业变化分析药品市场机制，制定相应
的应对策略，以期充分利用公司的产品优势以及凭借现有的技术优势，尽快适应新的医药市场格局，降
低医药体制改革风险。
7、 公司对外投资江永农商行的风险
鉴于江永农商行在经营过程中主要面临行业风险、信用风险、流动性风险、操作风险、市场风险和
政策风险，如果此类风险发生致使江永农商行价值受损，则公司该项股权投资价值相应受损；且江永农
商行目前为非上市股份有限公司，而此类股份公司的股权交易市场目前在我国尚未形成规模，市场尚不
活跃。因此，本公司此项股权投资在未来回收时，可能面临因市场流动性不足而致使投资价值受损或变
现时间较长等流动性风险。
应对措施：公司已充分认识到本次投资可能存在的上述风险，公司将密切关注江永农商行的经营情
况，提前做好有关风险规避措施。
8、 公司治理风险
有限公司整体变更为股份有限公司后，公司建立起相对完善的股份公司法人治理结构及相对完整严
格的内部管理制度。由于股份有限公司和有限公司在公司治理上存在较大的区别，且股份公司成立后，
公司的各项管理控制制度的执行需要经过一段时间的实践检验，公司治理和内部控制体系也需要在生产
经营过程中逐步完善。特别是公司股份开展公开转让后，新的制度对公司治理提出了更高的要求，而公
司在对相关制度的执行中尚需进一步理解、熟悉，公司治理存在一定的风险。
应对措施：为应对该风险，公司将督促董事、监事、高级管理人员深刻理解和严格践行公司章程等
公司治理制度，同时将公司治理的执行程序和实践效果纳入到对相关人员的绩效考核评价指标之中。
四、 企业社会责任
（一） 精准扶贫工作情况
□适用√不适用
（二） 其他社会责任履行情况
报告期内，公司遵纪守法，合规经营，在追求经济效益保护股东权益的同时，充分的尊重和维护客
户、供应商、消费者以及员工的合法权益；公司依法纳税，合理吸纳就业人才，做到一个企业对社会应
有的责任。
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五、 对非标准审计意见审计报告的说明
□适用 √不适用
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第四节 重要事项
一、 重要事项索引
事项 是或否 索引
是否存在重大诉讼、仲裁事项 □是 √否
是否存在对外担保事项 □是 √否
是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资
源的情况
□是 √否
是否对外提供借款 □是 √否
是否存在日常性关联交易事项 □是 √否
是否存在偶发性关联交易事项 √是 □否 四.二.(一)
是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资、企
业合并事项
□是 √否
是否存在股权激励事项 □是 √否
是否存在股份回购事项 □是 √否
是否存在已披露的承诺事项 √是 □否 四.二.(二)
是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 √是 □否 四.二.(三)
是否存在被调查处罚的事项 □是 √否
是否存在失信情况 □是 √否
是否存在利润分配或公积金转增股本的情况 □是 √否
是否存在普通股股票发行及募集资金使用事项 □是 √否
是否存在存续至本期的债券融资事项 □是 √否
是否存在存续至本期的可转换债券相关情况 □是 √否
是否存在自愿披露的其他重要事项 □是 √否
二、 重要事项详情
(一) 报告期内公司发生的偶发性关联交易情况
单位：元
关联方 交易内容 交易金额 是否履行必要
决策程序
临时公告披露
时间 临时公告编号
翁小涛、唐慧 银行贷款 5,000,000.00 已事前及时履
行
2018-08-07 2018-020
偶发性关联交易的必要性、 持续性以及对公司生产经营的影响：
上述偶发性关联交易系公司关联方为支持公司发展而提供的担保，关联方未收取任何费用。关联交
易有利于公司日常业务的开展，不存在损害挂牌公司和其他股东利益的情形，公司的独立性没有因为上
述关联交易受到影响。
(二) 承诺事项的履行情况
承诺主体 承诺开始时 承诺结束 承诺来源 承诺类型 承诺具体内容 承诺履行情
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间 时间 况
公司 2017/3/10 挂牌 限售承诺 详见承诺事项 1 正在履行中
实际控制人
或 控 股 股
东、董监高
2017/3/10 挂牌 同业竞争
承诺
详见承诺事项 2 正在履行中
实际控制人
或控股股东
2017/3/10 挂牌 社保、公
积金相关
承诺
详见承诺事项 3 正在履行中
实际控制人
或 控 股 股
东、董监高
2017/3/10 挂牌 减少并规
范关联交
易及资金
往来
详见承诺事项 4 正在履行中
承诺事项详细情况：
1、 对所持股份进行锁定的承诺：公司股东承诺按照《公司法》、《业务规则》及《公司章程》的
规定进行股份锁定。报告期内，未有违反承诺情况。
2、 关于避免同业竞争的承诺：为保障公司及公司其他股东的合法权益，避免同业竞争事项，公司
控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员均出具了《避免同业竞争承诺函》，承诺将不在中
国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动；不直接或间接开展对公司
有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织
的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权。报告期内，未有违反承诺情况。
3、 公司申报挂牌时，报告期内为员工缴纳社保、住房公积金存在不规范情况，为此，公司控股股
东、实际控制人就该事项承诺，如报告期内公司因未全额缴纳社会保险和住房公积金而发生任何经济处
罚或补缴相关费用，将以其个人财产承担需补缴的费用和罚款，不会因此给公司造成损失。报告期内，
未有违反承诺情况。
4、 公司控股股东、实际控制人、全体董事、监事及高级管理人员做出承诺并签署《关于减少并规
范关联交易及资金往来的承诺函》（以下简称“承诺书”），根据该承诺书，承诺减少并规范关联交易，
杜绝关联方占用公司资金或资源。董事、监事、高级管理人员在报告期内履行该承诺，未发生违背该承
诺的事项。
(三) 被查封、 扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况
单位：元
资产 权利受限类型 账面价值 占总资产的比例 发生原因
固定资产 抵押 53,479,033.75 22.18% 银行授信抵押
合计 - 53,479,033.75 22.18% -
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第五节 股本变动及股东情况
一、 普通股股本情况
(一) 报告期期末普通股股本结构
单位：股
股份性质 期初 本期变动 期末
数量 比例 数量 比例
无限售
条件股
份
无限售股份总数 23,200,000 33.14% 0 23,200,000 33.14%
其中：控股股东、实际控
制人
11,250,000 16.07% 0 11,250,000 16.07%
董事、监事、高管 15,550,000 22.21% 0 15,550,000 22.21%
核心员工 0 0% 0 0 0%
有限售
条件股
份
有限售股份总数 46,800,000 66.86% 0 46,800,000 66.86%
其中：控股股东、实际控
制人
33,750,000 48.21% 0 33,750,000 48.21%
董事、监事、高管 46,800,000 66.86% 0 46,800,000 66.86%
核心员工 0 0% 0 0 0%
总股本 70,000,000.00 - 0 70,000,000.00 -
普通股股东人数 27
(二) 报告期期末普通股前五名或持股 10%及以上股东情况
单位：股
序号 股东名称 期初持股
数
持股变
动
期末持股
数
期末持
股比例
期末持有
限售股份
数量
期末持有无限
售股份数量
1 翁小涛 45,000,000 0 45,000,000 64.29% 33,750,000 11,250,000
2 向忠友 15,000,000 0 15,000,000 21.43% 11,250,000 3,750,000
3 湖 南 卞 思 平 企
业 管 理 合 伙 企
业(有限合伙)
3,000,000 0 3,000,000 4.29% 0 3,000,000
4 双 峰 中 钰 惠 丰
投 资 合 伙 企 业
（有限合伙）
2,000,000 0 2,000,000 2.86% 0 2,000,000
5 周晓 840,000 1,000 841,000 1.20% 0 841,000
合计 65,840,000 1,000 65,841,000 94.07% 45,000,000 20,841,000
前五名或持股 10%及以上股东间相互关系说明：
向忠友为湖南卞思平企业管理合伙企业(有限合伙)的普通合伙人、执行事务合伙人；其他股东
之间无关联关系。
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二、 存续至本期的优先股股票相关情况
□适用 √不适用
三、 控股股东、实际控制人情况
是否合并披露：
√是 □否
翁小涛持有公司 64.29%的股份，为公司控股股东，且其担任公司董事长，对公司的生产、经营、
管理有决定性的影响，为公司实际控制人。
翁小涛，男，中国国籍， 1966 年 1 月出生，无境外永久居留权。 1988 年 7 月毕业于湖南中医学
院（现 湖南中医药大学），本科学历。 1988 年 9 月至 1992 年 5 月，于湖南中医学院第一附属医院
担任职员； 1992 年 6 月至 1993 年 8 月，于湖南国药开发总公司担任销售员； 1993 年 9 月至 1995
年 3 月，于广州 兴华制药有限公司担任销售员； 1995 年 4 月至 2003 年 5 月，于湖南省医疗器械
药品公司（现湖南协众 药品器械有限公司）担任销售经理； 2003 年 6 月至 2015 年 12 月，于湖南
长沙宝鉴生物工程有限公司任 总经理兼董事长； 2005 年 3 月至今，于湖南天济草堂医药销售有限公
司任执行董事、总经理； 2009 年 9 月至今，于公司先后担任执行董事、总经理、董事长； 2016 年 6 月
至今，于湖南健之信制药有限公司担 任执行董事。现任湖南天济草堂制药股份有限公司董事长、湖南
健之信制药有限公司执行董事。
报告期内，公司控股股东、实际控制人未发生变动。
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第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况
一、 董事、监事、高级管理人员情况
(一) 基本情况
姓名 职务 性别 出生年月 学历 任期 是否在公司领取薪酬
翁小涛 董事长 男 1966 年 1
月
本科 2016 年 8 月 2
日至 2019年8
月 1 日
是
向忠友 总经理 男 1966 年 9
月
本科 2016 年 8 月 2
日至 2019年8
月 1 日
是
肖春雷 董事、副总经
理、财务总
监、董事会秘
书
男 1967 年 3
月
本科 2016 年 8 月 2
日至 2019年8
月 1 日（董事、
副总经理、财
务总监任职
期限）2017 年
6 月 12 日至
2019 年 8 月 1
日（董事会秘
书任职期限）
是
王军忠 董事 男 1972 年 6
月
大专 2016 年 8 月 2
日至 2019年8
月 1 日
是
翁小波 董事 男 1962 年 11
月
大专 2016 年 8 月 2
日至 2019年8
月 1 日
是
何毅 监事会主席 男 1965 年 7
月
本科 2016 年 8 月 2
日至 2019年8
月 1 日
是
张碧峰 监事 男 1964 年 8
月
本科 2016 年 8 月 2
日至 2019年8
月 1
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