性关联交易事项 √是 □否 四.二.(一)
是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资、企 □是 √否
业合并事项
是否存在股权激励事项 □是 √否
是否存在股份回购事项 □是 √否
是否存在已披露的承诺事项 √是 □否 四.二.(二)
是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 □是 √否
是否存在被调查处罚的事项 □是 √否
是否存在失信情况 □是 √否
是否存在利润分配或公积金转增股本的情况 □是 √否
是否存在普通股股票发行及募集资金使用事项 □是 √否
是否存在存续至本期的债券融资事项 □是 √否
是否存在存续至本期的可转换债券相关情况 □是 √否
是否存在自愿披露的其他重要事项 □是 √否
二、 重要事项详情
(一) 报告期内公司发生的偶发性关联交易情况
单位：元
关联方 交易内容 交易金额 是否履行必要 临时公告披露 临时公告编号
决策程序 时间
邓岳辉、刘红英 关联担保 1,000,000 已事后补充履 2019 年 4 月 30 2019-007
行 日
邓岳辉、刘红英 关联担保 1,000,000 已事后补充履 2019 年 8 月 16 2019-022
行 日
偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响：
上述关联交易为公司偶发性关联交易，有利于公司发展，不存在损害公司关联方利益的情形，是合理、必要和真实的。
(二) 承诺事项的履行情况
承诺主体 承诺开始 承诺结束 承诺来源 承诺类型 承诺具体内容 承诺履行情
时间 时间 况
实 际 控 制 2014/1/24 2099/12/31 挂牌 同业竞争 《关于避免同 正在履行中
人 或 控 股 承诺 业竞争的承诺
股东 函》
其他股东 2014/1/24 2099/12/31 挂牌 同业竞争 《关于避免同 正在履行中
承诺 业竞争的承诺
函》
董监高 2014/1/24 2099/12/31 挂牌 同业竞争 《关于避免同 正在履行中
承诺 业竞争的承诺
函》
承诺事项详细情况：
1、股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺。《公司法》第一百四十二条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。”
2、为避免未来发生同业竞争的可能，公司股东邓岳辉、刘红英、邓畅宇出具了《避免同业竞争承 诺书》，表示目前未从事或参与同公司存在同业竞争的行为，同时承诺：将不在中国境内外，直接或间 接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务或活动；或拥有与公司存在竞争关系的任何经济实 体、机构经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经营实体、机构、经济组织的控制权，或在该经营 实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。
在报告期内不存在违反承诺的事项。
第五节 股本变动及股东情况
一、 普通股股本情况
(一) 报告期期末普通股股本结构
单位：股
股份性质 期初 本期变动 期末
数量 比例 数量 比例
无限售股份总数 4,657,500 33.89% 0 4,657,500 33.89%
无限售 其中：控股股东、实际控制 2,502,500 18.21% 20,000 2,500,500 18.35%
条件股 人
份 董事、监事、高管 605,000 4.40% 605,000 4.40%
核心员工 40,000 0.29% 40,000 0.29%
有限售股份总数 9,087,500 66.11% 9,087,500 66.11%
有限售 其中：控股股东、实际控制 7,222,500 52.55% 7,222,500 52.55%
条件股 人
份 董事、监事、高管 1,815,000 13.20% 10,000 1,805,000 13.13%
核心员工 40,000 0.29% 35,000 0.25%
总股本 13,745,000 - 0 13,745,000 -
普通股股东人数 31
(二) 报告期期末普通股前五名或持股 10%及以上股东情况
单位：股
期初持股 持股变 期末持股 期末持 期末持有 期末持有无限
序号 股东名称 数 动 数 股比例 限售股份 售股份数量
数量
1 邓岳辉 6,125,000 20,000 6,145,000 44.71% 4,522,500 1,622,500
2 刘红英 3,600,000 3,600,000 26.19% 2,700,000 900,000
3 邓畅宇 2,400,000 2,400,000 17.46% 1,800,000 600,000
4 邓茜 423,000 423,000 3.08% 423,000
5 廖永红 300,000 300,000 2.18% 300,000
合计 12,848,000 20,000 12,868,000 93.62% 9,022,500 3,845,500
前五名或持股 10%及以上股东间相互关系说明：邓岳辉与刘红英系夫妻关系，邓岳辉与邓畅宇系父子关系，刘红英与邓畅宇系母子关系；其余股东无关系。
二、 存续至本期的优先股股票相关情况
□适用 √不适用
三、 控股股东、实际控制人情况
是否合并披露：
□是 √否
(一) 控股股东情况
邓岳辉，男，1964年4月出生，中国籍，无境外永久居留权，1989年6月毕业于华北电力大学电力系统自动化专业，博士学历，高级工程师职称。1989 年8月至1992年8月任职于华北电力大学科学技术开发部；1992 年9月至1998年6月就读于华北电力大学电力系统自动化专业，先后获硕士、博士学位；1998年9月至2001年6月清华大学电机系电力系统研究所博士后，研究智能电网安全调度技术；2001年7月至2002年12月中国电力科学研究院电网所任高级研究员；2003年1月至2004年8月华北电力大学（北京）电气工程学院任电力系统智能技术及仿真研究所所长、硕士生导师；2004 年 11 月创立北京中电方大科技有限公司；现任股份公司董事长兼总经理。
报告期内，公司控股股东未发生变动。
(二) 实际控制人情况
公司实际控制人为邓岳辉、刘红英。
邓岳辉的基本情况详见本年报第六节“股本变动及股东情况之三、控股股东、实际控制人情况之（一）控股股东情况”。
刘红英，女，1967年9月出生，中国籍，无境外永久居留权，1
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