。计息资金往来情况如下：
序号 债权人 合同金额（元） 年利率 借款期间 是否履行完毕
1 任念军 2,000,000.00 13.54% 2017-1-4 至 2017-9-5 是
2 杨红铎 2,000,000.00 13.54% 2017-1-4 至 2017-9-5 是
2017 年国家金融政策偏紧，加之公司在洛宁县运营时间较短，公司融资较困难。经过与洛宁县
农村商业银行协商，由公司员工任念军、杨红铎向该银行贷款 400 万元，然后将资金转贷给公司，
利息由公司承担。2017 年 1 月，公司收到上述借款 400 万元，并于 2017 年 9 月按期归还，公司按
照上述借款合同中的利息约定，支付任念军和杨红铎的借款利息 37,4496 元。公司向任念军、杨红铎支付的借款利息，最终实际收款单位是洛宁县农村商业银行。
报告期内，公司与实际控制人夫妇的资金往来较为频繁且金额较大，上述资金主要通过金丽敏账户流入，通过杨红涛账户流出，整体上为实际控制人夫妇对于公司的资金支持。实际控制人夫妇
名下其他应收款已于 2018 年 12 月 31 日之前全部归还。
上述关联方拆入资金事项经过了股东的同意，属于双方自愿行为，相关资金拆借为公司增加了营运资金，具有必要性，不属于公司在控股股东的操纵下做出不利于公司及其他股东利益的关联交易行为，对公司财务状况、经营成果无不利影响，对公司独立性不构成较大的影响。
4. 其他关联交易
□适用 √不适用
（四） 关联交易决策程序及执行情况
事项 是或否
公司关联交易是否依据法律法规、公司章程、关联交易管理制度的 是
规定履行审议程序，保证交易公平、公允，维护公司的合法权益。
《公司章程》第七十二条规定，股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。
有关联关系的股东，在股东大会审议有关关联交易时应予回避，即：
（一）不参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；
（二）不对投票表决结果施加影响；
（三）如关联股东代表为会议主持人的，不得利用主持人条件，对表决结果施加影响。主持会议的董事长应当要求关联股东回避；如董事长需要回避的，副董事长或其他董事可以要求董事长及其他关联股东回避。
《关联交易管理制度》第二十条规定，董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的，应将该事项提交股东大会审议。
《关联交易管理制度》第二十五条，股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。
如有特殊情况关联股东无法回避时，公司在征得有关部门同意后，可以按照正常程序进行表决，
并在股东大会决议公告中作出详细说明。
关联股东在股东大会表决关联交易事项时，应当自动回避，并放弃表决权，会议主持人应当要求关联股东回避；如会议主持人需要回避，到会董事或股东应当要求会议主持人及关联股东回避并推选临时会议主持人（临时会议主持人应当经到会非关联股东所持表决权股数半数以上通过），非关联股东均有权要求关联股东回避。对会议主持人及关联股东要求回避的申请应当在会议召开前以书面方式提出。
股东大会审议有关关联交易事项，关联股东不参加投票表决时，其持有的股票不计入有表决权票数，应由出席本次股东会议的非关联交易方股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上通过，方能形成决议。
如有特殊情况关联交易方股东无法回避且征得有关部门同意后，关联股东可以参加表决，但应对非关联交易方的股东投票情况进行专门统计，并在股东会决议公告中详细说明，只有非关联方股东所持表决权的二分之一以上通过，方能形成有效决议。
被提出回避的股东或其他股东对关联交易事项的定性为被要求回避、放弃表决权有异议的，可提请董事会召开临时会议就此作出决议。如异议者仍不服的，可在召开股东大会后向证券监管部门投诉或以其他法律认可的方式申请处理。
股份公司第一届董事会第二次会议和 2019 年第一次临时股东大会对报告期内关联交易事项、对外担保事项进行了确认，弥补了审批程序，不存在损害公司及其他股东利益的情况。
（五） 减少和规范关联交易的具体安排
有限公司阶段，公司对于与关联方发生的交易行为并没有制定特别的决策程序，存在不规范现象。
股份公司成立后，公司制定了较为完备的《公司章程》，建立健全了三会议事规则，制定了《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》、《防范控股股东及关联方资金占用管理制度》，对关联交易和关联方资金往来的决策程序做出了明确规定。股份公司未来将根据《公司章程》和相关制度严格执行关联交易决策程序，规范关联交易和关联方资金往来情况。
十、 重要事项
（一） 提请投资者关注的财务报表附注中的期后事项
无
（二） 提请投资者关注的或有事项
1、 诉讼、仲裁情况
类型（诉讼或仲裁） 涉案金额 进展情况 对公司业务的影响
无
2、 其他或有事项
无
（三） 提请投资者关注的承诺事项
无
（四） 提请投资者关注的其他重要事项
无
十一、 报告期内资产评估情况
公司报告期内资产评估具体情况如下：
2018 年 11 月 19 日，正衡资产评估有限责任公司对洛阳龙门药业有限公司整体变更为股份公司
的事宜进行了评估，并出具了正衡评报字[2018]第 250 号《评估报告书》。评估基准日为 2018 年 7
月31日，以资产基础法为主要评估方法，有限公司净资产账面价值为1,345.96万元，评估值为1821.75万元，评估增值 475.79 万元，增值率为 35.35%。整体改制后公司资产及负债仍按照账面价值入账。
十二、 股利分配政策、报告期分配情况及公开转让后的股利分配政策
（一） 报告期内股利分配政策
根据《公司章程》规定，公司缴纳所得税后的利润按下列顺序分配：
（1）弥补以前年度亏损；
（2）提取法定公积金。法定公积金按税后利润的 10%提取，法定公积金累计额为注册资本 50%以上的，可不再提取；
（3）经股东大会决议，提取任意公积金；
（4）分配股利。公司董事会提出预案，提交股东大会审议通过后实施。
（二） 报告期内实际股利分配情况
分配时点 股利所属期间 金额（元） 是否发放 是否符合《公司 是否超额分
法》等相关规定 配股利
0.00 否
（三） 公开转让后的股利分配政策
与报告期相同。
（四） 其他情况
无
十三、 公司控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况
□适用 √不适用
十四、 经营风险因素及管理措施
（一）产品质量和安全性风险
药品的质量和安全直接关系到用药人的健康和生命，如果因产品质量或药效问题而发生重大医疗事故，将对药品生产企业产生致命的打击。对于原料药生产企业来说，由于产品制作过程较长、工艺复杂、质量要求高、涉及到的环节较多，且产品完成后涉及仓储、物流、进一步制造加工、销售等诸多环节，对各方面的管理能力均提出了很高的要求。如果企业的技术水平和质量控制能力不能达到监管部门的标准，甚至因此发生产品质量事故，企业的生存和发展都将面临极大的风险。
应对措施：①制定严格的安全生产和质量检测制度，加强日常安全培训，提高所有员工风险意识；②对研发、生产及质检过程进行严格把控，严格按照 GMP 标准进行安全生产；③定期检查，如发现潜在风险点，及时进行把控。
（二）取得和维持相关经营许可资质的风险
根据相关法律法规，医药生产企业经营期间必须取得国家和各省药品监管部门颁发的相关证书和许可证，包括药品生产许可证、药品生产质量管理规范认证证书（简称GMP证书）、药品注册批件等。上述证书均有一定的有效期，期满后公司需根据相关法律法规的规定，公司需在相关证书及许可证的有效期届满前向监管部门申请重新认证，公司需根据当时实行的相关规定及标准进行重新评估、整改规范、关联审评，方可延续上述经营许可资质。
应对措施：①加强对宏观经济政策的研究，密切关注国家相关主管部门的计划、政策导向，增强对宏观经济及市场的预判能力；②根据市场需求变化，适时调整公司的经营计划，合理安排年度生产经营活动；③预测未来市场发展机遇，提前安排产品研发和技术升级。
（三）原料药批文制改成备案制的风险
2017年10月23日，国家食品药品监督管理总局发布《〈中华人民共和国药品管理法〉修正案（草案征求意见稿）》，向社会公开征求意见。为更好地适应医药行业发展变化，CFDA对现行《药品管理法》进行了修订，提出将取消药品生产质量管理规范（GMP）、药品经营质量管理规范（GSP）两大认证，同时全面实行药品上市许可持有人制度。
公司的收入主要来源于乳酸等原料药的销售。原料药不再发放批准文号后，存在新竞争对手涌入的可能性，导致价格降低或客户流失，对公司经营业绩产生一定的影响。
应对措施：①巩固现有产品市场地位的同时继续加大科研投入，开发新产品，不断丰富产品种类，优化产品结构，开拓新市场。加大高附加值产品的研发，有效的将科技转化成生产力，并形成公司的核心技术及产品专利，增加产品系列，增加新的盈利点和增长点，增强企业的核心竞争力；
②加大营销投入，加强品牌影响力，稳步提高市场占有率。
（四）人才流失及研发能力不足的风险
原料药行业是劳动密集型与技术密集型相结合的行业。开展原料药的研发和生产工作需拥有一批长期从事医药行业研发、生产、质量检测以及日常管理的专业熟练工人、技术人员和管理人才。因此，一旦出现核心人员大量流失，将会对公司造成一定的损失。
应对措施：①公司坚持“以人为本”，紧紧抓住人才建设这一关键点，大力培养和吸收技术研发人才和管理人才，通过给员工充分的自我发展空间、良好的培训、有效的激励机制增强员工的凝聚力，增进员工对企业文化的认同感，形成一支高素质、有活力、爱岗敬业的员工队伍；②完善和提升公司的绩效机制、股权激励机制，为公司的员工及创业者提供更好、更高的平台，以稳定核心技术、管理及销售人员，减少人才的流失。
（五）环境保护风险
“十三五”期间，我国节能减排的形式十分严峻，环保治理要求更加严格。公司属于化学原料药行业，正常生产过程中会产生一定数量的废水、废气和固废。虽然公司严格执行国家有关环境保护方面的法律、法规，按照相关标准体系组织生产，但若处理不当，也可能会对环境造成一定污染，并增加公司在环保治理方面的费用支出。
同时，尽管公司的环保工作获得了当地环保部门的认可。但是，随着国家环保要求的日趋严格和整个社会环境保
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