制原材料成本,提高经济效益。 3、铜材主要供应商依赖风险 南京华新有色金属有限公司仍然是本公司铜材的主要供应商,尽管该公司产品质量优良、信誉良好,但是作为铜材主要供应商其风险是存在的。 应对措施:在与南京华新保持良好合作关系的同时,稳定和改善其他铜材供应商的供应量。 4、内部控制风险 公司自设立以来积累了一定的经营管理经验,法人治理结构得到不断完善,形成了有效的约束机制及内部管理机制。但是,随着公司业务规模的扩大,公司需要对资源整合、市场开拓、技术研发、质量管理、财务管理和内部控制等诸多方面进行调整,这对各部门工作的协调性、严密性、连续性提出了更高的要求。如果公司管理层的管理水平不能适应公司规模扩张的需要,组织模式和管理制度未能随着公司规模的扩大而及时调整和完善,公司将面临经营管理的风险。 应对措施:公司将通过各种途径,不断提高管理者的管理水平,完善管理模式和规章制度,从而化解各种经营风险。 5、税收优惠政策变化风险 尽管本公司已取得高新技术企业证书并享受所得税优惠,但是如果国家或地方税收政策和税收优惠的法律法规发生变化,则公司可能面临不能继续享受企业税收优惠的风险。 应对措施:公司将严格按照高新技术企业标准的要求,引进高层次人才,稳定员工队伍,加大研发投入,开展与高校科研院所的产学研合作,开发高新技术产品,加强知识产权保护,提高企业的创新能力,研发能力。 四、 企业社会责任 (一) 精准扶贫工作情况 √适用 □不适用 报告期内,公司支持农村扶贫支出 22,000.00 元。 (二) 其他社会责任履行情况 报告期内,公司积极履行社会责任和义务。在科学发展方面,以企业发展为中心、以长远发展为目的,严格产品质量、诚信经营、依法纳税;在维护职工权益方面,依规缴纳五险一金,根据劳动法及地方政府相关规定履行义务,在环境保护和社会慈善事业等方面,投入资金支持环保和社会公益事业。 五、 对非标准审计意见审计报告的说明 □适用 √不适用 第四节 重要事项 一、 重要事项索引 事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 □是 √否 是否存在对外担保事项 □是 √否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资 □是 √否 源的情况 是否对外提供借款 □是 √否 是否存在日常性关联交易事项 □是 √否 是否存在偶发性关联交易事项 √是 □否 四.二.(一) 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资、企 □是 √否 业合并事项 是否存在股权激励事项 □是 √否 是否存在股份回购事项 □是 √否 是否存在已披露的承诺事项 √是 □否 四.二.(二) 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 √是 □否 四.二.(三) 是否存在被调查处罚的事项 □是 √否 是否存在失信情况 □是 √否 是否存在利润分配或公积金转增股本的情况 √是 □否 四.二.(四) 是否存在普通股股票发行及募集资金使用事项 □是 √否 是否存在存续至本期的债券融资事项 □是 √否 是否存在存续至本期的可转换债券相关情况 □是 √否 是否存在自愿披露的其他重要事项 □是 √否 二、 重要事项详情 (一) 报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 单位:元 关联方 交易内容 交易金额 是否履行必要决 临时公告披露 临时公告编号 策程序 时间 李梅英 委托贷款 16,000,000.00 已事前及时履行 2019-4-19 2019-017 郑连元 贷款担保 20,000,000.00 已事前及时履行 2019-4-19 2019-017 郑连元、李梅英、 贷款担保 15,000,000.00 已事前及时履行 2017-4-27 2017-015 姚恒斌、胡永香 合计 - 51,000,000.00 已事前及时履行 - - 偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响: 报告期内发生的关联交易是公司业务发展及生产经营的正常所需,有利于公司持续稳定经营,促进公司发展,是合理的、必要的,不存在损害公司和其他股东利益的情形。 (二) 承诺事项的履行情况 承诺主体 承诺开始时 承诺结 承诺来源 承诺类型 承诺具体内容 承诺履行情况 间 束时间 实际控制人 2014/10/20 - 挂牌 同业竞争承诺 避免同业竞争 正在履行中 或控股股东 其他股东 2014/10/20 - 挂牌 同业竞争承诺 避免同业竞争 正在履行中 董监高 2014/11/14 - 挂牌 同业竞争承诺 避免同业竞争 正在履行中 - 关于规范和减 董监高 2014/11/14 挂牌 其他承诺 少关联交易的 正在履行中 承诺 其他 2014/11/14 - 挂牌 一致行动承诺 保持一致行动 正在履行中 承诺事项详细情况: 公司于 2015 年 4 月 22 日在全国中小企业股份转让系统挂牌,挂牌前公司股东及公司董事、监事、 高级管理人员均出具了《关于避免同业竞争的承诺函》,公司董事、监事、高级管理人员均出具了《关于规范和减少关联交易的承诺函》。报告期内,公司股东、董事、监事、高级管理人员均严格履行上述承诺,未发生违背承诺的事项; 另 2014 年 11 月 14 日,公司实际控制人郑连元与郑连洲、何连洲签署了《一致行动协议》,协议约 定,各方在曙光电缆股东大会按照郑连元意见行使股东权利,包括但不限于与郑连元保持在股东大会表决结果一致的行为,各方保持一致行动,上述承诺事项正有效履行; (三) 被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位:元 资产 权利受限类型 账面价值 占总资产的比例 发生原因 货币资金 冻结 4,350,000.00 0.34% 因合同纠纷被司法冻结 货币资金 质押 11,763,407.71 0.93% 开立银行保函保证金 应收票据 质押 10,484,472.18 0.83% 开立银行保函质押 固定资产 抵押 86,051,275.30 6.80% 用于银行借款抵押 投资性房地产 抵押 15,337,435.65 1.21% 用于银行借款抵押 无形资产 抵押 16,185,516.71 1.28% 用于银行借款抵押 合计 - 144,172,107.55 11.39% - (四) 利润分配与公积金转增股本的情况 1、 报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 √适用 □不适用 单位:元或股 股利分配日期 每 10 股派现数 每 10 股送股数 每 10 股转增数 (含税) 2019-6-28 0.6 0 0 合计 0.6 0 0 2、 报告期内的权益分派预案 □适用 √不适用 报告期内利润分配与公积金转增股本的执行情况: √适用 □不适用 报告期内公司委托中国结算北京分公司代派的现金红利已于 2019 年 7 月 1 日通过股东托管证券 公司(或其他托管机构)直接划入股东资金账户。 第五节 股本变动及股东情况 一、 普通股股本情况 (一) 报告期期末普通股股本结构 单位:股 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例 数量 比例 无限售股份总数 171,937,002 56.66% 2,915,88