善的法人治理结构和健全的内部控制制度，相应的公司制度能够保证公司及股东利益，能够有效地识别和控制经营中的重大风险，在必要的情况下，通过引入职业经理人来加强公司管理，降低公司治理风险。
4.税收优惠丧失的风险
2018 年10月,公司取得江苏省科技厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局、江苏省地方税务局颁发的《高新技术企业证书》,证书编号:GR201832000344,有效期三年,有效期内按15%的税率计缴企业所得税。公司自2012 年起企业所得税税率为15%。虽目前已通过高新技术企业复评,但是如果国家关于企业所得税税收优惠政策发生变化,或公司未来不能持续被认定为高新技术企业,则公司未来的经营业绩将会受到一定的影响。
应对措施：针对上述风险，公司积极采取有效措施，通过及时办理国家高新技术企业资格认证，在高新技术企业资格证书到期前完成申请换证。
四、 企业社会责任
（一） 精准扶贫工作情况
□适用 √不适用
（二） 其他社会责任履行情况
报告期内，公司诚信经营、依法纳税、积极吸纳就业和保障员工合法权益，认真做好每一项对社会有益的工作，尽全力做到对社会负责、对公司全体股东和每一位员工负责。作为一家公众公司，我们始终把社会责任放在公司发展的重要位置，积极承担社会责任，与社会共享企业发展成果。
五、 对非标准审计意见审计报告的说明
□适用 √不适用
第四节 重要事项
一、 重要事项索引
事项 是或否 索引
是否存在重大诉讼、仲裁事项 □是 √否
是否存在对外担保事项 □是 √否
是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资 □是 √否
源的情况
是否对外提供借款 □是 √否
是否存在日常性关联交易事项 √是 □否 四.二.(一)
是否存在偶发性关联交易事项 □是 √否
是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资、企 □是 √否
业合并事项
是否存在股权激励事项 □是 √否
是否存在股份回购事项 □是 √否
是否存在已披露的承诺事项 √是 □否 四.二.(二)
是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 □是 √否
是否存在被调查处罚的事项 □是 √否
是否存在失信情况 □是 √否
是否存在利润分配或公积金转增股本的情况 □是 √否
是否存在普通股股票发行及募集资金使用事项 □是 √否
是否存在存续至本期的债券融资事项 □是 √否
是否存在存续至本期的可转换债券相关情况 □是 √否
是否存在自愿披露的其他重要事项 □是 √否
二、 重要事项详情
(一) 报告期内公司发生的日常性关联交易情况
单位：元
具体事项类型 预计金额 发生金额
1．购买原材料、燃料、动力
2．销售产品、商品、提供或者接受劳务，委托或者受托销售
3．投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）
4．财务资助（挂牌公司接受的）
5．公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型
6．其他 21,000,000.00 7,000,000.00
(二) 承诺事项的履行情况
承诺主体 承诺开始时 承诺结束 承诺来源 承诺类型 承诺具体内容 承诺履行情
间 时间 况
实际控制人 2013/9/16 - 挂牌 同业竞争 避免同业竞争 正在履行中
董监高 2013/9/16 - 挂牌 同业竞争 避免同业竞争 正在履行中
承诺
实际控制人 2014/1/24 - 挂牌 资金占用 避免资金占用 正在履行中
或控股股东 承诺
承诺事项详细情况：
1.2013 年9 月16 日，公司控股股东、董事、高级管理人员及核心技术人员出具《避免同业竞争承
诺函》，表示不从事或参与与股份公司存在同业竞争的行为，并承诺：将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对股份公司构成竞争的业务及活动，或拥有与股份公司存在竞争关系的任何经济实体、机构经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经营实体、机构、经济组织的控制权，或在该经营实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。
报告期内，公司控股股东、董事、高级管理人员及核心技术人员不存在上述损害公司的行为。
2.公司控股股东、实际控制人承诺：第一，将严格遵守《公司章程》、《公司章程》和其他内部控制制度中对防止股东及关联方资金占用或者转移公司资金、资产及其他资源的行为做出的制度安排；第二，该承诺效力及于本人及其本人控制的其他企业；第三，愿意承担因违反本承诺函，由本人直接原因造成的，并经法律认定的股份公司的全部经济损失。
报告期内，实际控制人、控股股东不存在上述损害公司的行为。
第五节 股本变动及股东情况
一、 普通股股本情况
(一) 报告期期末普通股股本结构
单位：股
股份性质 期初 本期变动 期末
数量 比例 数量 比例
无限售股份总数 13,764,620 42.51% 0 13,764,620 42.51%
无限售 其中：控股股东、实际控制 5,720,560 17.67% 0 5,720,560 17.67%
条件股 人
份 董事、监事、高管 255,500 0.79% 0 255,500 0.79%
核心员工 - - 0 - -
有限售股份总数 18,618,180 57.49% 0 18,618,180 57.49%
有限售 其中：控股股东、实际控制 17,851,680 55.13% 0 17,851,680 55.13%
条件股 人
份 董事、监事、高管 766,500 2.37% 0 766,500 2.37%
核心员工 - - 0 - -
总股本 32,382,800 - 0 32,382,800 -
普通股股东人数 74
(二) 报告期期末普通股前五名或持股 10%及以上股东情况
单位：股
持股变 期末持股 期末持 期末持有 期末持有无
序号 股东名称 期初持股数 动 数 股比例 限售股份 限售股份数
数量 量
1 朱永林 20,725,240 0 20,725,240 64.00% 15,716,430 5,008,810
2 曹桂根 3,567,500 0 3,567,500 11.02% - 3,567,500
3 缪纯芬 2,847,000 0 2,847,000 8.79% 2,135,250 711,750
4 李建芬 1,102,200 0 1,102,200 3.40% - 1,102,200
5 朱虹 1,022,000 0 1,022,000 3.16% 766,500 255,500
合计 29,263,940 0 29,263,940 90.37% 18,618,180 10,645,760
前五名或持股 10%及以上股东间相互关系说明：
股东朱永林与股东缪纯芬为夫妻关系，股东朱永林与股东朱虹为父女关系。
二、 存续至本期的优先股股票相关情况
□适用 √不适用
是否合并披露：
□是 √否
(一) 控股股东情况
朱永林先生
汉族，中国国籍，无境外永久居留权，1961年
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