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对非标准审计意见审计报告的说明
□适用 √不适用
第四节 重要事项
一、 重要事项索引
事项 是或否 索引
是否存在重大诉讼、仲裁事项 □是 √否
是否存在对外担保事项 □是 √否
是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资 □是 √否
源的情况
是否对外提供借款 √是 □否 四.二.(一)
是否存在日常性关联交易事项 □是 √否
是否存在偶发性关联交易事项 √是 □否 四.二.(二)
是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资、企 □是 √否
业合并事项
是否存在股权激励事项 □是 √否
是否存在股份回购事项 □是 √否
是否存在已披露的承诺事项 √是 □否 四.二.(三)
是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 √是 □否 四.二.(四)
是否存在被调查处罚的事项 □是 √否
是否存在失信情况 □是 √否
是否存在利润分配或公积金转增股本的情况 □是 √否
是否存在普通股股票发行及募集资金使用事项 □是 √否
是否存在存续至本期的债券融资事项 □是 √否
是否存在存续至本期的可转换债券相关情况 □是 √否
是否存在自愿披露的其他重要事项 □是 √否
二、 重要事项详情
(一) 对外提供借款情况
报告期内对外提供借款的累计金额是否占净资产 10%及以上
□是 √否
单位：元
是否履 是否存 债务人
债务人 借款期间 期初 本期 本期 期末 借款 行审议 在抵质 与公司
余额 新增 减少 余额 利率 程序 押 的关联
关系
上海众创 2018.1.1-2019.12.31 300 万 0 0 300 0% 已事后 否 无关联
企业集团 万 补充履 关系
有限公司 行
总计 - 300 万 0 0 300 - - - -
万
对外提供借款原因、归还情况及对公司的影响：
上海绩优机电股份有限公司于 2017 年支付预付款 300 万给上海众创企业集团有限公司，由于市场需求
的变更，采购意向于 2018 年 1 月取消，本着友好共建关系的存续，双方在自愿协商后，将 300 万预付
款转为无息借款，借款期限为二年，自 2018 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日。
上海众创企业集团有限公司为公司非关联方，本次交易不构成关联交易。
上述对外借款是公司在日常经营过程中根据市场环境的变化，经友好协商谈判做出的决定。本次对外借款不会影响公司正常业务和生产经营活动的开展，不会对公司未来财务状况和经营成果产生不利影响。
(二) 报告期内公司发生的偶发性关联交易情况
单位：元
关联方 交易内容 交易金额 是否履行必要 临时公告披露 临时公告编号
决策程序 时间
周礼桢、周剑锋 为公司向银行借款 6,000,000 已事前及时履 2018年12月11 2018-033
提供无偿关联担保 行 日
周礼桢 为公司向银行借款 10,000,000 已事前及时履 2018年12月11 2018-033
提供无偿关联担保 行 日
周礼桢 为公司向银行借款 7,000,000 已事前及时履 2018年12月11 2018-033
提供无偿关联担保 行 日
偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响：
关联方为公司及子公司向银行申请综合授信提供个人连带责任保证，能够解决公司向银行申请授信提供担保的问题，支持了公司的发展。此次担保免于支付担保费用，不会对公司和全体股东的利益造成损害。
(三) 承诺事项的履行情况
承诺主体 承诺开 承诺结束 承诺来 承诺类 承诺具体内容 承诺履
始时间 时间 源 型 行情况
实 际 控 制 - - 挂牌 同业竞 公司控股股东、公司董事、监事、高级 正在履
人 或 控 股 争承诺 管理人员做出的避免同业竞争承诺，不 行中
股东、董监 直接或间接从事或参与任何与公司构
高 成或可能构成竞争关系的业务或项目，
不进行任何损害或可能损害公司利益
的其他竞争行为。
直 接 或 间 - - 挂牌 遵守关 直接或间接持有公司 5%及以上股份的 正在履
接 持 有 公 于关联 公司主要股东承诺严格遵守《公司章 行中
司 5%及以 交易制 程》以及有关内部制度和议事规则中对
上 股 份 的 度的承 关联交易公允决策程序的规定，规范自
公 司 主 要 诺 身与公司之间可能发生的关联交易，不
股东 损害公司和其他股东的利益。
承诺事项详细情况：
1、公司控股股东、董事、监事、高级管理人员做出的避免同业竞争承诺，不直接或间接从事或参与任何与公司构成或可能构成竞争关系的业务或项目，不进行任何损害或可能损害公司利益的其他竞争
行为；在报告期内严格遵守了同业竞争承诺，未有违背承诺事项的情形。
2、直接或间接持有公司 5%及以上股份的公司主要股东承诺严格遵守《公司章程》以及有关内部制度和议事规则中对关联交易公允决策程序的规定，规范自身与公司之间可能发生的关联交易，不损害公司和其他股东的利益；在报告期严格存守了关于关联交易制度的承诺，未有违背承诺事项的情形。
(四) 被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况
单位：元
资产 权利受限类型 账面价值 占总资产的比例 发生原因
固定资产-厂房 抵押 38,006,606.00 16.25% 贷款抵押
货币资金 冻结 1,079,874.27 0.46% 质量保证金
总计 - 39,086,480.27 16.71% -
第五节 股本变动及股东情况
一、 普通股股本情况
(一) 报告期期末普通股股本结构
单位：股
股份性质 期初 本期变动 期末
数量 比例 数量 比例
无限售股份总数 28,857,475 68.91% 0 28,857,475 68.91%
无限售 其中：控股股东、实际控制 3,786,050 9.04% 0 3,786,050 9.04%
条件股 人
份 董事、监事、高管 4,339,175 10.36% 0 4,339,175 10.36%
核心员工 550,000
