□是 √否
是否存在对外担保事项 □是 √否
是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资 □是 √否
源的情况
是否对外提供借款 □是 √否
是否存在日常性关联交易事项 □是 √否
是否存在偶发性关联交易事项 √是 □否 四.二.(一)
是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资、企 □是 √否
业合并事项
是否存在股权激励事项 □是 √否
是否存在股份回购事项 □是 √否
是否存在已披露的承诺事项 √是 □否 四.二.(二)
是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 √是 □否 四.二.(三)
是否存在被调查处罚的事项 □是 √否
是否存在失信情况 □是 √否
是否存在利润分配或公积金转增股本的情况 √是 □否 四.二.(四)
是否存在普通股股票发行及募集资金使用事项 □是 √否
是否存在存续至本期的债券融资事项 □是 √否
是否存在存续至本期的可转换债券相关情况 □是 √否
是否存在自愿披露的其他重要事项 □是 √否
二、 重要事项详情
(一) 报告期内公司发生的偶发性关联交易情况
单位：元
关联方 交易内容 交易金 是否履行必要 临时公告披露 临时公告编号
额 决策程序 时间
大连吉大矿产 公司向中国银行股份有 0.00 已事前及时履 2019 年 4 月 26 2019-005
有限公司 限公司大连金普新区分 行 日
行借款 1800 万元人民
币，借款期限一年，关
联方大连吉大矿产有限
公司以房屋（房权证开
字第 A90417 号）和土地
（大开商国用（2004）
字第 0027 号）为本次借
款提供抵押担保。
偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响：
本次关联交易有助于为公司业务发展提供资金，未对公司正常生产经营活动造成影响。
(二) 承诺事项的履行情况
承诺主体 承诺开始时 承诺结束 承诺来源 承诺类型 承诺具体内容 承诺履行情
间 时间 况
实际控制人 2015/7/31 - 挂牌 同业竞争 见“承诺事项详 正在履行中
或控股股东 承诺 细情况”
董监高 2015/7/31 - 挂牌 同业竞争 见“承诺事项详 正在履行中
承诺 细情况”
承诺事项详细情况：
为避免产生潜在的同业竞争，公司实际控制人吴祯来出具了《避免同业竞争承诺函》，内容如下：
“本人作为大连环球矿产股份有限公司(以下简称股份公司) 的实际控制人，目前未从事或参与与股份公司存在同业竞争的行为。为避免与股份公司产生新的或潜在的同业竞争，本人承诺如下：
1、本人承诺本人及本人关系密切的家庭成员，将不在中国境内外，直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动；将不直接或间接开展对公司有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员。
2、本人在作为股份公司实际控制人期间，本承诺为有效之承诺。
3、本人愿意承担因违反以上承诺而给股份公司造成的全部经济损失。” 报告期内，本公司实际控制人履行承诺，切实维护公司利益及其他中小股东的合法权益。
二. 公司所有董事、监事、高级管理人员均已出具《避免同业竞争承诺函》，内容如下：
“本人作为大连环球矿产股份有限公司(以下简称股份公司)董事、监事、高级管理人员及核心技术人员，除已披露的情形外，目前未从事或参与与股份公司存在同业竞争的行为。为避免与股份公司产生新的或潜在的同业竞争，本人承诺如下：
1、本人承诺本人及本人关系密切的家庭成员，将不在中国境内外，直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动；将不直接或间接开展对公司有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员。
2、本人在担任股份公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员期间以及辞去上述职务六个月内，本承诺为有效之承诺。
3、本人愿意承担因违反以上承诺而给股份公司造成的全部经济损失。”
报告期内，本公司公司所有董事、监事、高级管理人均履行承诺，切实维护公司利益及其他中小股东的合法权益。
三．公司控股股东香港金策、实际控制人吴祯来就避免子公司与环球矿产产生潜在的同业竞争，作出了避免同业竞争的承诺：① 自承诺出具之日起，将着手办理大连高科、梨树三金的注销手续。② 公司将逐步变更大连三环、富拉堡、大顶山新材料为全资子公司，如公司资金不足,则大连三环、大顶山新材料的关联股东应将股权转让给无关联关系的第三方，公司从而彻底避免产生潜在的同业竞争以及相关股东通过不当输送利益造成损害其他股东、投资者利益或公司利益的情形、风险。
履行情况说明：
1.关于梨树三金，2018 年 4 月，香港金策和环球矿产已将对其所占股份进行对外转让。
2.关于三环矿产，在 2018 年 12 月，已经对三环矿产进行了注销。
3.对于大连高科的注销承诺，采用延期注销。因高科公司在着手办理注销时发现，2019 年 6 月 30
日因动迁所形成递延收益尚未摊销的余额为 5,504,494.83 元。此余额高科公司目前分 20 年期限进行摊销，每年摊 448,645.41 元，半年摊销 224,322.71 元。如马上进行注销，根据相关税法规定应将尚未摊销的余额作为应纳税所得额计算并缴纳企业所得税，且需要在注销当年一次性上缴。按照所得税 25%的比例，大连高科应上交企业所得税为 1,376,123.71 元。如强制注销，会较大的占用挂牌公司的流动资金，影响公司的正常运作，同时会对挂牌公司的营业利润和净利润产生较大的负面影响，因而计划延期注销。
4.补充处理办法：公司目前尚在转型发展期，所持资金有限。在积极融资补充流动资金的同时，将逐步变更富拉堡、大顶山新材料为全资子公司。另一方面，也将主动寻找第三方投资者，考虑将大连高科的股权转让给无关联关系的第三方。并在注销前，将大连高科作为环球公司的加工厂，停止其单独对外销售，从而避免产生潜在的同业竞争以及相关股东通过不当输送利益造成损害其他股东、投资者利益或公司利益的情形、风险。
(三) 被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况
单位：元
资产 权利受限类型 账面价值 占总资产的比例 发生原因
其他货币资金 保证金 1,350,379.77 1.29% 环境治理保证金
合计 - 1,350,379.77 1.29% -
(四) 利润分配与公积金转增股本的情况
1、 报告期内的利润分配与公积金转增股本情况
√适用 □不适用
单位：元或股
股利分配日期 每 10 股派现数 每 10 股送股数 每 10 股转增数
（含税）
2019 年 5 月 31 日 0.50 0 0
合计 0.50 0 0
2、 报告期内的权益分派预案
□适用 √不适用
报告期内利润分配与公积金转增股本的执行情况：
√适用 □不适用
公司 2018 年度权益分派方案已获 2019 年 5 月 20 日召开的 2018 年度股东大会审议通过，2018 年度
权益分派方案为：以公司现有总股本 34,750,000 股为基数，向全体股东每 10 股派现 0.50 元人民币现
金。本次分派对象为：截止 2019 年 5 月 30 日下午全国中小企业股份转让系统收市后，在中国证券登记
结算有限责任公司北京分公司（以下简称“中国结算北京分公司”）登记在册的本公司全体股东。公司
委托中国结算北京分公司代派的现金红利已于 2019 年 5 月 31 日通过股东托管证券公司直接划入其资金
账户。
第五节 股本变动及股东情况
一、 普通股股本情况
(一) 报告期期末普通股股本结构
单位：股
股份性质 
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