构的协助与督导下，按相关规则运作，以提高公司规范水平，控制该风险。
2、行业波动的风险。公司经营的各类煤炭属于大宗商品，商品价格除受市场总体供求关系影响外，受开采总量、经营限制以及相关法律法规影响较为明显。公司作为煤炭贸易企业，主要是将购入的煤炭销售给下游电力企业、煤化企业以及二级贸易商，国内煤炭开采总量或下游企业对煤炭需求总量受政策影响较大，公司煤炭贸易业务可能随之发生较大的波动。此外，由于煤炭行业交易模式近年来正在发生变化，煤炭企业可能为了保障市场份额，采取直销、电商等多种方式，煤老板网交易平台的运作，为贸易合作提供了便捷的模式，对下游客户的采煤需求提供及时的服务，对加强煤炭贸易的发展有着很大的影响。
应对措施：公司将继续密切关注行业政策变化情况，及时调整市场布局以应对行业波动的风险。
3、开展新业务的风险。为完善公司业务体系及提升公司综合实力,公司开展互联网煤炭交易平台服务业务,通过电子商务平台为煤炭买卖方、运输方等行业上下游及相关方提供信息服务及增值服务。该业务现在处于初期的积累用户阶段,前期资金投入较大。虽然公司逐步提高平台软件的业务模块及服务功能,以适应行业发展趋势,但是如果出现本公司对客户需求把握不准确、对新业务模块或功能选择不合适、对新版本推出时机把握不当、实际运营状况不佳等情况,则将对公司的竞争力产生一定影响,从而对公司的市场占有率、经营业绩,甚至是持续经营能力带来不利影响。
应对措施：提升服务品质，积极关注行业动态，及时了解客户需求，突破提升公司的综合能力以应对此风险。
4、抗风险能力相对较弱的风险。公司所从事的煤炭贸易属于大宗商品贸易，市场内竞争激烈，具有资金密集的特点。拥有雄厚资金实力的大型贸易商将会掌握更多的货源，并获得更多的采购优惠条件，从而更容易开发下游客户取得竞争优势；小型贸易商则可能因为资金实力有限、货源渠道较少等原因，无法及时满足下游客户的需求，从而逐渐丧失市场竞争力。虽然公司已经具有一定的业务规模并取得了一定的市场竞争优势，但总体看来，公司目前股本规模较小、自身资金实力有限、业务体量有限、融资能力较弱，导致公司抗风险能力相对较弱。
应对措施：积极与客户对接，缩短应收账款账期，加快资金流动，以保障公司正常运行，控制该风险。
四、 企业社会责任
（一） 精准扶贫工作情况
□适用 √不适用
（二） 其他社会责任履行情况
公司始终把社会责任放在公司发展的重要位置，积极承担社会责任，支持地区经济发展，和社会共享企业发展成果。
五、 对非标准审计意见审计报告的说明
□适用 √不适用
第四节 重要事项
一、 重要事项索引
事项 是或否 索引
是否存在重大诉讼、仲裁事项 □是 √否
是否存在对外担保事项 □是 √否
是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资 □是 √否
源的情况
是否对外提供借款 □是 √否
是否存在日常性关联交易事项 □是 √否
是否存在偶发性关联交易事项 √是 □否 四.二.(一)
是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资、企 □是 √否
业合并事项
是否存在股权激励事项 □是 √否
是否存在股份回购事项 □是 √否
是否存在已披露的承诺事项 √是 □否 四.二.(二)
是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 □是 √否
是否存在被调查处罚的事项 □是 √否
是否存在失信情况 □是 √否
是否存在利润分配或公积金转增股本的情况 □是 √否
是否存在普通股股票发行及募集资金使用事项 □是 √否
是否存在存续至本期的债券融资事项 □是 √否
是否存在存续至本期的可转换债券相关情况 □是 √否
是否存在自愿披露的其他重要事项 □是 √否
二、 重要事项详情
(一) 报告期内公司发生的偶发性关联交易情况
单位：元
关联方 交易内容 交易金额 是否履行必要 临时公告披露 临时公告编
决策程序 时间 号
高林涛 为公司提供 46,000,000.00 已事前及时履 2019-1-30 2019-002
借款 行
白子荣 为公司提供 50,000,000.00 已事前及时履 2019-5-23 2019-015
担保 行
偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响：
因公司目前正处于业务发展阶段，资金需求量大，现有资金暂时无法满足业务经营的需求，公司于
2019 年 1 月 30 日召开了第二届董事会第二次会议、2019 年 2 月 16 日召开了 2019 年第一次临时股东
大会，审议通过了《关于实际控制人向公司提供借款展期暨关联交易的议案》，将公司实际控制人高林
涛向公司提供的 7000 万元人民币借款的借款期限延长至 2022 年 2 月 1 日。报告期内实际控制人向公司
提供借款展期金额为 4600 万元。
公司于 2019 年 5 月 23 日召开了第二届董事会第四次会议、2019 年 6 月 10 日召开 2019 年第二次临
时股东大会，审议通过了《关于公司向神木县农村商业银行兴城支行借款展期事项暨关联交易的议案》，对借款余额 5000 万元向神木县农村商业银行兴城支行申请展期，将上述借款的还款期限延长至 2020 年5 月 14 日，展期期间月利率 6.3‰，公司总经理兼董事白子荣针对上述借款展期事项，为公司提供保证。
报告期内公司发生的上述关联交易系公司经营发展的正常所需，有利于公司持续稳定经营，是合理的、必要的，是关联方对公司业务发展及生产经营的支持，不存在损害公司和股东利益的情形，不会对公司正常经营造成不利影响。
(二) 承诺事项的履行情况
承诺主体 承诺开始时 承诺结束 承诺来源 承诺类型 承诺具体内容 承诺履行情
间 时间 况
实际控制人 2015/8/11 - 挂牌 限售承诺 所持股份锁定承 正在履行中
或控股股东 诺
其他股东 2015/8/11 - 挂牌 限售承诺 所持股份锁定承 正在履行中
诺
实际控制人 2015/8/11 - 挂牌 同业竞争承诺 避免同业竞争承 正在履行中
或控股股东 诺
其他股东 2015/8/11 - 挂牌 同业竞争承诺 避免同业竞争承 正在履行中
诺
董监高 2015/8/11 - 挂牌 同业竞争承诺 避免同业竞争承 正在履行中
诺
董监高 2015/8/11 - 挂牌 关于最近两年受 关于最近两年受 正在履行中
到中国证监会行 到中国证监会行
政处罚或者被采 政处罚或者被采
取证券市场禁入 取证券市场禁入
措施、受到全国 措施、受到全国
股份转让系统公 股份转让系统公
司公开谴责情况 司公开谴责情况
的承诺 的承诺
承诺事项详细情况：
1、股东所持股份锁定承诺。公司股东对本次挂牌前所持有的公司股份，除依据《公司法》第 141条和《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第 2.8 条的规定以及《公司章程》第二十五、二十七条的约定做出锁定承诺外，未作出其他自愿锁定的承诺。
2、避免同业竞争的承诺。
为有效防止与避免同业竞争，公司的实际控制人、持股 5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员出具了《避免同业竞争承诺函》，具体内容如下：
（1）截至本承诺函出具之日，本人（本单位）及本人（本单位）拥有权益的控股及参股公司均没有直接或间接地从事任何与公司实际从事业务存在竞争的业务活动，也未参与投资于任何与公司的主营业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。
（2）自本承诺函出具之日起，本人（本单位）及本人（本单位）拥有权益的控股及参股公司均承诺将不会直接或间接的成为与公司的主营业务构成竞争或可能构成竞争的任何公司、企业或其他经济组
织的控股股东，或持有与公司主营业务构成竞争或可能构成竞争的任何公司、企业或其他经济组织 5%以上的权益，不会直接或间接的从事或参与任何与公司主营业务构成竞争或可能构成竞争的业务或活动，不会以任何形式
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