期初 本期变动 期末
数量 比例 数量 比例
无限售股份总数 33,475,000 96.33% 0 33,475,000 96.33%
无限售 其中：控股股东、实际控制 9,483,000 27.29% 0 9,483,000 27.29%
条件股 人
份 董事、监事、高管 425,000 1.22% 0 425,000 1.22%
核心员工 2,250,000 6.47% 0 2,250,000 6.47%
有限售股份总数 1,275,000 3.67% 0 1,275,000 3.67%
有限售 其中：控股股东、实际控制 225,000 0.65% 0 225,000 0.65%
条件股 人
份 董事、监事、高管 1,275,000 3.67% 0 1,275,000 3.67%
核心员工 0 0% 0 0 0%
总股本 34,750,000 - 0 34,750,000 -
普通股股东人数 37
(二) 报告期期末普通股前五名或持股 10%及以上股东情况
单位：股
期初持股 持股变 期末持股 期末持 期末持有 期末持有无限
序号 股东名称 数 动 数 股比例 限售股份 售股份数量
数量
1 金策有限公司 9,408,000 0 9,408,000 27.07% 0 9,408,000
2 大连昕旺贸易 6,540,000 0 6,540,000 18.82% 0 6,540,000
有限公司
3 大连经济技术 6,267,000 0 6,267,000 18.03% 0 6,267,000
开发区华宁经
销有限公司
4 大连新力贸易 4,061,000 0 4,061,000 11.69% 0 4,061,000
有限公司
5 大连环丰贸易 3,024,000 0 3,024,000 8.70% 0 3,024,000
有限公司
合计 29,300,000 0 29,300,000 84.31% 0 29,300,000
前五名或持股 10%及以上股东间相互关系说明：
金策有限公司与大连经济技术开发区华宁经销有限公司签署一致行动协议、表决权委托。
二、 存续至本期的优先股股票相关情况
□适用 √不适用
三、 控股股东、实际控制人情况
是否合并披露：
□是 √否
(一) 控股股东情况
香港金策为公司第一大股东，持有公司 27.07%股份，大连华宁持有公司 18.03%股份，为香港金策的一致行动人，因此香港金策可实际控制公司 45.1%股份。综上所述，报告期内，香港金策为公司控股股东。吴祯来长期担任香港金策董事长，可对公司经营、决策产生重大影响，综上所述，认定吴祯来为金策公司实际控制人。
香港金策于 1998 年 12 月 11 日在香港注册成立，法定股本为 10,000 港元，已发行 10,000 股，每
股港币 1 元，主营业务为投资、贸易、咨询。
报告期内，公司控股股东没有发生变化。
(二) 实际控制人情况
香港金策为公司控股股东，吴祯来为金策公司实际控制人。综上认定吴祯来为公司实际控制人。
吴祯来先生，1954 年出生，中国籍，香港永久居民，毕业于东北工学院（现东北大学）金属压力加
工专业，本科学历，高级工程师。1982 年 3 月至 1989 年 4 月任中国冶金进出口吉林公司副总经理；1989
年 4 月至 1991 年 12 月任中国冶金进出口珠海公司副总经理；1992 年 1 月至 1996 年 12 月任中国冶金韩
国办事处首席代表；1997 年 1 月至 2000 年 6 月任信华有限公司董事、总经理；1998 年 12 月至今任
GoldenDevelopLimited 董事、总经理；2000 年 7 月至今任 OrientalMetallurgyLimited 董事、总经理；
2007 年 2 月至今任 HedgeHoldingsLimited 董事、总经理；1993 年 11 月至 2014 年 10 月历任公司董事、
董事长；2014 年 11 月至今任公司董事长。
报告期内，公司实际控制人没有发生变化。
第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况
一、 董事、监事、高级管理人员情况
(一) 基本情况
姓名 职务 性别 出生年月 学历 任期 是否在公司领
取薪酬
吴祯来 董事长 男 1954 年 6 月 本科 2017.11.03-2020.11.02 否
张梦显 副董事长 男 1948年11月 本科 2017.11.03-2020.11.02 否
王志杰 董事 男 1943 年 3 月 中专 2017.11.03-2020.11.02 否
姚均甫 董事 男 1949 年 8 月 高中 2017.11.03-2020.11.02 否
张昕 董事、总经理、 女 1978 年 3 月 硕士 2017.11.03-2020.11.02 是
董事会秘书
朴龙浩 监事会主席 男 1972 年 4 月 本科 2017.11.03-2020.11.02 是
张晶 监事 女 1973 年 4 月 本科 2017.11.03-2020.11.02 是
吴秀岩 职工监事 男 1958 年 7 月 大专 2017.11.03-2020.11.02 是
郜海涛 副总经理、财 男 1973 年 2 月 大专 2017.11.03-2020.11.02 是
务负责人
董事会人数： 5
监事会人数： 3
高级管理人员人数： 2
董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：
公司董事、监事、高级管理人员中，张梦显与张昕系父女关系，除此之外，公司董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。
(二) 持股情况
单位：股
姓名 职务 期初持普通 数量变动 期末持普通 期末普通股 期末持有股
股股数 股股数 持股比例 票期权数量
朴龙浩 监事会主席 350,000 0 350,000 1.01% 0
吴祯来 董事长 300,000 0 300,000 0.86% 0
张梦显 副董事长 300,000 0 300,000 0.86% 0
王志杰 董事 300,000 0 300,000 0.86% 0
姚均甫 董事 200,000 0 200,000 0.58% 0
郜海涛 副总经理、财 150,000 0 150,000 0.43% 0
务负责人
张晶 监事 100,000 0 100,000 0.29% 0
合计 - 1,700,000 0 1,700,000 4.89% 0
(三) 变动情况
董事长是否发生变动 □是 √否
信息统计 总经理是否发生变动 □是 √否
董事会秘书是否发生变动 □是 √否
查看PDF原文
