第四节 重要事项 一、 重要事项索引 事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 □是 √否 是否存在对外担保事项 □是 √否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资 □是 √否 源的情况 是否对外提供借款 □是 √否 是否存在日常性关联交易事项 √是 □否 四.二.(一) 是否存在偶发性关联交易事项 □是 √否 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资、企 □是 √否 业合并事项 是否存在股权激励事项 □是 √否 是否存在股份回购事项 □是 √否 是否存在已披露的承诺事项 √是 □否 四.二.(二) 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 □是 √否 是否存在被调查处罚的事项 □是 √否 是否存在失信情况 □是 √否 是否存在利润分配或公积金转增股本的情况 √是 □否 四.二.(三) 是否存在普通股股票发行及募集资金使用事项 □是 √否 是否存在存续至本期的债券融资事项 □是 √否 是否存在存续至本期的可转换债券相关情况 □是 √否 是否存在自愿披露的其他重要事项 □是 √否 二、 重要事项详情 (一) 报告期内公司发生的日常性关联交易情况 单位:元 具体事项类型 预计金额 发生金额 1.购买原材料、燃料、动力 3,800,000 224,056.61 2.销售产品、商品、提供或者接受劳务,委托或者受托销售 207,000,000 27,894,935.56 3.投资(含共同投资、委托理财、委托贷款) 4.财务资助(挂牌公司接受的) 5.公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 6.其他 合计 210,800,000 28,118,992.17 (二) 承诺事项的履行情况 承诺主体 承诺开始时 承诺结束 承诺来源 承诺类型 承诺具体内容 承诺履行情 间 时间 况 董监高 2014/10/25 - 挂牌 同业竞争 详见下文 正在履行中 承诺 其他 2014/10/25 - 挂牌 同业竞争 详见下文 正在履行中 承诺 承诺事项详细情况: 承诺事项一: 公司董事、监事、高级管理人员以及持股 5%以上股东亦已出具《避免同业竞争承诺函》,承诺“本人及本人关系密切的家庭成员,将不在中国境内外,直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动;将不直接或间接开展对公司有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益;或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权;或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员。 截至目前未违反该承诺事项。 承诺事项二: 挂牌前公司向克拉玛依锦华工贸有限公司租赁办公车辆,关联租赁按照市场公允价值租赁,挂牌时,公司承诺以后不再对该等办公车辆进行租赁。 截至目前未违反该承诺事项。 (三) 利润分配与公积金转增股本的情况 1、 报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 √适用 □不适用 单位:元/股 股利分配日期 每 10 股派现数 每 10 股送股数 每 10 股转增数 (含税) 2019 年 4 月 24 日 1.7 0 0 合计 1.7 0 0 2、 报告期内的权益分派预案 □适用 √不适用 报告期内利润分配与公积金转增股本的执行情况: √适用 □不适用 公司于 2019 年 4 月 10 日股东大会审议通过了 2018 年度权益分派方案,方案为:以公司现有总股 本 180,000,000 股为基数,向全体股东每 10 股派 1.7 元人民币现金,每 10 股转送 0 股,每 10 股转增 0 股。 第五节 股本变动及股东情况 一、 普通股股本情况 (一) 报告期期末普通股股本结构 单位:股 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例 数量 比例 无限售股份总数 152,387,625 84.66% 0 152,387,625 84.66% 无限售 其中:控股股东、实际控制 0 0% 0 0 0% 条件股 人 份 董事、监事、高管 9,202,125 5.11% 0 9,202,125 5.11% 核心员工 0 0% 0 0 0% 有限售股份总数 27,612,375 15.34% 0 27,612,375 15.34% 有限售 其中:控股股东、实际控制 0 0% 0 0 0% 条件股 人 份 董事、监事、高管 27,612,375 15.34% 0 27,612,375 15.34% 核心员工 0 0% 0 0 0% 总股本 180,000,000 - 0 180,000,000 - 普通股股东人数 274 (二) 报告期期末普通股前五名或持股 10%及以上股东情况 单位:股 期初持股 持股变 期末持股 期末持 期末持有 期末持有无限 序号 股东名称 数 动 数 股比例 限售股份 售股份数量 数量 1 新疆华隆投资 32,724,000 0 32,724,000 18.18% 0 32,724,000 有限责任公司 2 李曜 18,211,000 0 18,211,000 10.12% 0 18,211,000 3 克拉玛依新科 16,362,000 0 16,362,000 9.09% 0 16,362,000 澳石油天然气 技术股份有限 公司 4 郭世清 11,869,400 0 11,869,400 6.59% 8,902,050 2,967,350 5 史燕芬 11,514,400 0 11,514,400 6.40% 8,637,300 2,877,100 合计 90,680,800 0 90,680,800 50.38% 17,539,350 73,141,450 前五名或持股 10%及以上股东间相互关系说明: 公司前五名或持股 10%及以上股东不存在关联关系 二、 存续至本期的优先股股票相关情况 □适用 √不适用 三、 控股股东、实际控制人情况 是否合并披露: □是 √否 (