油批发企业，经营资质壁垒的消失会使公司面临更激烈的市场竞争，从而对公司经营产生影响。
应对措施：目前公司“10 万吨/年劣势馏分油非临氢生成产汽柴油项目”，已经建成投产，并取得《危险化学品生产许可证书》，公司已经开始向成品油生产加工领域拓展。公司通过获取成品油的生产加工能力和生产资质可以有力对冲成品油批发资质消失的风险。
4.实际控制人不当控制的风险
公司实际控制人为吴建平、吴林、李章华、温明四人直接和间接合计持有公司 73.72%的股份。实际控制人能对公司的发展战略、人事安排、生产经营、财务等决策实施有效控制。公司四位实际控制人的股权平均，若公司的内部控制有效性不足、公司治理结构不够健全、运作不够规范，或实际控制人间产生意见分歧，可能会导致实际控制人损害公司和中小股东利益的公司治理风险。
应对措施：2016 年 3 月公司 4 位实际控制人及成都博晟能源科技有限公司签订了《一致行动协议》，
约定各方在处理有关公司经营发展且根据公司法等有关法律法规和公司章程需要由公司股东大会作出决议的事项时均采取一致行动；同时股份公司成立之后，公司健全了股东大会、董事会、监事会和董事会秘书制度，建立了比较科学和规范的法人治理结构，未来公司的经营决策将依照相关制度进行；这些措施将有效避免实际控制人的不当控制。同时根据 4 位实际控制人签订的《一致行动协议》，协议期限为自生效之日起至公司挂牌之日起满 36 个月时终止。有效期满，各方如无异议，自动延期三年。《一致
行动协议》期满后续签尚待各方的决议，请投资者注意此方面风险。
5、安全生产风险
公司经营产品主要为危险化学品汽油和柴油，此两项产品具有易燃、易爆的性质，其储存、运输以及生产等环节必须按照安全生产规定进行。如果员工违反安全操作规程，或者公司不能按照规定维护检修设备，则存在发生爆炸、泄漏、火灾等安全事故的隐患，从而造成人员伤亡和财产损失。如果安全生产管理部门要求公司停产整顿，则会对公司的经营业绩产生不利影响。
应对措施：为应对安全生产风险，公司制定了《安全生产检查管理制度》、签订了《安全生产责任书》、《消防安全管理制度》、《班组安全生产制度》、《生产区安全管理规定》等安全生产管理制度，并对安全生产进行日常监督和重点管理和防控。公司秉持着安全第一，预防为主，防消结合安全理念。通过健全各种安全制度，加强安全管理来降低安全生产风险。
6.财务风险
公司的经营活动现金流流入主要为销售商品、提供劳务收到的现金，现金流流出为购买商品、接受劳务支付的现金，即公司获得的经营性净现金流主要来自于油品销售活动获得的净利润。由于公司时有油品囤积的需要，这部分需存储的油品采购所使用的资金来自于借入资金；另一方面，公司的借入资金多来自股东等关联方，故目前公司获得经营活动现金流的能力对关联方拆借资金有依赖性。
应对措施：公司将通过向银行贷款进行置换，加强对客户销售收入的资金催收以缩短销售账期来加强公司资金周转能力，逐步降低对关联企业资金依赖。
四、 企业社会责任
（一） 精准扶贫工作情况
√适用 □不适用
根据昌吉州党委和政府统一部署和安排，由我公司对昌吉州木垒县博斯坦乡阿克卓勒村进行定点帮扶，2019 年上半年度我公司向阿克卓勒村提供 10,000 元现金，用于该村的基础设施建设。
我公司定期走访昌吉市二六工镇下六工村低收入家庭，给两户低收入家庭送去米面油等生活必须品解决他们生活中的实际困难。
（二） 其他社会责任履行情况
我公司在昌吉州党委、政府和高新区管委会的领导下，每逢建军节及重大节日，公司领导亲自带队到驻区共建单位慰问部队官兵，赠送慰问品，为双拥工作奠定了基础。今年三月份，大雪天气公司组织人员和除雪机械到官兵驻地送温暖、送劳动活动，尽力解决园区驻地官兵的困难。二是组织开展军事训练活动。今年四月，聘请副团级军事教官到我公司对全体员工进行为期 2 周脱产军事训练，使公司全面实施准军事化管理奠定了坚实的基础，目前，公司实施常态化准军事化管理，并在每周一周五进行军事训练，通过军训增强了全体员工的国防观念和爱武兴武意识。三是每年的“八一”前夕，公司组织退伍员工进行座谈会，不断融入对退伍军人的关怀，推动双拥工作的开展。四是公司积极与园区驻地武警消防官兵开展综合性消防演练活动。五是积极参加当地消防部门组织的培训活动，并与园区驻地武警消防中队紧密配合代表高新区去参加消防技能大赛活动，公司 2 名选手并在活动中取得良好成绩，并把在竞赛中学到的消防知识和技能传授给广大员工，使全体员工的消防意识和技能明显得到提升。通过多种联谊活动，推动军民共建。加强了军企之间的交流与合作，进一步增强了军企感情，营造了军爱民、民拥军，军民鱼水一家亲的和谐氛围。
五、 对非标准审计意见审计报告的说明
□适用 √不适用
第四节 重要事项
一、 重要事项索引
事项 是或否 索引
是否存在重大诉讼、仲裁事项 □是 √否
是否存在对外担保事项 □是 √否
是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资 □是 √否
源的情况
是否对外提供借款 □是 √否
是否存在日常性关联交易事项 √是 □否 四.二.(一)
是否存在偶发性关联交易事项 √是 □否 四.二.(二)
是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资、企 □是 √否
业合并事项
是否存在股权激励事项 □是 √否
是否存在股份回购事项 □是 √否
是否存在已披露的承诺事项 √是 □否 四.二.(三)
是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 √是 □否 四.二.(四)
是否存在被调查处罚的事项 □是 √否
是否存在失信情况 □是 √否
是否存在利润分配或公积金转增股本的情况 □是 √否
是否存在普通股股票发行及募集资金使用事项 □是 √否
是否存在存续至本期的债券融资事项 □是 √否
是否存在存续至本期的可转换债券相关情况 □是 √否
是否存在自愿披露的其他重要事项 □是 √否
二、 重要事项详情
(一) 报告期内公司发生的日常性关联交易情况
单位：元
具体事项类型 预计金额 发生金额
1．购买原材料、燃料、动力
2．销售产品、商品、提供或者接受劳务，委托或者受托销售
3．投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）
4．财务资助（挂牌公司接受的） 60,000,000.00 32,700,000.00
5．公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型
6．其他
(二) 报告期内公司发生的偶发性关联交易情况
单位：元
关联方 交易内容 交易金额 是否履行必要 临时公告披 临时公告编
决策程序 露时间 号
一致行动人及其 为公司银行借 30,000,000 已事前及时履 2019 年 5 月 6 2019-023
配偶 款提供担保 行 日
吴建明 向公司提供接 59,585,500.00 已事后补充履 2019年8月20 2019-040
款 行 日
吴林 向公司提供接 100,510,000.00 已事后补充履 2019年8月20 2019-040
款 行 日
吴丽娟 向公司提供接 112,525,000.00 已事后补充履 2019年8月20 2019-040
款 行 日
说明：本次关联交易获得银行 30,000,000 元的综合授信，实际获得银行贷款为 12,000,000 元。
偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响：
本次关联交易为进一步补充公司可用的流动资金，保障了公司正常生产经营，有效促进公司的业务发展，本次关联交易不存在损害公司及其他 非关联方股东利益的情形。本次通过银行贷款的融资方式补充公司资金需求，有利于改善公司财务状况，促进公司业务发展。
(三) 承诺事项的履行情况
承诺主体 承诺开始时 承诺结束 承诺来源 承诺类型 承诺具体内容 承诺履行情
间 时间 况
实际控制人 2016/3/11 - 挂牌 同业竞争 详见公司《公开 正在履行中
或控股股东 承诺 转让说明书》第
三节、四、（三）
关于避免同业竞
争的承诺
董监高 2016/3/11 - 挂牌 同业竞争 详见公司《公开 正在履行中
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