进行开采和加工。公司正在与当地县级和市级国土部门就补偿事项进行商谈,同时对 现有库存原石和产品进行销售。 三、 风险与价值 1.宏观经济波动及产业政策变动的风险 有色金属行业受宏观经济波动、国家产业政策的影响较大。宏观经济波动、国家法规及产业政策变 化等因素将对公司的有色金属勘探、采选业务及下游相关的制造业发展产生影响。我国经济已进入中速 增长和经济转型升级的周期,有色金属相关的制造业发展亦受到较大影响,市场需求下降。尽管国家稳增 长的各项政策的实施,将会促进有色金属相关制造行业经营环境逐步改善,行业运行呈现企稳回升势头。 但如果宏观经济波动及产业政策变动产生不利影响,有色金属相关的制造行业可能持续低迷,下游市场需 求不足将可能对公司经营业绩产生不利影响。 对策:加强管理,提高运营效率,增强核心竞争力,提升公司的可持续发展能力,从而抵御宏观经 济周期波动对经营业绩可能产生的不利影响;持续跟踪政策面的变化,加强相关政策信息的收集和研究, 及时了解和判断相关政策变化,尽量降低政策变动风险对公司经营带来的不确定性影响。 2.环保及安全生产风险 为了有效管理和控制矿产开采的环境保护,我国颁布一系列法律法规加大环境保护力度,加大落实 征收废弃物的排放费用、强制规定各采矿企业需具备相应的安全生产制度及设备、征收违反环保法规罚 款的力度,行业环保标准日趋严格。 对策:面对国家对矿山的环保要求越来越严的情况,公司将持续推行国家提倡的尾矿充填工艺,使 矿山在节约大量尾矿处理成本、增加经济效益的同时,规避选厂尾矿处理的外部环保政策风险。 3.技术泄密与核心技术人员流失的风险 由于公司矿山采选销售业务技术含量较高,专业人才是公司技术发展、创新的关键,人员除须具备相 关专业知识外,还须具备多年的行业实践经验。因此,研发和技术服务人员对于公司来讲尤为重要。所以, 如果发生核心技术人员的离职,而公司又不能及时安排适当人选接替或补充,将对公司的生产经营造成 重大不利影响。此外,如果出现核心技术人员流失,导致公司核心技术泄密,同样会对公司可持续发展造 成重大不利影响。 对策:公司的核心技术及制造工艺由整个技术研发团队掌握,不同技术人员依据专业分工分别掌握 不同技术环节,以尽量减少单个技术人员掌握全部关键技术的情况出现,使得公司的技术研发不依赖于 单一人员,而且公司建立了严格的保密制度,并与员工签订保密协议 4.公司控股股东不当控制风险 截至 2019 年 6 月 30 日,公司控股股东中国工艺集团有限公司持有公司 97.00%的表决权比例,控股 股东客观上存在利用其控制或控股地位,通过行使表决权对公司发展战略、经营决策、人事安排和利润 分配等重大事项施加影响,从而可能损害公司及中小股东的利益的风险。公司存在控股股东不当控制风 险。 对策:公司将不断完善法人治理机制及内控制度,加大对内控制度的遵从,严格执行内控制度及增 强法人治理机制的监督力度,在组织和制度上对控股股东行为进行规范。使公司严格按照公司管理制度 执行相关决策,降低内控不足所带来的不利影响。 5.有色金属价格波动风险 公司主要出售的产品为有色金属及有色金属矿产品,其价格受国家产业政策、市场供需变化、国际 价格变化等多种因素的影响波动较大。产品价格波动会对公司收入产生较大影响。如果未来有色金属的 价格出现较大波动,公司的经营业绩将受到一定程度的影响。 对策:公司为有效地规避有色金属市场价格波动所带来的经营风险,针对银、铅、锌、锡等矿山自 产矿产品进行期货套期保值业务,提前锁定目标利润。 6. 紫袍玉矿山资源延续和生产接续风险 2018 年 7 月,梵净山被列入世界自然遗产名录,公司矿山位于自然遗产区内,2018 年 10 月《铜仁 市梵净山保护条例》公布,第二十一条规定“禁止在梵净山勘探和开采矿产资源。已有的矿产资源开采 企业应当限期关闭,并依法予以补偿”。受其影响,紫袍玉矿山目前已停产。 对策:公司正在与政府有关部门沟通协商,做好矿山关闭后的申请赔偿、复垦等工作。 四、 企业社会责任 (一) 精准扶贫工作情况 □适用 √不适用 (二) 其他社会责任履行情况 报告期内,公司诚信经营、遵守各项法律法规,照章纳税,2019 年上半年支付各项税费 330.33 万 元。 公司积极创造就业机会,严格遵守劳动法和相关规定,完善薪酬及激励机制,维护员工合法权益。 五、 对非标准审计意见审计报告的说明 □适用 √不适用 第四节 重要事项 一、 重要事项索引 事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 √是 □否 四.二.(一) 是否存在对外担保事项 □是 √否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他 □是 √否 资源的情况 是否对外提供借款 □是 √否 是否存在日常性关联交易事项 √是 □否 四.二.(二) 是否存在偶发性关联交易事项 □是 √否 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资、 □是 √否 企业合并事项 是否存在股权激励事项 □是 √否 是否存在股份回购事项 □是 √否 是否存在已披露的承诺事项 √是 □否 四.二.(三) 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 □是 √否 是否存在被调查处罚的事项 □是 √否 是否存在失信情况 □是 √否 是否存在利润分配或公积金转增股本的情况 □是 √否 是否存在普通股股票发行及募集资金使用事项 □是 √否 是否存在存续至本期的债券融资事项 □是 √否 是否存在存续至本期的可转换债券相关情况 □是 √否 是否存在自愿披露的其他重要事项 □是 √否 二、 重要事项详情 (一) 重大诉讼、仲裁事项 1、 报告期内未结案的重大诉讼、仲裁事项 √适用 □不适用 单位:元 原告/申请 被告/被申 案由 涉及金额 占期末净资 是否形成预 临时公告披 人 请人 产比例% 计负债 露时间 中国中金科 宁波新汇国 进出口代 19,877,818 11.83% 否 2018 年 11 月 技股份有限 际贸易有限 理合同纠 29 日 公司 公司 纷 总计 - - 19,877,818 11.83% - - 未结案的重大诉讼、仲裁事项的进展情况及对公司的影响: 对于该诉讼事项,公司采取刑民结合的方式予以推进,尽最大可能挽回损失。民事方面,公司已 于 2018 年 10 月 10 日向北京市丰台区人民法院提起诉讼,要求宁波新汇国际贸易有限公司及第三人 上海品聚公司支付货款共计 19,877,818 元(以诉讼时的临时汇率计算),法院已经立案受理。公司于 2019 年 5 月 9 日向丰台区人民法院进一步提交了材料,并进行了庭前谈话,目前等待法院通知开庭; 刑事方面:公司于 2019 年 7 月 10 日在北京市公安局丰台分局报案得到受理,已取得受案回执,案件 正在调查中。 目前,公司经营状况正常,未受到重大影响。 2、 报告期内结案的重大诉讼、仲裁事项 □适用 √不适用 (二) 报告期内公司发生的日常性关联交易情况 单位:元 具体事项类型 预计金额 发生金额 1.购买原材料、燃料、动力 2.销售产品、商品、提供或者接受劳务,委托或者受托销售 10,000,000.00 56,751.42 3.投资(含共同投资、委托理财、委托贷款) 4.财务资助(挂牌公司接受的) 5.公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 6.其他 70,000,000.00 12,720,137.36 预计金额中“其他”7000 万元由预计中国工艺集团提供 2000 万元授信额度担保和预计在保利财务 有限公司内部结算账户日存款余额 5000 万元所构成,该预计事项已在 2019-004 号《2019 年日常性关 联交易公告》中予以披露。发生金额 1272 万元是上半年实际发生的内部结算账户日存款最高余额,相关集团担保尚未发生。 (三) 承诺事项的履行情况 承诺主体 承诺开始时 承诺结束 承诺来源 承诺类型 承诺具体内容 承诺履行情 间 时间 况 公司 2017/5/30 2019/5/3 挂牌 合法合规 办理新寨锡矿安 已履行完毕 性 全许可证延期手 续 公司 2017/5/30 - 挂牌 合法合规 办 理 五 口 洞 选 正在履行中 性 厂、新寨锡矿选