资质。随着国家对环境保护越来越重视,镀锌行业牌照收紧,未来镀锌的价格可能会上升,对公司的利润造成一定的影响。 应对措施:公司对供应商进行持续优化,积极拓宽供应商渠道,同时加强内部管理、降低生产成本,以应对成本可能上升的风险。 4、公司内部管理风险 公司自设立以来积累了较为丰富的经营管理经验,取得了良好的业绩,公司法人治理机制不断完善,形成了较为有效的约束机制及健全的经营管理制度体系。但是,随着公司资产规模和业务规模的逐渐扩大,在经营决策、组织管理、市场开拓、技术研发、质量管理、财务管理、内部控制难度将加大,需要公司进行同步升级完善,如果公司管理模式、生产方式、内部控制等未能随着公司规模的扩大及时完善,公司将面临内部管理不能适应公司经营规模扩大的风险。 应对措施:针对该风险,公司将严格依据《公司法》、《公司章程》等法律法规和规范性文件的要求规范运作,认真执行“三会”议事规则、《关联交易管理制度》等内控制度的规定,保障“三会”决议的切实执行。公司股东大会、董事会将根据《公司章程》及相关制度的规定,认真履行自己的职责,对公司的重大决策事项作出决议,保证公司正常发展。公司监事会将认真履行监管职责,保证公司治理的合法合规,具备切实的监督手段。 四、 企业社会责任 (一)精准扶贫工作情况 □适用√不适用 (二)其他社会责任履行情况 公司诚信经营,依法足额纳税,积极吸纳就业和保障员工合法权益,公司始终把社会责任放在公 司,发展的重要位置,将社会责任意识融入到发展实践中,积极承担社会责任。 五、 对非标准审计意见审计报告的说明 □适用√不适用 第四节 重要事项 一、 重要事项索引 事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 □是√否 是否存在对外担保事项 □是√否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他 □是√否 资源的情况 是否对外提供借款 □是√否 是否存在日常性关联交易事项 √是□否 四.二.(一) 是否存在偶发性关联交易事项 □是√否 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资、 □是√否 企业合并事项 是否存在股权激励事项 □是√否 是否存在股份回购事项 □是√否 是否存在已披露的承诺事项 □是√否 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 √是□否 四.二.(二) 是否存在被调查处罚的事项 □是√否 是否存在失信情况 □是√否 是否存在利润分配或公积金转增股本的情况 □是√否 是否存在普通股股票发行及募集资金使用事项 □是√否 是否存在存续至本期的债券融资事项 □是√否 是否存在存续至本期的可转换债券相关情况 □是√否 是否存在自愿披露的其他重要事项 □是√否 二、 重要事项详情 (一) 报告期内公司发生的日常性关联交易情况 单位:元 具体事项类型 预计金额 发生金额 1.购买原材料、燃料、动力 0 0 2.销售产品、商品、提供或者接受劳务,委托或者受托销售 0 0 3.投资(含共同投资、委托理财、委托贷款) 0 0 4.财务资助(挂牌公司接受的) 0 0 5.公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 0 0 6.其他 40,000.00 20,000.00 (二) 被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位:元 资产 权利受限类型 账面价值 占总资产的比例 发生原因 土地使用权 抵押 2,314,294.61 0.76% 银行借款提供抵押担保 房屋建筑物 抵押 4,013,588.53 1.31% 银行借款提供抵押担保 总计 - 6,327,883.14 2.07% - 第五节 股本变动及股东情况 一、 普通股股本情况 (一) 报告期期末普通股股本结构 单位:股 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例 数量 比例 无 无限售股份总数 26,731,537 49.64% 25,000,000 51,731,537 96.07% 限 其中:控股股东、实 24,935,000 46.30% 12,500,000 37,435,000 69.52% 售 际控制人 条 董事、监事、 706,153 1.31% 706,153 1.31% 件 高管 股 核心员工 份 有 有限售股份总数 27,118,463 50.36% -25,000,000 2,118,463 3.93% 限 其中:控股股东、实 12,500,000 23.21% -12,500,000 售 际控制人 条 董事、监事、 2,118,463 3.93% 2,118,463 3.93% 件 高管 股 核心员工 份 总股本 53,850,000.00 - 0 53,850,000.00 - 普通股股东人数 53 (二) 报告期期末普通股前五名或持股10%及以上股东情况 单位:股 序 期初持股 持股变 期末持股 期末持 期末持有 期末持有无 号 股东名称 数 动 数 股比例 限售股份 限售股份数 数量 量 1 张家港保税区 37,435,000 0 37,435,000 69.5172% 0 37,435,000 汇和国际贸易 有限公司 2 (株)韩国SJ 12,500,000 0 12,500,000 23.2126% 12,500,000 3 唐忠浩 1,286,156 0 1,286,156 2.3884% 964,617 321,539 4 黄和芳 769,230 0 769,230 1.4285% 576,923 192,307 5 孙志锋 769,230 0 769,230 1.4285% 576,923 192,307 合计 52,759,616 0 52,759,616 97.98% 2,118,463 50,641,153 前五名或持股10%及以上股东情况股东间相互关系说明: 唐忠浩先生现任公司董事,其持有控股股东汇和国际33.34%的股权;黄和芳先生现任公司 董事,其持有控股股东汇和国际20%的股权;郭秀娣女士与公司共同实际控制人章军先生系夫妻 关系,章军先生持有控股股东汇和国际13.33%的股权,另章军系唐忠浩的姨父。孙志锋先生现任 公司董事长,系耿秋红女士的女婿,耿秋红女士持有控股股东汇和国际20%的股权。曹亚峰女士 系展惠琴女士的女儿,展惠琴女士持有控股股东汇和国际13.33%的股权。 除上述情况外,前十名股东之间不存在其他关联关系。 二、 存续至本期的优先股股票相关情况 □适用√不适用 三、 控股股东、实际控制人情况 是否合并披露: □是√否 (一) 控股股东情况 张家港保税区汇和国际贸易有限公司持有公司69.5171%股权,为公司控股股东。 汇和国际的公司类型为有限责任公司,于2011年01月27日成立,法定代表人为唐忠浩,注册资本1725万元,组织机构代码为91320