联交易 《关于规范关联 正在履行中
承诺 交易之承诺函》
董监高 2017/5/22 - 挂牌 诚信承诺 《公司管理层关 正在履行中
于诚实信用的
声明》
其他 2017/5/22 - 挂牌 薪酬承诺 《关于个人薪酬 正在履行中
状况的声明》
承诺事项详细情况：
公司全体股东出具了《公司股东关于不存在股份转让限制、代持的书面声明》，全体股东承诺其持 有的本公司股份不存在直接或间接代持的情形，公司及子公司不存在权属纠纷或潜在纠纷，不存在质 押、冻结及其他依法不得转让的情况。公司及子公司股权结构清晰，权属分明，真实确定，合法合规。
报告期内，公司全体股东均未发生违反承诺的事项。
公司全体发起人就社会保险及住房公积金缴纳事项等出具了相关承诺：“如果将来因任何原因出 现需公司补缴社会保险、滞纳金和住房公积金之情形或被相关部门处罚，本人将按照出资比例无条件 支付所有需补缴的社会保险、住房公积金、应缴纳的滞纳金及罚款款项，且在承担相关责任后不向公 司追偿，保证公司不会因此遭受任何损失。”
报告期内，公司全体发起人均未发生违反承诺的事项。
为避免产生潜在的同业竞争，2016 年 8 月，公司控股股东刘金全、薛青及其家庭成员做出了《关
于避免同业竞争的承诺函》，向公司作出如下承诺：“本人将不在中国境内外直接或间接从事或参与任 何在商业上对股份公司构成竞争的业务及活动，或拥有与股份公司存在竞争关系的任何经济实体、机 构经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经营实体、机构、经济组织的控制权，或在该经营实体、 机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。”
报告期内，公司控股股东刘金全、薛青及其家庭成员均未发生违反承诺的事项。
为避免未来继续出现资金拆借和往来情形，进一步敦促及加强公司股东对于规范资金占用的重要
性认识，公司控股股东刘金全、薛青于 2016 年 12 月出具了《避免资金占用承诺函》，承诺如下：“保
证不利用控股股东及实际控制人的地位，以下列方式通过公司将资金直接或间接地提供给本人或本人 所控制的其他企业使用：（1）有偿或无偿拆借甘肃陇萃堂营养保健食品股份有限公司（以下简称“公 司”）的资金给本人或本人所控制的其他企业使用；（2）通过银行或非银行金融机构向本人或本人所控 制的其他企业提供委托贷款；（3）委托本人或本人所控制的其他企业进行投资活动；（4）为本人或本 人所控制的其他企业开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；（5）代本人或本人所控制的其他企业偿 还债务。本人保证该承诺函将持续有效，直至本人不再对公司有重大影响为止。”
报告期内，公司控股股东刘金全、薛青未发生违反承诺的事项。
公司全体董事、监事、高级管理人员于 2016 年 12 月签署《关于避免同业竞争的承诺》，承诺：本
人将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对股份公司构成竞争的业务及活动，或拥有 与股份公司存在竞争关系的任何经济实体、机构经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经营实体、 机构、经济组织的控制权，或在该经营实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。
报告期内，公司全体董事、监事、高级管理人员均未发生违反承诺的事项。
公司全体董事、监事、高级管理人员于 2016 年 12 月签署《关于规范关联交易之承诺函》，承诺：
本人保证本人以及本人所有参股、控股企业，今后原则上不与公司发生关联交易，如在今后的经营活 动中的确有必要与公司之间发生无法避免的关联交易，则此种关联交易应当是对公司有益的，且必须 按正常的商业条件进行。有关关联交易将严格按照国家有关法律法规、公司章程的规定履行有关程序， 保证不要求或接受公司在任何一项交易中给予本人及本人所有参股、控股企业优于给予任何其他独立 第三方的条件。
报告期内，公司全体董事、监事、高级管理人员均未发生违反承诺的事项。
公司全体董事、监事、高级管理人员于 2016 年 12 月签署《公司管理层关于诚实信用的声明》，声
明如下：①最近两年内不存在违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、行政处罚 或纪律处分的情形，不存在《公司法》规定的不得担任董事、监事或高级管理人员的情形；②截至本 声明出具之日，本人不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚，不存在因涉嫌犯罪被 司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的情形；③最近二 十四个月内，本人未受到中国证监会的行政处罚，亦未受到全国中小企业股份转让系统有限公司的公 开谴责等处分；截至本声明出具之日起，本人未被中国证监会宣布为市场禁入者或尚在禁入期；④本 人最近三年内不存在对现任职和曾任职的公司因重大违法违规行为而被处罚负有责任的情况；⑤本人 不存在个人负有数额较大债务到期未清偿的情形，本人没有获得公司所提供的任何债务担保，本人没 有欺诈或其他不诚实行为等情况；⑥本人保证在任职期间能投入足够的时间和精力于公司事务，切实 履行董事应履行的各项职责；⑦截至本声明出具之日，除已向公司及各中介机构披露的信息以外，本 人与公司其他董事、监事、高级管理人员等关联人士之间不存在亲属关系；⑧截至本声明出具之日， 除已向公司及各中介机构披露以外，本人不存在以其他任何方式持有公司的股份的情形；⑨截至本声 明出具之日，本人除已向公司和各中介机构披露的兼职外，没有其他的兼职；⑩截至本声明出具之日， 本人不存在与公司存在利益冲突的对外投资情况；⑪公司关于对外担保、重大投资、委托理财、关联 交易等事项建立了完善的规章制度和决策程序，本人在作为公司董事、监事或高级管理人员期间，将 严格按照《公司法》、《公司章程》和相关规章制度的要求，确保公司相关事项的决策和执行符合法律 法规、《公司章程》及相关制度的规定；⑫截至本声明出具之日，本人无其他对公司持续经营有不利 影响的情形。
报告期内，公司全体董事、监事、高级管理人员均未发生违反承诺的事项。
全体高级管理人员于 2016 年 12 月签署《关于个人薪酬状况的声明》，声明如下：本人在陇萃堂
担任高级管理人员，并在公司领取报酬，除此以外，本人未从关联企业领取报酬，也未从事与公司业 务有竞争的其他工作。
报告期内，公司全体董事、监事、高级管理人员均未发生违反承诺的事项。
第五节 股本变动及股东情况
一、 普通股股本情况
(一) 报告期期末普通股股本结构
单位：股
股份性质 期初 本期变动 期末
数量 比例 数量 比例
无限售股份总数 14,785,249 41.63% 0 14,785,249 41.63%
无限售 其中：控股股东、实际控 3,891,792 10.96% 0 3,891,792 10.96%
条件股 制人
份 董事、监事、高管 5,335,477 15.02% 0 5,335,477 15.02%
核心员工 0 0% 0 0 0%
有限售股份总数 20,726,751 58.37% 0 20,726,751 58.37%
有限售 其中：控股股东、实际控 11,233,490 31.63% 0 11,233,490 31.63%
条件股 制人
份 董事、监事、高管 15,840,622 44.61% 0 15,840,622 44.61%
核心员工 0 0% 0 0 0%
总股本 35,512,000 - 0 35,512,000.00 -
普通股股东人数 25
(二) 报告期期末普通股前五名或持股 10%及以上股东情况
单位：股
序 期初持股 持股变 期末持股 期末持 期末持有 期末持有无
号 股东名称 数 动 数 股比例 限售股份 限售股份数
数量 量
1 刘金全 13,799,607 0 13,799,607 38.86% 10,349,706 3,449,901
2 王红 2,349,384 0 2,349,384 6.62% 1,762,038 587,346
3 刘虎 2,283,449 0 2,283,449 6.43% 0 2,283,449
4 魏孔炯 2,283,449 0 2,283,449 6.43% 1,712,587 570,862
5 闫铁钧 2,633,265 - 2,283,265 6.43% 1,974,949 308,316
350,000
合计 23,349,154 - 22,999,154 64.77% 15,799,280 7,199,874
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