公告编号:2019-035 证券代码:831550 证券简称:成大生物 主办券商:招商证券 辽宁成大生物股份有限公司 第三届监事会第十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 (一)会议召开情况 1.会议召开时间:2019 年 7 月 30 日 2.会议召开地点:公司会议室 3.会议召开方式:现场和通讯相结合的方式 4.发出监事会会议通知的时间和方式:2019 年 7 月 26 日以书面和电子邮件的方 式发出 5.会议主持人:李革监事会主席 6.召开情况合法、合规、合章程性说明: 本次监事会召集召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《辽宁成大生物股份有限公司章程》的规定。 (二)会议出席情况 会议应出席监事 3 人,出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 (一)审议通过《关于公司终止发行H股股票并在香港联合交易所上市的议案 》1.议案内容: 公司第三届董事会第五次会议、2018年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司发行H股股票并在香港联合交易所上市的议案》、《关于公司发行H股股票并在香港联合交易所上市方案的议案》和《关于授权董事会及其获授权人士全 公告编号:2019-035 权处理与发行H股股票并在香港联合交易所上市有关事项的议案》等相关议案,申请发行境外上市外资股(H股)并在香港联合交易所有限公司(以下称“香港联交所”)主板挂牌上市(以下称“H股发行并上市”),并授权董事会及董事会授权人士全权处理与H股发行并上市有关的事宜。 公司于 2018 年 8 月 8 日收到中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会 行政许可申请受理单》(受理序号:181144),并于 2018 年 11 月 23 日收到中国 证券监督管理委员会出具的《关于核准辽宁成大生物股份有限公司发行境外上市外资股的批复》(证监许可〔2018〕1915 号)。 公司于 2018 年 10 月 29 日向香港联交所递交了 H 股发行并上市的申请,并 于 2018 年 10 月 30 日在香港联交所网站刊登了 H 股发行并上市的申请资料。公 司H股发行并上市的保荐人于2019年3月8日收到香港联交所向其发出的信函, 其中指出香港联交所上市委员会已于 2019 年 3 月 7 日召开会议审议了公司 H 股 发行并上市的申请。 鉴于市场环境的变化,经审慎研究,拟终止 H 股发行并上市的申请。 2.议案表决结果:同意 3 票;反对 0 票;弃权 0 票。 3.回避表决情况 本议案不涉及关联交易,无需回避表决。 4.本议案尚需提交股东大会审议。 三、备查文件目录 经全体与会监事签字的《辽宁成大生物股份有限公司第三届监事会第十次会议决议》 辽宁成大生物股份有限公司 监事会 2019 年 7 月 30 日