、 重要事项索引
事项 是或否 索引
是否存在重大诉讼、仲裁事项 □是 √否
是否存在对外担保事项 □是 √否
是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资 □是 √否
源的情况
是否对外提供借款 □是 √否
是否存在日常性关联交易事项 □是 √否
是否存在偶发性关联交易事项 √是 □否 四.二.(一)
是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资、企 √是 □否 四.二.(二)
业合并事项
是否存在股权激励事项 □是 √否
是否存在股份回购事项 □是 √否
是否存在已披露的承诺事项 √是 □否 四.二.(三)
是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 □是 √否
是否存在被调查处罚的事项 □是 √否
是否存在失信情况 □是 √否
是否存在利润分配或公积金转增股本的情况 √是 □否 四.二.(四)
是否存在普通股股票发行及募集资金使用事项 □是 √否
是否存在存续至本期的债券融资事项 □是 √否
是否存在存续至本期的可转换债券相关情况 □是 √否
是否存在自愿披露的其他重要事项 □是 √否
二、 重要事项详情
(一) 报告期内公司发生的偶发性关联交易情况
单位：元
关联方 交易内容 交易金额 是否履行必要 临时公告披露 临时公告编号
决策程序 时间
张良纯、王尊琼 担保 10,000,000 已事后补充履 2019-07-15 2019-024
行
偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响：
关联交易的内容：
2019 年 6 月 10 日，公司控股股东、实际控制人张良纯及其配偶王尊琼（以下简称“实际控制人及配
偶”）与中国银行股份有限公司珠海分行（以下简称“中行”）签订《最高额保证合同》。实际控制人及配偶为珠海九通水务股份有限公司提供最高额 1000 万元连带责任保证。
关联交易审议情况：
2019 年 6 月 24 日，公司第二届董事会第八次会议审议了《补充确认关联交易》议案。同意 3 票，
反对 0 票，弃权 0 票，董事张良纯先生、王尊琼女士为关联方，需回避表决。
2019 年 7 月 11 日，公司 2019 年第二次临时股东大会审议了《补充确认关联交易》议案。同意股数
3,750,000 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 100%；反对股数 0 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0%；弃权股数 0 股，占本次股东大会有表决权股份总数的 0%。董事张良纯先生、王尊琼女士为关联方，需回避表决。
本次关联交易对公司的正常运营和发展起到积极的促进作用。本次关联交易不存在损害公司及其他非关联方股东利益的情形。
(二) 经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项、企业合并事项
单位：元
是否 是否
事项类 协议签 临时公 交易 交易/投 标的金 交易/投 构成 构成
型 署时间 告披露 对方 资/合并 额 资/合并 对价金额 关联 重大
时间 标的 对价 交易 资产
重组
张翠、 九通（澳
对外投 曹美 门）环保 510,000
资 2019/7/1 2019/7/1 恩、陈 科技有限 510,000 现金 澳门币 否 否
家成 公司公司
51%股权
事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：
本次对外投资以自有资金投入，投入的资金为澳门币。子公司成立后，将依托公司现有的资源发展业务，符合公司发展战略规划，符合全体股东利益，对公司长远发展具有积极意义。
子公司正处在注册阶段。
(三) 承诺事项的履行情况
承诺主体 承诺开始时 承诺结束 承诺来源 承诺类型 承诺具体内容 承诺履行情
间 时间 况
实际控制人 2015/7/7 挂牌 同业竞争 注销九通环境 正在履行中
或控股股东 承诺
承诺事项详细情况：
在公司《公开转让说明书》当中，公司控股股东、实际控制人为避免同业竞争做出以下承诺：
为避免发生同业竞争，给公司及其他股东造成损害，公司控股股东、实际控制人及持股 5%的股东分别出具了《避免同业竞争承诺函》。
1、公司控股股东、实际控制人张良纯的承诺函，承诺：
1）本人控制的珠海九通环境工程有限公司（以下简称“九通环境”）经营范围为“水处理、环境工程设计、施工（凭资质证经营）；水处理及相关技术咨询。”截至本承诺函出具之日，九通环境已无实际经营，没有从事与九通股份现有及将来从事的业务构成同业竞争的任何活动。但九通环境尚有 2012 年与北京城建北方建设有限责任公司及东营中拓水质净化有限公司签署的《东营市西城城北污水处理厂絮凝沉淀工艺设备及安装工程合同》，2013 年与重庆中法供水有限公司签署的《茶园水厂沉淀池工程承包合同》两份协议尚未完成结算，上述两份合同的业务已经全部完成，尚待对方支付合同款项尾款。
2）九通环境将于在 2015 年 12 月 31 日前将上述两份合同结算完毕，并于 2016 年 1 月 1 日起开始
办理九通环境注销工作。2019 年 7 月 6 日在《珠海特区报》登报注销，45 日后可以完成注销。
3）本人控制的除九通股份之外的其他企业目前没有、将来也不直接或间接从事与九通股份现有及将来从事的业务构成同业竞争的任何活动，并愿意对违反上述承诺而给九通股份造成的经济损失承担赔偿责任。
4）对本人下属的除九通股份之外的其他全资企业、直接或间接控股的企业，本人将通过派出机构和人员（包括但不限于董事、经理）以及本人控股地位使该等企业履行本承诺函中与本人相同的义务，保证不与九通股份构成同业竞争，并愿意对违反上述承诺而给九通股份造成的经济损失承担赔偿责任。”
2、持股 5%以上的股东的承诺函，承诺：
1）除在公开转让说明书、法律意见书、尽职调查报告及其他挂牌文件中披露的情况外，本人（或公司）目前不存在与公司及其控股子公司进行同业竞争的情况。
2）本人（或公司）不会在中国境内外以任何方式（包括但不限于独资经营、合资经营、租赁经营、承包经营、委托经营和拥有在其他公司或企业的股票或权益等方式）从事与公司及其控股子公司的业务有竞争或可能构成同业竞争的业务或活动。
3）本人（或公司）如果将来有从事与公司及其控股子公司构成同业竞争的业务之商业机会，本人（或公司）或本人（或公司）所控制的企业将无偿将该商业机会让给公司及其控股子公司。
4）如公司及其控股子公司进一步拓展其产品及业务范围，本人（或公司）或本人（或公司）所控制的企业将不与拓展的产品、业务相竞争。
5）如违反以上承诺导致公司及其控股子公司遭受直接或者间接经济损失，本人（或公司）将向公司及其控股子公司予以充分赔偿或补偿。”
报告期内，以上承诺履行情况正常。
(四) 利润分配与公积金转增股本的情况
1、 报告期内的利润分配与公积金转增股本情况
√适用 □不适用
单位：元或股
股利分配日期 每 10 股派现数 每 10 股送股数 每 10 股转增数
（含税）
2019-05-31 3.5 2.5
合计 3.5 2.5
2、 报告期内的权益分派预案
□适用 √不适用
报告期内利润分配与公积金转增股本的执行情况：
√适用 □不适用
公司于 2019 年 5 月 24 日披露《珠海九通水务股份有限公司 2018 年年度权益分派实施公告》，2018
年年度权益分派方案摘要为：以公司现有总股本 12,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股送红股 2.5
股，每 10 股派 3.5 元人民币现金（个人股东、投资基金适用股息红利差别化个人所得税政策（财税【2015】
101 号文；QFII（如有）实际每 10 股派 2.9 元，对于 QFII 之外的其他非居民企业，本公司未代扣代缴
所得税，由纳税人在所得发生地缴纳。）。
【注：个人股东、投资基金持股 1 个月（含 1 个月）以内，每 10
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