职工代表大会建设。
五、 对非标准审计意见审计报告的说明
□适用 √不适用
第四节 重要事项
一、 重要事项索引
事项 是或否 索引
是否存在重大诉讼、仲裁事项 □是 √否
是否存在对外担保事项 □是 √否
是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资 □是 √否
源的情况
是否对外提供借款 √是 □否 四.二.(一)
是否存在日常性关联交易事项 □是 √否
是否存在偶发性关联交易事项 □是 √否
是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资、企 □是 √否
业合并事项
是否存在股权激励事项 □是 √否
是否存在股份回购事项 □是 √否
是否存在已披露的承诺事项 √是 □否 四.二.(二)
是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 □是 √否
是否存在被调查处罚的事项 □是 √否
是否存在失信情况 □是 √否
是否存在利润分配或公积金转增股本的情况 □是 √否
是否存在普通股股票发行及募集资金使用事项 □是 √否
是否存在存续至本期的债券融资事项 □是 √否
是否存在存续至本期的可转换债券相关情况 □是 √否
是否存在自愿披露的其他重要事项 □是 √否
二、 重要事项详情
(一) 对外提供借款情况
报告期内对外提供借款的累计金额是否占净资产 10%及以上
□是 √否
(二) 承诺事项的履行情况
承诺主体 承诺开始 承诺结束 承诺来源 承诺类型 承诺具体内容 承诺履行情
时间 时间 况
实际控制人或 2015/9/22 挂牌 同业竞争承诺 详见“承诺事项 正在履行中
控股股东 详细情况 1”
董监高 2015/9/22 挂牌 关联交易承诺 详见“承诺事项 正在履行中
详细情况 2”
董监高 2015/9/22 挂牌 诚信状况声明 详见“承诺事项 正在履行中
详细情况 3”
其他 2015/9/22 挂牌 股份锁定承诺 详见“承诺事项 正在履行中
详细情况 4”
其他 2015/9/22 挂牌 兼职情况声明 详见“承诺事项 正在履行中
详细情况 5”
承诺事项详细情况：
公司主要股东、实际控制人、公司董事、监事、高级管理人员承诺，在报告期内严格履行以下承诺，未有违背承诺事项:
1、 避免同业竞争承诺
公司的控股股东、实际控制人陆向东和陈东慧出具了《避免同业竞争的承诺函》，承诺如下：
（1）本人及本人关系密切的家庭成员，将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动；将不直接或间接开展对公司有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员。
（2）自本承诺函签署之日起，如公司进一步拓展其产品和业务范围，本人及与本人关系密切的家庭成员将不与公司拓展后的产品或业务相竞争；可能与公司拓展后的产品或业务发生竞争的，本人及本人关系密切的家庭成员按照如下方式退出竞争：
A、停止生产构成竞争或可能构成竞争的产品；
B、停止经营构成竞争或可能构成竞争的业务；
C、将相竞争的业务纳入到公司来经营；
D、将相竞争的业务转让给无关联的第三方。
（3）本人在担任公司董事、监事、总经理或其他高级管理人员、核心技术人员期间以及辞去上述职务六个月内，本承诺为有效承诺。
（4）若违反上述承诺，本人将对由此给公司造成的损失作出赔偿。
（5）本承诺为不可撤销的承诺。
2、关于减少及避免关联交易的承诺
公司董事、监事、高级管理人员出具了《关于规范关联交易的承诺函》。主要内容如下：
（1）本人将善意履行作为公司董事、监事、高级管理人员的义务，充分尊重公司的独立法人地位，保障公司独立经营、自主决策。本人将尽可能地避免和减少本人或本人控制的其他公司、企业或其他组织、机构（以下简称“本人控制的其他企业”）与公司之间的关联交易。
（2）对于无法避免的关联交易或者有合理原因而发生的关联交易，本人或本人控制的其他企业将根据有关法律、法规和规范性文件以及公司章程的规定，遵循平等、自愿、等价和有偿的一般商业原则，与公司签订关联交易协议，并确保关联交易的价格公允，原则上不偏离市场独立第三方的价格或收费的标准，以维护公司及其他股东的利益。
（3）本人保证不利用在公司中的地位和影响，通过关联交易损害公司及其他股东的合法权益。本人或本人控制的其他企业保证不利用本人在公司中的地位和影响，违规占用或转移公司的资金、资产及其他资源，或要求公司违规提供担保。
（4）如因违反上述承诺给公司造成损失，本人将赔偿公司因此遭受的全部损失。
（5）本承诺书自签署之日即行生效并不可撤销，并在公司存续且依照相关法律、法规、规范性文件、中国证监会或全国中小企业股份转让系统有限责任公司的相关规定本人被认定为公司关联人期间内持续有效。
3、诚信状况声明
公司董事、监事、高级管理人员出具了《关于诚信状况的书面声明》，具体内容如下：
“本人作为上海茂昂智能科技股份有限公司董事/监事/高级管理人员自 2013 年 1 月 1 日起至本声
明书出具之日具备和遵守《中华人民共和国公司法》规定的任职资格和义务，不存在受到中国证监会行政处罚或者被采取证券市场禁入措施的情形；没有因违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等
受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分的情况；没有因涉嫌违法违规行为处于调查之中尚无定论的情形；最近两年一期内本人没有对所任职（包括现任职和曾任职）公司重大违法违规行为而被处罚负有责任的情况，没有个人到期未清偿的大额债务、欺诈或其他不诚实行为。”
4、股份锁定承诺函
公司董事、高级管理人员出具了《股份锁定承诺函》，具体内容如下：“本人作为上海茂昂智能科技股份有限公司董事\高级管理人员，对股份锁定作出承诺，具体内容如下：
（1）在本人担任公司董事/高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人所持有的公司股份总数的百分之二十五；本人离职后半年内，不转让所持有的公司股份。
（2）上述承诺为不可撤销之承诺，本人严格履行上述承诺内容，如有违反，本人将承担由此产生的一切法律责任。”
5、高级管理人员兼职情况声明
公司高级管理人员出具了《兼职情况声明》，具体内容如下：
“本人不存在于上海茂昂智能科技股份有限公司的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外职务的情形，未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪。”
报告期内，公司董事、监事、高级管理人员无违反上述承诺的行为。
第五节 股本变动及股东情况
一、 普通股股本情况
(一) 报告期期末普通股股本结构
单位：股
股份性质 期初 本期变动 期末
数量 比例 数量 比例
无限售股份总数 14,017,000 56.07% - 14,017,000 56.07%
无限售 其中：控股股东、实际控制 3,598,500 14.39% 199,000 3,797,500 15.19%
条件股 人
份 董事、监事、高管 62,500 0.25% 43,000 105,500 0.42%
核心员工 - - - - -
有限售股份总数 10,983,000 43.93% - 10,983,000 43.93%
有限售 其中：控股股东、实际控制 10,795,500 43.18% - 10,795,500 43.18%
条件股 人
份 董事、监事、高管 187,500 0.75% - 187,500 0.75%
核心员工 - - - - -
总股本 25,000,000 - 0 25,000,000 -
普通股股东人数 12
(二) 
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