北京第七九七音响股份有限公司 公告编号:2019-019 证券代码:870381 证券简称:七九七 主办券商:中泰证券 北京第七九七音响股份有限公司 关于 2019 年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》及《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定,公司董事会对 2019 年上半年募集资金存放及使用情况出具专项报告。 一、 募集资金基本情况 公司在全国股份转让系统公司挂牌以来,涉及 2019 年上半年募集资金管理与存放情况、实际使用情况的股票发行只有 1 次。募集资金基本情况如下: 2017年10月26日在公司第五届董事会第八次会议上审议通过了《关于<北京第七九七音响股份有限公司股票发行方案>的议案》,且该方案于2017年12月1日在公司2017年第二次临时股东大会上予以审议通过。本次定向发行股票1,730,000股,发行价格为每股人民币 1 北京第七九七音响股份有限公司 公告编号:2019-019 10.60元,募集资金18,338,000.00元,缴存银行为北京银行股份有限公司望京支行,账号为20000001483100019841990。 截至2017年12月12日,公司收到认购人缴存的股份认购款18,338,000.00元。 2017年12月21日,经中准会计师事务所(特殊普通合伙)审验,出具中准验字[2017]1131号《验资报告》。 公司于2018年1月7日收到股转系统函(2018)110号《关于北京第七九七音响股份有限公司股票发行股份登记的函》。 二、募集资金管理情况 按照《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的要求,七九七设立专项账户对募集资金进行专项管理,第五届董事会第八次会议审议通过了《关于设立公司募集资金专项账户并签订<募集资金三方监管协议>的议案》,七九七于北京银行股份有限公司望京支行设立募集资金专项账户,账号为20000001483100019841990。同时为了加强对募集资金的管理,公司已与中泰证券股份有限公司、北京银行股份有限公司望京支行签订三方监管协议。 公司严格按照按已有的监管规则、规范性文件对募集资金的使用情况进行监督管理,确保募集资金严格按照《股票发行方案》规定的 2 北京第七九七音响股份有限公司 公告编号:2019-019 用途使用。本次募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方 占用或转移定向发行募集资金的情形,也不存在未取得股转系统就七 九七股票发行出具股份登记函之前使用股票发行募集资金的情形。 三、募集资金的实际使用情况 截至2019年6月30日,公司已使用上述股票发行募集资金 18,165,834.39元,募集资金余额186,178.21元,具体如下: 募集资金实际使用情况表 单位:元 项目 金额 一、本次发行募集资金总额 18,338,000.00 加:本期利息收入 14,012.60 减:前期已使用募集资金金额 18,156,390.39 二、本期可使用募集资金金额 195,622.21 三、本期实际使用募集资金金额 9,444.00 其中: 1、补充流动资金 9,444.00 2、娱乐消费类高品质传声器技术及产品 研发 3、苹果数字类传声器技术及产品研发 四、期末余额 186,178.21 公司该次股票发行募集资金用途为补充公司流动资金、技术及产 品研发。报告期内不存在变更募集资金使用范围的情况,不存在控股 股东、实际控制人或其他关联方占用或转移本次定向发行募集资金的 情形。 3 北京第七九七音响股份有限公司 公告编号:2019-019 四、关于公司募集资金存放与实际使用情况的结论性意见 公司将募集资金存放于开立的专项账户中,在公司取得股份登记函之前未使用;本次募集资金的使用与股东大会通过的《股票发行方案》相符,不存在变更募集资金使用用途的情况。公司已披露的相关信息不存在不及时、不真实、不准确、不完整的情况。 特此公告。 北京第七九七音响股份有限公司 董事会 2019年8月14日 4