可转换公司债券、隆基股份2018年度配股公开发行证券等项目。
沈捷妮女士：国信证券股份有限公司投资银行事业部经理，经济学硕士，准保荐代表人。2015年开始从事投资银行工作，曾参与隆基股份再融资项目、隆基股份2016年公司债、隆基股份可转换公司债券、隆基股份2018年度配股公开发行证券等项目。
昀丰科技 辅导工作备案材料
龚癸明先生：国信证券股份有限公司投资银行事业部经理，经济学硕士，保荐代表人。2015年开始从事投资银行工作，曾参与隆基股份2018年度配股公开发行证券、昀丰科技全国中小企业股份转让系统挂牌及公司挂牌后的历次股票发行等项目。
徐氢女士：国信证券股份有限公司投资银行事业部经理，金融学硕士，保荐代表人。2013年开始从事投资银行工作，曾参与并完成全筑股份首发、隆基股份2016年非公开发行、新奥股份配股公开发行证券、隆基股份2018年度配股公开发行证券项目。
三、接受辅导的人员
辅导过程中，接受辅导的人员包括发行人控股股东、实际控制人及其一致行动人、董事、监事、高级管理人员以及持有5%以上（含5%）股份的股东或股东单位法定代表人。
公司于2019年4月26日召开第二届董事会第四次会议，审议通过了免去陈虹董事会秘书职务的议案，决定聘任薛磊担任公司董事会秘书，任职期限至第二届董事会届满为止。薛磊为实际控制人的一致行动人，此前已纳入辅导对象范围中；陈虹继续担任公司董事、副总经理，继续纳入辅导对象范围，因此上述职务变动未导致本期接受辅导人员的变动。本期接受辅导的人员具体如下：
1、董事会成员
姓名 职务
徐永亮 董事长
陈虹 董事
辛永良 董事
王申 董事
方燕鑫 董事
包晓林 董事
臧强 董事
罗芳 独立董事
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方钰麟 独立董事
王立普 独立董事
何植松 独立董事
2、监事会成员
姓名 职务
汪海波 监事会主席
季芳忠 监事
张志成 职工代表监事
徐婷婷 职工代表监事
3、高级管理人员
姓名 公司职务
徐永亮 总经理
陈虹 副总经理
薛磊 董事会秘书
方燕鑫 财务负责人
4、持股5%以上的股东或股东单位法定代表人
股东名称/姓名 持股比例
徐永亮 15.1633%
兰考善美新能源产业投资基金合伙企业（有限合伙） 11.1056%
浙江海洋经济创业投资有限公司 8.2425%
浙江华丰电动工具有限公司 7.5562%
上海霁浩投资管理合伙企业（有限合伙） 7.1964%
辛永良 6.8366%
新疆润利股权投资合伙企业（有限合伙） 5.8211%
昀丰科技 辅导工作备案材料
四、辅导计划的执行情况及变动情况
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