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请参考本公司公开转让说明书“第三章公司治理”之“七、公司董事、监事、高级管理人员有关情
况说明”之“（三）董事、监事、高级管理人员与公司签订的重要协议或做出的重要承诺”。
（3）控股股东、实际控制人施金佑与天弘基金管理有限公司签订的重要承诺
控股股东、实际控制人施金佑与天弘基金管理有限公司于 2017 年 6 月签订回购协议中
重要承诺。公司的实际控制人之一承诺公司业绩满足以下条件：
公司经审计的 2017 年营业收入应不低于人民币 5000 万元，扣除非经营性损益后的净
利润不低于 1500 万元。其中，如无特别说明，本协议所述 2017 年的“营业收入”/“扣除非经营性损益后的净利润”均以年报披露数据为准。
若不能达成以上承诺，乙方有权要求丙方在 2017 年年报披露后 30 个交易日内回购乙
方所持公司全部股份。股份回购价格为：投资方的全部出资额及自从乙方支付投资款之日（含）起至丙方实际支付回购价款之日（不含）按年利率 10%计算的利息。
回购乙方的股权的价格按照以下公式计算：
回购价格=投资价格×（1+投资年数×10%）
报告期内，公司的营业收入及扣除非经营性损益后的净利润未能满足业绩承诺，但目前承诺人未收到来自天弘基金管理有限公司的回购通知。
(三) 被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况
单位：元
资产 权利受限类 账面价值 占总资产的比 发生原因
型 例
公司为生产经营扩建
固定资产 抵押 5,164,022.30 10.75% 厂 房，构建联东优谷
生产基 地
为满足公司生产经营
需要，公司以固定资
固定资产 抵押 5,124,160.50 10.67% 产与杭州海康威视科
技有限公司形成的货
款等费用提供担保
合计 - 10,288,182.80 21.42% -
(四) 报告期内的普通股股票发行及募集资金使用情况
1、 股票发行情况
□适用 √不适用
2、 存续至报告期的募集资金使用情况
√适用 □不适用
单位：元
发 是否 是否履
行 发行情况 报告期内使用 变更 变更用 变更用途的 行必要
次 报告书披 募集金额 金额 募集 途情况 募集资金金 决策程
数 露时间 资金 额 序
用途
1 2018/3/21 20,000,025 19,918,486.85 是 根据公 11,100,000 已事前
司的资 及时履
金使用 行
计划及
战略发
展和经
营需
要，新
增以借
款方式
用于子
公司华
慧视科
技补充
日常经
营流动
资金，
偿还银
行借款
及利
息。
募集资金使用详细情况：
公司 2018 年定向发行募集资金 20,000,025 元，全部存放于募集资金专用账户，专户账
号为 660069693641，开户银行为中国银行佛山南海罗村支行，此账户为公司募集资金专用存款账户。针对公司 2018 年第一次股票发行，公司与广州证券股份有限公司、中国银行股份有限公司佛山南海罗村支行签订了《募集资金三方监管协议》,公司已制定了《募集资金管理制度》， 并经公司 2018 年第一次临时股东大会审议通过。公司对募集资金实行专户存储管理，并对募集资金的使用执行严格的审批程序,以保证专款专用。公司 2018 年股票发行募集资金的使用用途为主要用于补充公司流动资金，包含生产及正常经营费用、市场
开拓费用和研发费用，是用于与公司主营业务相关的用途。公司 2018 年 5 月 2 日召开第一
届董事会第十九次会议，审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》。原募集资金用途主要用于补充公司的流动资金，包含生产及正常经营费用、市场开拓费用、研发费用。根据公司的资金使用计划及战略发展和经营需要，变更募集资金用途，新增以借款方式用于子公司华慧视科技（天津）有限公司（以下简称“华慧视科技”）补充日常经营流动资金1040 万元，偿还银行借款及利息 70 万元。
截至 2019 年 06 月 30 日，该募集资金已使用 19,918,486.85 元，宏乾科技尚未使用的
资金 1,335.97 元，公司华慧视科技尚未使用的资金 7,291.79 元，合计 8,627.76 元尚未使
用。具体使用情况如下：
单位：元
一、募集资金总额 20,000,025.00
加：利息收入-宏乾募集资金专户 21,022.82
加：利息收入-子公司华慧视科技账户 7,291.79
减：发行费用 100,000.00
减：支付手续费 1,225.00
二、可使用募集资金金额 19,927,114.61
三、募集资金实际使用用途
减：补充子公司流动资金 10,400,000.00
减：补充流动资金 8,818,486.85
减：偿还银行借款及利息 700,000.00
合计使用募集资金 19,918,486.85
四、尚未使用的募集资金金额 8,627.76
宏乾尚未使用的资金 1,335.97
子公司华慧视科技尚未使用的资金 7,291.79
第五节 股本变动及股东情况
一、 普通股股本情况
(一) 报告期期末普通股股本结构
单位：股
股份性质 期初 本期变动 期末
