公告编号:2019-033 证券代码:839163 证券简称:中安华邦 主办券商:西南证券 中安华邦(北京)安全生产技术研究院股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》以及全国中小企业股份转让系统有限责任公司《关于发布<挂牌公司股票发行常见问题解答(三)—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资>的通知》(股转系统公告[2016]63 号)等相关规定,中安华邦(北京)安全生产技术研究院股份有限公司(以下简称 “公司”)董事会对公司截 至 2019 年 6 月 30 日,股票发行募集资金使用情况进行专项核查,并编制了《募集资金存放 与实际使用情况的专项报告》。 一、募集资金基本情况 公司挂牌以来共进行了 2 次股票发行。公司 2016 年股票发行募集资金 450 万元,公司 已于 2018 年 4 月 25 日披露了《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》(公告编号 2018-024),截至 2018 年 3 月 31 日,该次发行募集资金已全部使用完毕。 公司 2018 年发行股票募集资金 2,008.16 万元,该次发行募集资金基本情况如下;公司 分别于2018 年1 月12 日和2018 年 1 月27 日召开的第一届董事会第十一次会议和 2018 年 第二次临时股东大会审议通过了《关于<中安华邦(北京)安全生产技术研究院股份有限公司 2018 年第一次股票发行方案>的议案》,根据该方案,公司发行股份数量 112 万股,每股 价格为人民币 17.93 元,发行募集资金总额 2008.16 万元。 截至2018 年 2月 2 日,本次实际 募集新增股份数量为 112 万股,募集资金2008.16 万元全部出资到位。2018 年2 月5 日,北 京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)就本次发行事项进行验资,并出具[2018]京会验字第 04010002 号《验资报告》,对上述增资事项进行了验证。2018 年 3 月 6 日,全国中小企业 股份转让系统有限责任公司出具了《关于中安华邦(北京)安全生产技术研究院股份有限公司股票发行股份登记的函》 (股转系统函[2018]857 号)对公司本次股票发行的备案申请予以确认。 公告编号:2019-033 二、募集资金管理制度 为规范募集资金的管理和使用,保护投资者的利益,公司遵照《非上市 公众公司监督管理办法》等有关法律法规的规定,经第一届董事会第四次会 议和 2016 年第四次临时股东大会审议通过,制订了《中安华邦(北京)安全 生产技术研究院股份有限公司募集资金管理制度》,并于 2016 年 9 月 30 日 披露《募集资金管理制度》(公告编号:2016-009)。《募集资金管理制度》明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施以及信息披 露要求,符合《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》的规定。 三、募集资金存放情况 2018 年 1 月 12 日,公司第一届董事会第十一次会议审议通过了《关于设立募集资金专 项账户的议案》,本次发行募集资金共计 2,008.16 万元,已全部存放于募集资金专项账户中,其中募集资金专户一存放 1,000 万元,募集资金专户二存放 1,008.16 万元。该次股票发行设立的专项账户信息如下: 募集资金专户一: 户名:中安华邦(北京)安全生产技术研究院股份有限公司 开户行:上海浦东发展银行股份有限公司北京东三环支行 账号:91150078801200000264 募集资金专户二: 户名:中安华邦(北京)安全生产技术研究院股份有限公司 开户行:交通银行北京朝阳路支行 账号:110060363018800018056 四、募集资金三方监管协议 2018 年 2 月 4 日,公司、主办券商西南证券分别与上海浦东发展银行股份有限公司北 京东三环支行、交通银行北京朝阳路支行签署《募集资金三方监管协议》,本次发行募集资金共计 20,081,600.00 元已全部存放于上述募集资金专项账户中。 五、募集资金使用及结余情况 公司 2018 年第一次股票发行募集资金人民币 2,008.16 万元,根据股票发行方案,该次 公告编号:2019-033 发行募集资金用于补充公司流动资金。截至 2019 年 6 月 30 日,公司 2018 年第一次股票发 行募集资金使用情况如下: 单位:人民币元 项目 金额(元) 一、募集资金总额 20,081,600.00 二、变更用途的募集资金总额 0.00 三、利息收入 13,981.09 四、使用募集资金总额 20,090,551.79 其中 工资薪金 3,925,024.35 项目成本采购 9,436,621.84 房屋租金 954,000.00 日常运营资金 5,774,905.60 五、本期期末募集资金剩余金额(含利息) 5,029.30 六、本期期初募集资金余额 24,282.74 七、2019 年 1-6 月募集资金使用情况 日常运营资金 19,279.97 利息收入 26.53 八、本期期末募集资金剩余金额(含利息) 5,029.30 四、变更募集资金使用用途的资金使用情况 公司 2018 年第一次股票发行不存在变更募集资金用途的情况。 五、募集资金使用及披露的问题 公司 2018 年第一次股票发行,取得全国中小企业股份转让系统出具的股份登记 函之前,因公司财务人员误操作,于 2018 年 2 月 5 日,从公司的基本户(帐号: 91150154800011199,开户行:上海浦东发展银行北京东三环支行)汇出 300 元至交 通银行北京朝阳路支行专户,公司及时发现了此项误操作,并于 2018 年 2 月 7 日将 该笔款项退回到公司基本户。退款完成后该专户余额仍为 1008.16 万元人民币。并披 露了《关于募集资金专项账户误操作的说明公告》(公告编号:2018-011)。除此之