四、 企业社会责任
（一） 精准扶贫工作情况
□适用 √不适用
（二） 其他社会责任履行情况
公司积极开展社会公益事业、慈善事业作为企业的社会责任，在创造经济效益的同时，创造更大的
社会效益。关注公益事业，定期开展志愿者活动，倡导献爱心活动，慈善义卖，慰问孤老，维护公共秩序。另外，公司支持 2019 年嘉定区蓝天下的挚爱活动慈善募捐 2 万元，为需要帮助的企业员工及社会弱势群体提供援助。
五、 对非标准审计意见审计报告的说明
□适用 √不适用
第四节 重要事项
一、 重要事项索引
事项 是或否 索引
是否存在重大诉讼、仲裁事项 □是 √否
是否存在对外担保事项 □是 √否
是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资 □是 √否
源的情况
是否对外提供借款 □是 √否
是否存在日常性关联交易事项 □是 √否
是否存在偶发性关联交易事项 √是 □否 四.二.(一)
是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资、企 □是 √否
业合并事项
是否存在股权激励事项 √是 □否 四.二.(二)
是否存在股份回购事项 □是 √否
是否存在已披露的承诺事项 √是 □否 四.二.(三)
是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 □是 √否
是否存在被调查处罚的事项 □是 √否
是否存在失信情况 □是 √否
是否存在利润分配或公积金转增股本的情况 □是 √否
是否存在普通股股票发行及募集资金使用事项 □是 √否
是否存在存续至本期的债券融资事项 □是 √否
是否存在存续至本期的可转换债券相关情况 □是 √否
是否存在自愿披露的其他重要事项 □是 √否
二、 重要事项详情
(一) 报告期内公司发生的偶发性关联交易情况
单位：元
关联方 交易内容 交易金额 是否履行必要 临时公告披露 临时公告编号
决策程序 时间
张洪图、梁恬、张海 为公司贷款提 416,000.00 已事前及时履 2019 年 2 月 18 2019-007
峰、倪静、上海赏励 供担保 美元 行 日
信息科技有限公司
总计 416,000.00
美元
偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响：
1、必要性和真实意图
本次关联交易有利于充盈公司流动资金，关联方自愿为公司贷款提供担保，有利于公司业务发展，
具有合理性和必要性。
2、本次关联交易对公司的影响
关联方为公司借款提供担保，取得外币贷款金额 416,000.00 美元，实际可用的金额为人民币2,817,692.80 元，为公司日常经营周转补充流动资金，有利于公司发展。
(二) 股权激励计划在报告期的具体实施情况
人才激励计划调整情况：
2016 年 6 月 23 日，公司 2016 年第三次临时股东大会通过了股权激励方案，具体内容如下：
激励对象：17 名公司及子公司的董事、监事、高级管理人员、中层管理人员以及核心 技术或业务
人员。 激励对象考核情况：原激励对象为 17 名，其中 2 名因离职，自愿放弃本次激励方案， 最终对
公司及子公司中的 15 名人员实施股权激励计划，并完成认购。实施情况：15 名激励对象已于 2016 年
6 月 27 日完成受让上海米修投资咨询合伙企业 （有限合伙）1,998,000 元财产份额（占米修总财产份额
的 12.56%），对应公司股票 370,520 股，15 名认购对象通过持有上海米修投资咨询合伙企业（有限合伙）财产份额间接持有公司股票。激励对象持有的财产份额的锁定期为 24 个月，分 3 期解锁行权，激励对象可在各自锁定期满后的未来 24 个月内分 3 期解锁，具体的解锁安排：
可解锁数量占激励对象
解锁日 解锁时间
获授数量比例
第一期解锁日 自锁定期届满之日后的首个交易日 40%
第二期解锁日 自锁定期届满之日起 12 个月后的首个交易日 30%
第三期解锁日 自锁定期届满之日起 24 个月后的首个交易日 30%
初始完成认购的 15 名激励对象，其中有 6 名在 2017 年内提出离职，退出人才激励计划。2018 年上
半年公司增加 1 名激励对象，在下半年又有 1 名激励对象提出离职。2019 年有 4 名激励对象提出离职，
截止到报告期结束，现有 5 名激励对象。
(三) 承诺事项的履行情况
承诺主体 承诺开始时 承诺结束 承诺来源 承诺类型 承诺具体内容 承诺履行情
间 时间 况
实际控制人 2016/1/28 - 挂牌 同业竞争 避免同业竞争 正在履行中
或控股股东 承诺 承诺
董监高 2016/1/28 - 挂牌 同业竞争 避免同业竞争 正在履行中
承诺 承诺
承诺事项详细情况：
公司控股股东、实际控制人出具了《避免同业竞争的承诺函》；公司董事、监事及高级管理人员均签署了《承诺函》，承诺不存在其他对外投资与公司存在利益冲突的情况。
报告期内公司控股股东、实际控制人、股东、董事、监事及高级管理人员均未发生违反承诺的事宜。
第五节 股本变动及股东情况
一、 普通股股本情况
(一) 报告期期末普通股股本结构
单位：股
股份性质 期初 本期变动 期末
数量 比例 数量 比例
无限售股份总数 20,536,374.00 55.57% 0 20,536,374.00 55.57%
无限售 其中：控股股东、实际控制 5,148,500.00 13.93% 0 5,148,500.00 13.93%
条件股 人
份 董事、监事、高管 5,474,000.00 14.81% 0 5,474,000.00 14.81%
核心员工 0 0% 0 0 0%
有限售股份总数 16,422,000.00 44.43% 0 16,422,000.00 44.43%
有限售 其中：控股股东、实际控制 15,445,500.00 41.79% 0 15,445,500.00 41.79%
条件股 人
份 董事、监事、高管 16,422,000.00 44.43% 0 16,422,000.00 44.43%
核心员工 0 0% 0 0 0%
总股本 36,958,374.00 - 0 36,958,374.00 -
普通股股东人数 27
(二) 报告期期末普通股前五名或持股 10%及以上股东情况
单位：股
期初持股 持股变 期末持股 期末持 期末持有 期末持有无限
序号 股东名称 数 动 数 股比例 限售股份 售股份数量
数量
1 张洪图 14,196,000 0 14,196,000 38.41% 10,647,000 3,549,000
2 张海峰 6,398,000 0 6,398,000 17.31% 4,798,500 1,599,500
3 上
查看PDF原文
