也是人员工资,报告期内前五个月人员没有发生大的变化,今年整体工资进行了较大的增长,公司基 地搬迁至杭州湾,产生了一些搬迁费用,综上所述销售费用未减少,管理费用、研发费用总体上涨。 报告期内,财务费用增加是因为比去年同期多了浦东金融的委托贷款,贷款利率为 9.5%,季度利息近 15 万。 公司将加快资金回笼,加强应收账款催收力度,增强与国内晶圆厂的沟通与合作,为接下来的发 展做好充分的准备。同时公司管理层着眼未来,努力拓展新思路,把年度经营工作的重点放在持续优 化内部治理,继续拓宽新的领域,加强人才储备等方面,以提升效率,为公司今后业绩增长打下良好 基础。 三、 风险与价值 1. 控股股东、实际控制人不当控制风险 王作义为公司的控股股东、实际控制人。控股股东足以对股东大会决议产生重大影响,公司的经营决 策、人事、财务等存在控股股东控制的相关风险。 应对策略:为了减少控制风险,公司建立了较为完善的法人治理结构,先后通过了《公司章程》、《股 东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》和《总经理工作细 则》等,在公司规范运作、保护中小股东利益等方面作了制度性安排,上述制度的正常执行有助于减 少控股股东控制风险。 2. 市场竞争加剧风险 公司主要服务于集成电路行业,目前由于利好政策扶持,国内集成电路行业大力发展,企业数量会急 剧增多,服务于集成电路的行业竞争也会加剧;同时国外的众多服务类公司也纷纷涌入中国市场,其 中不乏具有较强资金及技术实力的知名公司,进一步加剧了中国市场的竞争。 应对策略:根据公司所处的行业特征,设备资源、技术服务能力和服务成本是行业的主要核心竞争力, 公司一直致力于强化供应商资源整合能力、技术人才培养和项目管理,以提升公司的核心竞争力。 3. 核心技术人员流失风险 集成电路服务行业属于人才密集型、技术密集型行业,公司拥有较强的研发队伍和优秀的核心技术人 员。随着集成电路行业的发展,服务于集成电路企业之间对于人才的竞争日趋激烈,公司存在核心技 术人才流失的风险。 应对策略:公司非常重视对员工的培养和投入,同时为员工提供良好的发展空间;公司不断探索完善 行之有效的激励机制。 4. 公司治理及内部控制的风险 各项管理控制制度的执行需要经过实践检验,公司治理和内部控制体系也需要在生产经营过程中逐渐 完善。随着公司的快速发展,经营规模不断扩大,业务范围不断扩展,人员不断增加,对公司治理将会提 出更高的要求。因此,公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要,而影响公司持续、稳定、健康 发展的风险。 应对策略:建立健全法人治理结构,制定适应企业现阶段发展的内部控制体系。 四、 企业社会责任 (一) 精准扶贫工作情况 □适用 √不适用 (二) 其他社会责任履行情况 公司始终把社会责任放在公司发展的重要位置,用高质的产品和优异的服务,努力履行着作为企 业的社会责任,将社会责任意识融入到发展实践中,积极承担社会责任,支持地区经济发展和社会共 享企业发展成果。 公司注重自身品牌的建设,而品牌的基础是诚信经营。受益于诚信经营的理念,公司客户数量稳 步增长,与客户建立了长期稳定的合作关系。 公司近几年的良好发展带动了当地经济的繁荣,公司诚信经营、照章纳税、环保生产,为在职员工 缴 纳五险一金,认真做好每一项对社会有益的工作,尽全力做到对社会负责、对公司全体股东和每一位 员工负责。公司始终把社会责任放在公司发展的重要位置,将社会责任意识融入到发展实践中,积极 承 担社会责任,支持地区经济发展和社会共享企业发展成果。 五、 对非标准审计意见审计报告的说明 □适用 √不适用 第四节 重要事项 一、 重要事项索引 事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 □是 √否 是否存在对外担保事项 □是 √否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他 □是 √否 资源的情况 是否对外提供借款 □是 √否 是否存在日常性关联交易事项 □是 √否 是否存在偶发性关联交易事项 √是 □否 四.二.(一) 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资、 □是 √否 企业合并事项 是否存在股权激励事项 □是 √否 是否存在股份回购事项 □是 √否 是否存在已披露的承诺事项 √是 □否 四.二.(二) 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 □是 √否 是否存在被调查处罚的事项 □是 √否 是否存在失信情况 □是 √否 是否存在利润分配或公积金转增股本的情况 □是 √否 是否存在普通股股票发行及募集资金使用事项 □是 √否 是否存在存续至本期的债券融资事项 □是 √否 是否存在存续至本期的可转换债券相关情况 □是 √否 是否存在自愿披露的其他重要事项 □是 √否 二、 重要事项详情(如事项存在选择以下表格填列) (一) 报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 单位:元 关联方 交易内容 交易金额 是否履行必要 临时公告披露 临时公告编号 决策程序 时间 王作义、上海微装 委托仲利国 5,000,000 已事前及时履 2019 年 6 月 13 2019-024 投资中心(有限合 际租赁有限 行 日 伙) 公司向上海 华瑞银行申 请贷款 偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响: 以上关联方为公司提供担保,系正常融资行为,用以满足公司经营需要,增加资金流动性。 以上关联方为公司提供担保,有助于为公司业务发展提供资金,有利于公司实际运营,对公司持续发 展产生积极影响 (二) 承诺事项的履行情况 承诺主体 承诺开始 承诺结束 承诺来源 承诺类型 承诺具体内容 承诺履行情 时间 时间 况 董监高 2016/4/1 - 挂牌 同业竞争 避免同业竞争 正在履行中 承诺 董监高 2016/4/1 - 挂牌 关联交易 规范和减少关 正在履行中 联交易 董监高 2016/4/1 - 挂牌 诚信状况 本人诚信状况 正在履行中 的声明 董监高 2016/4/1 - 挂牌 资金占用 不占用公司资 正在履行中 承诺 金的承诺 承诺事项详细情况: (1)避免同业竞争承诺函 董事、监事、高级管理人员向公司出具了《关于避免同业竞争的确认与承诺》。 报告期内,承诺人均未发生违反承诺的事项。 (2)关于规范和减少关联交易承诺函 董事、监事、高级管理人员向公司出具了《关于规范和减少关联交易的确认与承诺》。 报告期内,承诺人均未发生违反承诺的事项。 (3)关于诚信状况的声明 董事、监事、高级管理人员签订了《关于本人诚信状况的声明》。 报告期内,承诺人均未发生违反承诺的事项。 (4)关于不占用公司资金的承诺 董事、监事、高级管理人员签订了《关于不占用公司资金的承诺函》。 第五节 股东情况 一、 普通股股本情况 (一) 报告期期末普通股股本结构 单位:股 股份性质 期初 本期变动 期末 数量 比例 数量 比例 无限售股份总数 6,250,000 31.25% 2,600,000 8,850,000 44.25% 无限售 其中:控股股 2,550,000 12.75% -3,000 2,547,000 12.74% 条件股 东、实际控制人 份 董事、监 3,650,000 18.25% -203,000 3,447,000 17.24% 事、高管 核心员工 0 0.00% 0 0 0.00% 有限售股份总数 13,750,000 68.75% -2,600,000 11,150,000 55.75% 有限售 其中:控股股 9,050,000 45.25% -6,800,000 2,250,000 11.25% 条件股 东、实际控制人 份 董事、监 12,350,000 61.75% -7,400,000 4,950,000 24.75% 事、高管 核心员工